,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

供應(yīng)商質(zhì)量體系審核清單,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,,,,,,,,

供應(yīng)商地址：,,,,,,,,,,

審核日期：,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

一、審核單項(xiàng)評分：,,,,,,,,,,

評分等級,分?jǐn)?shù),,說明,,,,,,,

A,4,,系統(tǒng)非常健全，滿足TCL金能電池公司的期望。,,,,,,,

B,3,,滿足TCL金能電池公司的基本需求。,,,,,,,

C,2,,有控制，但仍需改善。,,,,,,,

D,1,,問題比較多，有必要跟蹤。,,,,,,,

E,0,,無系統(tǒng)，無控制可能。,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

二、審核結(jié)果判定等級說明：,,,,,,,,,,

評審等級,分?jǐn)?shù),,判定,說明,,,,,,

A,85≤分?jǐn)?shù)≤100,,優(yōu)秀,系統(tǒng)非常健全，直接申請合格供應(yīng)商資格。,,,,,,

B,65≤分?jǐn)?shù)＜85,,合格,"滿足TCL金能電池公司的基本需求，需對審核問題點(diǎn)進(jìn)行改善,可申請合格供應(yīng)商資格。",,,,,,

C,50≤分?jǐn)?shù)＜65,,暫用,為暫用供應(yīng)商，需對審核問題點(diǎn)進(jìn)行限期整改，經(jīng)重新驗(yàn)證合格后可轉(zhuǎn)為B級。,,,,,,

D,30≤分?jǐn)?shù)＜50,,不合格,為不合格供應(yīng)商，需限期整改，經(jīng)重新驗(yàn)證合格后可轉(zhuǎn)為C級或B級。,,,,,,

E,0≤分?jǐn)?shù)＜30,,嚴(yán)重不合格,為不合格供應(yīng)商，無系統(tǒng)或系統(tǒng)存在嚴(yán)重問題，停止業(yè)務(wù)往來。,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

三、評審規(guī)則,,,,,,,,,,

1.審核要覆蓋到所有項(xiàng)目，審核點(diǎn)≥58條,,,,,,,,,,

2.未審或不適用項(xiàng)以“/”表示,,,,,,,,,,

3.評審得分=（評審項(xiàng)目總分/評審項(xiàng)目數(shù)）×25,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

四、審核內(nèi)容及打分,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

項(xiàng)目,審核點(diǎn)(Check-Point),,,,分?jǐn)?shù),,,,,備注

,,,,,0,1,2,3,4,

1.質(zhì)量管理體系,1.1,是否通過ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證？,,,,,,,,

,1.2,是否定期執(zhí)行ISO9001質(zhì)量管理體系的重認(rèn)證審核?,,,,,,,,

,1.3,是否有確保組織有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件？,,,,,,,,

,1.4,文件在發(fā)布前是否經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)？,,,,,,,,

,1.5,文件變更后，是否有再次評審和批準(zhǔn)？,,,,,,,,

,1.6,是否清楚識別文件的更改和現(xiàn)行修訂版本？,,,,,,,,

,1.7,文件變更是否有變更狀態(tài)記錄？,,,,,,,,

,1.8,是否確保在使用處可獲得適用文件的有效版本？,,,,,,,,

,1.9,對外來文件是否識別和有效控制？,,,,,,,,

,1.10,是否有進(jìn)行舊文件的回收，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件是否有明確地標(biāo)識？,,,,,,,,

,1.11,質(zhì)量記錄是否有規(guī)定保存期限并按規(guī)定的期限保存？,,,,,,,,

,1.12,質(zhì)量記錄是否清楚標(biāo)識，便于檢索？,,,,,,,,

2.管理職責(zé),2.1,是否有制訂質(zhì)量方針？,,,,,,,,

,2.2,質(zhì)量方針是否被各階層理解、實(shí)施和維持？,,,,,,,,

,2.3,是否在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)？,,,,,,,,

,2.4,質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，并定期進(jìn)行回顧？,,,,,,,,

,2.5,質(zhì)量目標(biāo)未達(dá)成時，是否采取相應(yīng)措施？,,,,,,,,

,2.6,公司組織結(jié)構(gòu)是否齊備？,,,,,,,,

,2.7,質(zhì)量保證部門和擔(dān)當(dāng)者是否明確，是否是與生產(chǎn)獨(dú)立的組織？,,,,,,,,

,2.8,客戶要求之最新規(guī)格及資訊是否及時準(zhǔn)確地傳達(dá)到相關(guān)人員？,,,,,,,,

,2.9,最新材料之規(guī)格及資訊是否及時準(zhǔn)確地傳達(dá)到采購部門？,,,,,,,,

,2.10,是否有定期對質(zhì)量體系適應(yīng)性、充分性、有效性進(jìn)行評估并保存相應(yīng)記錄？,,,,,,,,

3.資源管理,3.1,有無完善的培訓(xùn)制度和計(jì)劃？,,,,,,,,

,3.2,新進(jìn)員工是否經(jīng)培訓(xùn)并考核合格？,,,,,,,,

,3.3,對質(zhì)量有影響的人員是否經(jīng)培訓(xùn)并考核合格？,,,,,,,,

,3.4,內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并經(jīng)過資格認(rèn)可？,,,,,,,,

,3.5,是否具備必備的設(shè)備設(shè)施和工作場所？,,,,,,,,

,3.6,是否實(shí)施5M1E變更管理，變更時是否通報(bào)TCL電池及建立管理履歷?,,,,,,,,

,3.7,"是否實(shí)施5S管理,５S診斷是否周期性的進(jìn)行?",,,,,,,,

4.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)-與顧客有關(guān)的過程,4.1,是否事先同客戶確認(rèn)合同內(nèi)容及要求事項(xiàng)？,,,,,,,,

,4.2,工廠的布置是否合理?,,,,,,,,

,4.3,裝配過程是否使用防錯技朮(防呆法)?,,,,,,,,

,4.4,是否對合同進(jìn)行有效評審？,,,,,,,,

,4.5,是否有接單-生產(chǎn)計(jì)劃-訂貨（原材料）之系統(tǒng)進(jìn)行生產(chǎn)管理？,,,,,,,,

,4.6,是否有客戶投訴的管理臺帳？,,,,,,,,

,4.7,對于客戶投訴，有無跟蹤處理的記錄？,,,,,,,,

,4.8,是否對客戶的退貨品進(jìn)行分析處理？,,,,,,,,

,4.9,是否及時向客戶報(bào)告設(shè)計(jì)和工藝的變更？,,,,,,,,

5.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)-設(shè)計(jì)和開發(fā),5.1,有文件化的程序指定設(shè)計(jì)和開發(fā)行動的職責(zé)嗎？,,,,,,,,

,5.2,指派有資格的人員設(shè)計(jì)和驗(yàn)證，并且給予足夠的資源（人員、設(shè)備、技能等）嗎？,,,,,,,,

,5.3,是否規(guī)定了參與設(shè)計(jì)過程的不同部門之間的組織接口和技術(shù)接口？,,,,,,,,

,5.4,是否確定產(chǎn)品設(shè)計(jì)的輸入要求，形成文件并評審？,,,,,,,,

,5.5,設(shè)計(jì)評審包括產(chǎn)品開發(fā)階段有關(guān)的所有職能部門的代表嗎？,,,,,,,,

,5.6,是否確認(rèn)設(shè)計(jì)輸出符合規(guī)范要求并符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)？,,,,,,,,

,5.7,有控制設(shè)計(jì)更改的程序嗎？,,,,,,,,

,5.8,設(shè)計(jì)更改控制是否通報(bào)客戶并經(jīng)過客戶批準(zhǔn)？,,,,,,,,

,5.9,工廠有研發(fā)組織嗎？是否有產(chǎn)品工藝、現(xiàn)場支持隊(duì)伍？,,,,,,,,

6.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)-采購,6.1,是否有供應(yīng)商選擇、評價(jià)和重新評價(jià)的準(zhǔn)則，并按規(guī)定實(shí)施？,,,,,,,,

,6.2,供應(yīng)商評價(jià)是否定期進(jìn)行?,,,,,,,,

,6.3,是否有合格供應(yīng)商名錄？,,,,,,,,

,6.4,采購要求是否充分傳達(dá)到供應(yīng)商？,,,,,,,,

,6.5,來料檢驗(yàn)規(guī)程是否文件化并執(zhí)行？,,,,,,,,

,6.6,是否有來料保質(zhì)期及貯存條件的規(guī)定并加以實(shí)施？,,,,,,,,

,6.7,對于來料檢驗(yàn)不良的結(jié)果是否有要求分承包商采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施?,,,,,,,,

7.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)-過程管理,7.1,各工位是否有相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書？,,,,,,,,

,7.2,是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行作業(yè)？,,,,,,,,

,7.3,是否有首件確認(rèn)制度并加以實(shí)施？,,,,,,,,

,7.4,是否有制程檢驗(yàn)規(guī)程并加以實(shí)施？,,,,,,,,

,7.5,過程檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不良時，是否立即有停止不良繼續(xù)產(chǎn)生？,,,,,,,,

,7.6,對關(guān)鍵工序和特殊工序是否有特殊控制手段？,,,,,,,,

,7.7,過程更改是否對相關(guān)的員工進(jìn)行培訓(xùn)？,,,,,,,,

,7.8,是否用SPC方法控制過程(如：Cpk)?,,,,,,,,

,7.9,是否有適宜的設(shè)備和測量裝置？,,,,,,,,

,7.10,設(shè)備和儀器是否有相應(yīng)的保養(yǎng)規(guī)程并加以實(shí)施？,,,,,,,,

,7.11,設(shè)備和模具是否建立了履歷卡并進(jìn)行維護(hù)管理?,,,,,,,,

,7.12,是否設(shè)定好設(shè)備的清掃周期并實(shí)施?,,,,,,,,

,7.13,所有的原材料、在制品和成品是否按LOT加以管理和識別？,,,,,,,,

,7.14,是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中用適宜的方法識別產(chǎn)品？,,,,,,,,

,7.15,倉庫中和制程中之材料是否有明確標(biāo)識其檢驗(yàn)狀態(tài)并加以管制?,,,,,,,,

,7.16,對顧客的財(cái)產(chǎn)有無相應(yīng)的識別、驗(yàn)證和防護(hù)措施？,,,,,,,,

8.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)-倉庫管理,8.1,是否有文件化的部品、在制品的保管、包裝、交貨的管理程序并加以實(shí)施？,,,,,,,,

,8.2,是否有明確區(qū)分在庫品的狀態(tài)？,,,,,,,,

,8.3,材料是否有保護(hù)措施防止腐蝕、變質(zhì)、靜電及其它傷害?,,,,,,,,

,8.4,有無對儲存環(huán)境進(jìn)行溫濕度管理？,,,,,,,,

,8.5,在庫品有無實(shí)施先進(jìn)先出？,,,,,,,,

,8.6,倉庫內(nèi)儲存部品有無定期進(jìn)行在庫品的復(fù)檢？,,,,,,,,

,8.7,有無交貨期的管理記錄？,,,,,,,,

9.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)-監(jiān)視和測量裝置的控制,9.1,是否有測量設(shè)備校準(zhǔn)的時間表和清單？,,,,,,,,

,9.2,測量設(shè)備的校準(zhǔn)是否符合量值傳遞？,,,,,,,,

,9.3,是否確保實(shí)施校準(zhǔn)的環(huán)境符合條件？,,,,,,,,

,9.4,實(shí)驗(yàn)室環(huán)境是否有符合要求？,,,,,,,,

,9.5,是否有書面化的校準(zhǔn)規(guī)程？,,,,,,,,

,9.6,測量儀器是否有校準(zhǔn)計(jì)劃（管理臺帳）并按規(guī)定的周期進(jìn)行校準(zhǔn)？,,,,,,,,

,9.7,是否進(jìn)行測量系統(tǒng)分析(MSA)、量具重復(fù)性及再現(xiàn)性(GR&R)研究?,,,,,,,,

,9.8,測量儀器是否有檢定標(biāo)識，并標(biāo)明其使用期限？,,,,,,,,

,9.9,對于失準(zhǔn)的測量儀器，是否有對之前測量的產(chǎn)品重新進(jìn)行確認(rèn)？,,,,,,,,

10.測量、分析和改進(jìn)-監(jiān)視和測量,10.1,是否定期對顧客滿意度進(jìn)行測量并有相應(yīng)措施？,,,,,,,,

,10.2,是否有對顧客滿意度進(jìn)行評審？,,,,,,,,

,10.3,是否有適宜方式對質(zhì)量體系過程進(jìn)行監(jiān)視？,,,,,,,,

,10.4,質(zhì)量體系過程監(jiān)視的不符合項(xiàng)是否有相應(yīng)的措施？,,,,,,,,

,10.5,是否有控制計(jì)劃（控制計(jì)劃應(yīng)包括過程、設(shè)備、特性、測量、規(guī)格、檢測頻次和分析方法等）？,,,,,,,,

,10.6,檢查擔(dān)當(dāng)者是否確定？,,,,,,,,

,10.7,檢查記錄上檢驗(yàn)員是否清楚記錄？,,,,,,,,

,10.8,有無完整的出貨檢驗(yàn)規(guī)范并加以實(shí)施？,,,,,,,,

,10.9,有無明確產(chǎn)品放行權(quán)限及放行后能否追溯？,,,,,,,,

,10.10,產(chǎn)品驗(yàn)證判定的不良是否有相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施？,,,,,,,,

,10.11,是否有運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)判定出貨產(chǎn)品符合顧客要求？,,,,,,,,

11.測量、分析和改進(jìn)-不合格品的控制,11.1,對不合格品是否有明確的標(biāo)識和隔離？,,,,,,,,

,11.2,是否有對不合格品進(jìn)行控制和評審？,,,,,,,,

,11.3,是否有對不合格品進(jìn)行分析并采取對策？,,,,,,,,

,11.4,是否熟悉全球的8D問題解決方法論?,,,,,,,,

,11.5,不合格糾正后是否有重新進(jìn)行驗(yàn)證？,,,,,,,,

,11.6,是否采取批量不良追溯的管理辦法？,,,,,,,,

12.測量、分析和改進(jìn)-數(shù)據(jù)分析,12.1,是否建立了客戶滿意度的調(diào)查系統(tǒng)？,,,,,,,,

,12.2,是否有對顧客滿意數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和分析？,,,,,,,,

,12.3,是否能準(zhǔn)確把握生產(chǎn)中的不良，有無不良統(tǒng)計(jì)和分析？,,,,,,,,

,12.4,是否有對過程和產(chǎn)品的特性和趨勢進(jìn)行數(shù)據(jù)分析？,,,,,,,,

,12.5,是否有對供方的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和收集？,,,,,,,,

13.測量、分析和改進(jìn)-改進(jìn),13.1,是否有持續(xù)改進(jìn)的措施？,,,,,,,,

,13.2,糾正措施是否有效？,,,,,,,,

14.職業(yè)健康安全,14.1,是否通過OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證？,,,,,,,,

,14.2,員工工資是否不低于法定最低工資標(biāo)準(zhǔn)？,,,,,,,,

,14.3,是否為員工提供醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)保險(xiǎn)并為特殊崗位員工提供相應(yīng)的津貼？,,,,,,,,

,14.4,可能對職業(yè)健康安全產(chǎn)生重大影響的人員是否經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)？,,,,,,,,

,14.5,是否為員工提供基本的醫(yī)療服務(wù)并保證食品衛(wèi)生？,,,,,,,,

,14.6,是否每年都進(jìn)行職業(yè)安全健康檢查？,,,,,,,,

小計(jì)得分,,,,,0,0,0,0,0,

合計(jì)（項(xiàng)）得分,,,,,0,,,,,

,,,,,,,,,,,

五、評審結(jié)果：,,,,,,,,,,

評審項(xiàng)目數(shù)：項(xiàng)