公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材第4章

公共選擇一、公共選擇（PublicChoice）1.定義

——公共選擇指在市場經(jīng)濟條件下，以個人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主程序投票等實現(xiàn)的對公共經(jīng)濟的理性決策。2.前提：經(jīng)濟人假設(shè)3.切入點：經(jīng)濟市場與政治市場公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材供求雙方內(nèi)容媒介杠桿動力經(jīng)濟市場消費者—廠商私人物品價格（等價交換、平等自愿）貨幣個人利益最大化政治市場選民、利益集團—政治家、官員公共產(chǎn)品規(guī)則（不平等性和強制性服從與統(tǒng)治）選票經(jīng)濟市場和政治市場的聯(lián)系與區(qū)別：公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材二、投票（一）投票的定義投票是把個人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣玫氖侄危乾F(xiàn)有的民主集體決策中的最佳方法。選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境（提高福利）。投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個人偏好的顯示。個人偏好是投票（公共選擇）的研究起點。公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材（二）投票中的個人偏好投票行為所顯示的個人偏好信息是不完全的。人們在投票過程中，往往不是真實的反映他們的偏好

隱瞞個人偏好（對公共產(chǎn)品成本負擔的恐懼）策略性投票無意參加投票偏好顯示程度差異公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材（三）個人偏好向社會偏好的轉(zhuǎn)變集體決策的過程投票加總即是個人偏好加總?cè)w一致（公平但缺乏效率）

加總的方法簡單多數(shù)多數(shù)原則（有效率但缺乏公平）復(fù)雜多數(shù)

公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材全體一致規(guī)則的優(yōu)缺點優(yōu)點：全體一致是一種完全符合帕累托改進條件的制度安排；個人自由得到充分的保障；一致同意規(guī)則還可以在集體決策時避免“免費搭車”現(xiàn)象。缺點：成本非常昂貴；一致同意規(guī)則排除了個人的策略行為；在有些情況下還會出現(xiàn)“一致同意悖論”。

多數(shù)同意規(guī)則的特點在某種程度上避免了少數(shù)人將其個人偏好強加給多數(shù)人的現(xiàn)象，但仍會導(dǎo)致部分人利益受損“多數(shù)人專政”現(xiàn)象少數(shù)人不熱心參與相對容易做出決策可能的多種選擇結(jié)果無法表達個人對選擇的偏好程度可能存在投票交易（四）投票悖論三個人的偏好顯示第一選擇第二選擇第三選擇甲乙丙ABCCCABAB公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材在有二個以上備選方案時，有時會出現(xiàn)循環(huán)投票，無勝出者。三個人的偏好顯示第一選擇第二選擇第三選擇甲乙丙ABCBCACAB公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材阿羅認為，在民主社會中，從個人偏好推導(dǎo)出社會偏好需要五項必備條件：個人理性原則(完全性、可傳遞性）帕累托準則有關(guān)選擇方案的獨立原則定義域的非限制性假定非個人獨裁原則（五）阿羅不可能定理公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材投票悖論出現(xiàn)的原因：多峰偏好的存在

單峰偏好：存在一個最高點，如果遠離這個最高點，喜愛程度都依次下降。單峰偏好意味著人們最理想的結(jié)果只有一個。多峰偏好：不論找到哪一個尖峰，當朝某個方向遠離時，都會發(fā)生喜愛程度先降后升的現(xiàn)象。三、單峰偏好和多峰偏好公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材偏好次序方案A

方案C

方案B

選民乙

選民甲

選民丙可選方案3人組成的小社會就每年燃放焰火次數(shù)進行表決每燃放一次焰火費用為200元三人必須承擔稅收份額為：

tA=100元，tB=75元，tC=25元面臨選擇：每年燃放1次、2次、3次根據(jù)簡單多數(shù)規(guī)則決定事例公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材投票者對每年焰火燃放方案的排列公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材第一種選擇第二種選擇第三種選擇投票者A321B132B’123C213

焰火燃放次數(shù)凈效益（A）單峰

0123單峰偏好和多峰偏好凈效益（B）多峰0231焰火燃放次數(shù)

凈效益（B’）單峰0123

焰火燃放次數(shù)凈效益（C）單峰0123焰火燃放次數(shù)公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材單峰與多峰下投票小結(jié)若所有投票者的偏好都呈單峰形，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是惟一的，不會出現(xiàn)循環(huán)。如果多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果出現(xiàn)了循環(huán)，那就說明至少有一個投票者的偏好是多峰的。公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材中間投票人定理中間投票人：指這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的中間狀態(tài)。中間投票人定理：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)人同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。只要所有投票者的偏好都是單峰形的，結(jié)果唯一,中間偏好峰即反映中間投票者最偏好的結(jié)果的提案獲勝。中間偏好峰是多數(shù)規(guī)則下的均衡結(jié)果公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材凈效益0123

焰火燃放次數(shù)

中間偏好峰(C)●A的偏好峰●●●●●●B’的偏好峰中間投票者定理啟示公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材多數(shù)規(guī)則下的反映中間投票者意愿的提案最終獲勝。多數(shù)規(guī)則所保證的是，所有投票者最偏好的結(jié)果和最終達成的政治均衡偏離度最小。當有兩種以上的方案可供選擇時，多數(shù)規(guī)則并不能保證51%的投票者將獲得他們最偏好的結(jié)果，實際上只有中間投票者獲得最偏好結(jié)果。任一政黨或政治家要想贏得極大量選票，必須使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。四、投票交易1.互投贊成票（Logrolling）投票者必須同時就兩個或兩個以上的提案投票既有投票者贊成的，也有其反對的投票者對提案具有不同的偏好程度，愿意就那些與其關(guān)系重大的問題進行投票交易事例：就兩項提案投票，一項可給石油生產(chǎn)者帶來利益，另一項可給食品生產(chǎn)者帶來利益公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材項目投票者凈效益之和選民甲選民乙選民丙醫(yī)院200-55-5095幼兒園-20150-4090圖書館-120-65300115只有在與提案有關(guān)的效益和損失不對稱的情況下才會發(fā)生；若互抵則沒有此動機。好處：大大增加了某些提案在多數(shù)規(guī)則下獲得通過的可能性。投票交易2.隱含的投票交易

Implicitlogrolling

公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材當分別代表不同利益集團的兩個或更多的議題被組合在一起，讓投票者就此進行投票，隱含的投票交易就會發(fā)生。事例：兩個本來不相關(guān)的議題——對紡織品進口限額和新型轟炸機的研制被放在同一項提案中

隱含的投票交易

公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材每一特殊利益集團是否對組合性的包括一攬子項目的提案投贊成票，取決于其對這些項目的相對偏好程度。若獲得的效益＞遭受的損失，即可帶來正的凈效益條件下，投贊成票，進行隱含的投票交易。3.投票交易與效率事例：三個公民組成的社會就兩項提案投票安全保障——保安雇用——MC=AC=300元社會娛樂——焰火燃放——MC=AC=300元每一投票者必須為每一單位的公共物品承擔100元的稅收簡單多數(shù)原則公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材無投票交易（焰火燃放）公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材邊際效益成本稅收︵元︶01

焰火燃放次數(shù)

(a)300250100MCtMBCMBBMBA無投票交易（保安雇傭）公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材邊際效益成本稅收︵元︶01

保安雇傭個數(shù)

(b)300250100MCtMBAMBCMBB無投票交易結(jié)果

就焰火燃放和保安雇傭兩項提案分別投票，無投票交易，簡單多數(shù)規(guī)則下的結(jié)果是——既不提供社會娛樂，也不提供安全保障。公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材存在投票交易將兩項提案合二為一A和C雙雙投贊成票原不可能單獨表決通過的方案，放在一起表決時卻通過了公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材投票交易：互投贊成票公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材01

保安雇用和焰火燃放數(shù)量

(c)邊際效益成本稅收︵元︶600500250200MC=MSCt∑MBMBBMBAMBC投票交易小結(jié)投票交易有可能造成資源配置效率的損失投票交易并非總是造成資源配置效率的損失公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材五、政治行為的分析投票者政治家（政黨）政府部門（官員）特殊利益集團公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材1、投票者：投票還是不投票投票還是不投票參加投票的效益和成本MB-MC≥0，才樂于投票其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材2.選票極大化：政治家（政黨）在有關(guān)政府的作用和其他問題上意見一致或相似的人們，組合成一個勢力集團——政黨在多數(shù)規(guī)則下，一個政黨在選票極大化上獲得成功，便贏得選舉；選票極大化是多黨制社會中成功獲得政治權(quán)力的先決條件。競選方案設(shè)法向符合中間投票者意愿的結(jié)果傾斜公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材3.公共權(quán)力極大化：

政府部門（官員）政府機構(gòu)提供公共物品區(qū)別于私人部門提供私人物品缺乏競爭性:不存在同類產(chǎn)品提供者的競爭缺乏激勵機制：穩(wěn)定性和程序性排斥了激勵非利潤化：只保證供給，不計利潤缺乏敏感性：對公共產(chǎn)品的評價非市場化個人影響力較大：政府信息不公開追求公共權(quán)力極大化→預(yù)算規(guī)模的極大化→公共物品供給量過剩→資源浪費公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材官僚主義與效率A0BB

Q’ABQB

TSB'TSBTSC

MSCMSB**QEQ供給量供給量效益和成本（元）效益和成本（元）官僚主義與效率公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材4.特殊利益集團：

一股不可忽視的力量利益集團：一個持有共同態(tài)度、向社會其它集團提出要求的集團—戴維·杜魯門（DavidTruman）具備三個要素

有組織的集團；集團成員具有共同的利益或目標；他們?yōu)榱斯餐繕讼蛘畽C構(gòu)提出要求或施加壓力，使政策符合他們的利益。

公共經(jīng)濟學(xué)21世紀公共管理系列教材4.特殊利益集團利益集團形成的原因信息成本穩(wěn)定性交易效率手段——對政府官員、投票者施加壓力或影響問題——以其他人的境況因此而變壞為前提關(guān)鍵術(shù)語簡單多數(shù)規(guī)則政治均衡單峰偏