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文檔簡介

2025年企業債券投資者權益保護協議指南一、引言為保障____年企業債券投資者權益，規范債券發行與交易行為，根據國家相關法律法規，制定本指南。本指南旨在明確各參與方的權利與義務，促進企業債券市場健康發展。二、協議主體1.發行人：指發行企業債券的企業，以下簡稱“發行人”。2.投資者：指購買企業債券的個人或機構，以下簡稱“投資者”。3.證券交易所：指企業債券上市交易的證券交易所，以下簡稱“交易所”。4.債券登記機構：指負責企業債券登記、托管、結算的機構，以下簡稱“登記機構”。三、投資者權益保護措施1.信息披露（1）發行人應在債券發行前，按照國家相關規定，向投資者披露企業基本面、財務狀況、債券發行方案等信息。（2）發行人應在債券存續期間，定期向投資者披露企業運營情況、財務數據、債券償還計劃等信息。（3）發行人應確保信息披露的真實、準確、完整，不得有誤導性陳述或重大遺漏。2.債券償還保障（1）發行人應按照債券發行方案，按時足額償還債券本息。（2）發行人應設立債券償還準備金，確保債券到期時有足額資金償還。（3）發行人應在債券到期前，提前與投資者溝通償還計劃，確保投資者權益得到保障。3.交易監管（1）交易所應對企業債券交易進行實時監控，發現異常交易行為及時處理。（2）交易所應建立企業債券交易異常波動預警機制，對可能影響投資者權益的交易行為進行預警。（3）交易所應加強對債券發行人、投資者及其他市場參與者的監管，確保市場秩序正常。4.法律責任（1）發行人違反本指南規定，導致投資者權益受損的，應承擔相應法律責任。（2）交易所、登記機構等市場參與者違反本指南規定，導致投資者權益受損的，應承擔相應法律責任。四、投資者權益保護機制1.投資者教育（1）發行人、交易所、登記機構等應積極開展投資者教育活動，提高投資者風險識別能力和自我保護意識。（2）投資者應認真閱讀本指南，了解企業債券投資風險，合理配置投資資金。2.投資者投訴與糾紛處理（1）發行人、交易所、登記機構等應建立健全投資者投訴處理機制，及時解決投資者糾紛。（2）投資者在投資過程中遇到問題，可向發行人、交易所、登記機構等提出投訴，要求給予合理解決。五、附則1.本指南自發布之日起實施。2.本指南解釋權歸發行人、交易所、登記機構共同所有。3.本指南如有未盡事宜，可根據實際情況予以補充。本指南旨在為企業債券投資者提供全面的

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