2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬

測試題【附答案】

一、單選題

1.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他

人共同持有1家上市公司已發行股權達到（）時，應當在該事實發生之日起

3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上

市公司，并予公告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、30%

【正確答案】：A

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排

與他人共同持有1家上市公司已發行股權達到5%時，應當在該事實發生之

日起3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知

該上市公司，并予公告。

2.合格境外機構投資者在境內開展證券投資業務,托管人資格應經中國證

監會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規定的紀

錄。

A、5

B、4

C、3

D、2

【正確答案】：C

解析：托管人資格應經中國證監會和國家外匯管理局審批,最近3年沒有

重大違反外匯管理規定的紀錄。

3.下列關于收購的說法,正確的有（）。①收購行為完成后,收購人與被收

購公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購人依法更

換②收購行為完成后,收購人應當在I0日內將收購情況報告國務院證券

監督管理機構和證券交易所,并予公告③收購上市公司中由國家授權投

資的機構持有的股份,應當按照國務院的規定,經有關主管部門批準④收

購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應當依法變更

企業形式

A、①②

B、②④

C、①③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析?：收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券

監督管理機構和證券交易所,并予公告。

4.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶

內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。①指定商業銀行②

證券登記結算機構③資產托管機構④證券交易所

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：根據《證券公司監督管理條例》第六十二條的規定,指定商業銀行、

資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結

算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，

并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委

托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據o

5.證券公司經營融資融券業務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構

開立的賬戶有（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶

③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

A、①②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③

【正確答案】：A

解析：證券公司經營融資融券業務,應當以自己的名義,在證券登記結算機

構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶信用交易證券

交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

6.按照《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，通過機構

申請執業證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【正確答案】：C

解析：申請從事一般證券業務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

7.違規披露、不披露重要信息,可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包

括（）。①未直接參與信息披露違法行為②配合證券監管機構調查且有

立功表現③受他人脅迫參與信息披露違法行為④主動上交個人財產

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：根據第二十條規定,認定從輕或者減輕處罰考慮的情形如下：（1）未

直接參與信息披露違法行為。（2）在信息披露違法行為被發現前,及時主動

要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。（3）在獲悉公司信息披

露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當

措施。（4）配合證券監管機構調查且有立功表現。（5）受他人脅迫參與信息

披露違法行為。（6）其他需要考慮的情形。

8.國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。①要

求證券公司的董事對有關檢查事項做出說明②進入證券公司的辦公場所

進行檢查③進入高級管理人員的住所進行檢查④檢查證券公司的計算

機信息管理系統,復制有關數據資料

A、①②③

B、③④

C、①②

D、①②④

【正確答案】：D

解析：根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務院證券監督管

理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理

情況進行檢查:①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢

查事項做出說明;②進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③

查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損

的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系

統,復制有關數據資料。

9.下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。

A、公司章程是一種自治性規則

B、公司章程是公司治理的重要依據

C、公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約

束力

D、公司章程是公司成立的必要條件

【正確答案】：C

解析：公司章程是公司組織或活動的基本準則，它對公司、股東、董事、

監事、高級管理人員具有同樣的約束力。

10.證券（股票類）發行與承銷業務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等

承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。

A、5

B、4

C、3

D、2

【正確答案】：C

解析：承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3

年并存檔備查。

1L（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

A、中國證券業協會

B、財政部

C、中國證監會

D、國務院

【正確答案】：A

解析：中國證券業協會依法對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

12.證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵,應當將被考核人員（）

等作為考核的重要內容。①行為的合規性②服務的效率性③客戶投訴

情況④服務的適當性

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：C

解析：證券公司對證券經紀業務人的績效考核和激勵,天應簡單與客戶開

戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、

客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。

13.下列關于要約收購的說法，正確的有（）。①收購要約約定的收購期限

不得少于20日②在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購

要約③收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東④

采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的

條件買入被收購公司的股票

A、②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：B

解析：收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60口。

14.按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理

人員在任職前應當取得經（）核準的任職資格。

A、證券公司所在地所屬中國證券業協會

B、證券公司所在地所屬中國證監會派出機構

C、證券公司注冊地所屬中國證券業協會

D、證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構

【正確答案】：D

解析：證券公司董監高在任職前應當取得經證券公司注冊地所屬中國證監

會派出機構核準的任職資格。

15.下列屬于合規風險的是()。

A、向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

B、誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償

C、私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券

D、提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息,從事內幕交易

【正確答案】：A

解析：BCD屬于管理風險

16.證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務,應當遵循()

原則，不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益。①客觀公正②誠實信用

③平等④自愿

A、①②③④

B、①②

C、①②③

D、①③④

【正確答案】：B

解析：證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務,應當遵循

客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

17.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓有限責任公司股東的股權

時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優先購買權。其他

股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優先購買權的,視為放棄優先購買

權。

A、15日

B、20日

C、30日

D、45日

【正確答案】：B

解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時;應當通

知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人

民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的,視為放棄優先購買權。

18.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，注冊

資本最低限額為人民幣（）萬元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

【正確答案】：B

解析：申請設立期貨公司，符合《公司法》規定的同時,注冊資本最低限額

為人民幣3000萬元。

19.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知

客戶的基本信息包括（）。①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證

券投資咨詢業務資格②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格

編碼③投資風險由公司承擔④證券投資顧問服務的內容和方式

A、①②④

B、①③④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當

告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證

券投資咨詢業務資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業

資格編碼；⑶證券投資顧問服務的內容和方式；⑷投資決策由客戶作出,

投資風險由客戶承擔；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

20.股份有限公司申請股票上市的條件有（）。①公司股本總額不少于人

民幣3000萬元②公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上③公司股

本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為15%以上④公司最近

5年無重大違法行為

A、①④

B、①②

C、③④

D、②④

【正確答案】：B

解析：股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（1）股票經國務院

證券監督管理機構核準已公開發行。（2）公司股本總額不少于人民幣3000

萬元。（3）公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超

過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。⑷公司最近3年無

重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。

21.下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，正確的是（）。①保薦

機構履行保薦職責；應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負

責保薦工作②未經中國證監會核準,任何機構和個人不得從事保薦業務

③保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，

保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力④保薦機構及其保薦代

表人可以通過從事保薦業務謀取不正當利益

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利

益。

22.下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的是（）。①已被機構聘

用②最近3年未受過刑事處罰③未被中國證監會認定為證券市場禁入者,

或者已過禁入期的④品行端正,具有良好的職業道德

A、②③④

B、①②④

C、①②③④

D、①③

【正確答案】：C

解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，符合

下列條件的,可以通過機構申請執業證書：⑴已被機構聘用；⑵最近3

年未受過刑事處罰；（3）不存在《證券法》第一百二十六條規定的情形；（4）

未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的；（5）品行端正,

具有良好的職業道德；

23.合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機

構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶（）個工作日內將

開戶情況向國家外匯管理局備案。

A、8

B、7

C、6

D、5

【正確答案】：D

解析?：合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的

機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶5個工作日內將

開戶情況向國家外匯管理局備案。

24.證券金融公司開展轉融通業務,應當以自己的名義,在商業銀行開立轉

融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立（）。①融券專用證券

賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交

易資金交收賬戶

A、①②④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券公司經營融資融券業務,應當以自己的名義,在證券登記結算機

構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證

券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

25.擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，

責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法

所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、5萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

【正確答案】：A

解析：《證券投資基金法》第一百一十九條規定,擅自變更持有5%以上股

權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正,沒收違法所得,并

處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50

萬元的,并處5萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予

警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

26.下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。①接受投資人或者客戶

委托，提供證券、期貨投資咨詢服務②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講

座、報告會、分析會等③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評

論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨

詢服務④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投

資咨詢服務

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、②④

【正確答案】：C

解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員

以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等

直接或者間接有償咨詢服務的活動：（1）接受投資人或者客戶委托,提供證

券、期貨投資咨詢服務。（2）舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告

會、分析會等。（3）在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報

告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。

（4）通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢

服務。（5）中國證監會認定的其他形式。

27.按照《證券法》第第一百四十七條的規定，證券賬戶的設立是（）的職

能。

A、國務院證券監督管理機構

B、證券交易所

C、國務院金融監督管理機構

D、證券登記結算機構

【正確答案】：D

解析：第一百四十七條:證券登記結算機構履行下列職能：（一）證券賬戶、

結算賬戶的設立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）

證券交易的清算和交收；（五）受發行人的委托派發證券權益；（六）辦理與

上述業務有關的查詢、信息服務；（七）國務院證券監督管理機構批準的其

他業務。

28.證券公司及其從業人員的欺詐客戶的行為包括（）。①單獨或者合謀，

集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券

交易價格或者數量②違背客戶的委托為其買賣證券③不在規定的時間

內向客戶提供交易的書面確認文件④挪用客戶所委托買賣的證券或者客

戶賬戶上的資金

A、②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③

【正確答案】：A

解析：“單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合

或者連續買賣,操縱證券交易價格或者數量”屬于操縱市場行為。

29.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有（）行為。①替

客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳

遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息④為

客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：D

解析：選項①②④屬于根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不

得有的行為，選項③向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣

傳推介材料及有關信息屬于規定的業務。

30.資產管理計劃運作期間,證券期貨經營機構應當按照以下要求向投資

者提供相關信息的是（）①投資標準化資產的資產管理計劃至少每周披露

一次凈值,投資非標準化資產的資產管理計劃至少每季度披露一次凈值。

②發生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事

項發生之日起3日內向投資者披露。③每季度結束之日起1個月內披露

季度報告,每年度結束之日起4個月內披露年度報告。④開放式資產管理

計劃凈值的披露頻率不得低于資產管理計劃的開放頻率，分級資產管理計

劃應當披露各類別份額凈值。

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：資產管理計劃運作期間，證券期貨經營機構應當按照以下要求向投

資者提供相關信息.1.投資標準化資產的資產管理計劃至少每周披露一次

凈值,投資非標準化資產的資產管理計劃至少每季度披露一次凈值。2.開

放式資產管理計劃凈值的披露頻率不得低于資產管理計劃的開放頻率，分

級資產管理計劃應當披露各類別份額凈值。3.每季度結束之日起1個月

內披露季度報告,每年度結束之日起4個月內披露年度報告。4.發生資產

管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發生之日

起5日內向投資者披露。5.中國證監會規定的其他要求。資產管理計劃

成立不足3個月或者存續期間不足3個月的,證券公司可以不編制資產管

理計劃當期的季度報告和年度報告。

31.按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監事會

或監事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及

其他工作人員均有自己的合規管理職責。其中,屬于證券公司董事會的合

規管理職責的是（）o①組織制定規章制度，并監督其實施②審議批準年

度合規報告③決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任

的高級管理人員④決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇⑤

對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提

出罷免的建議⑥建立與合規負責人的直接溝通機制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

【正確答案】：B

解析：組織制定規章制度,并監督其實施屬于經營管理主要負責人的合規

管理職責;對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級

管理人員提出罷免的建議屬于監事會或監事的合規管理職責。

32.直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的（）服務。①投資顧問

工②投資管理③財務顧問④財務管理

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、

財務顧問服務。

33.申請從事一般證券業務應當具備的條件包括（）。①已取得證券從業

資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用③

最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者

已過禁入期的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：D

解析：申請從事一般證券業務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

34.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有

在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。

A、繼續為客戶辦理業務

B、中止為客戶辦理業務

C、采取臨時凍結賬戶

D、不予理睬

【正確答案】：B

解析：證券公司應中止為客戶辦理業務。

35.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。

①融券專用證券賬戶②融資專用資金賬戶③客戶信用交易擔保資金賬

戶④信用交易證券交收賬戶

A、①②③

B、②③

C、②④

D、③④

【正確答案】：B

解析：證券公司經營融資融券業務,應當以自己的名義,在商業銀行分別開

立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

36.根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下（）

業務的證券公司。①推薦業務②經紀業務③做市業務④全國股份轉讓

系統公司規定的其他業務

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析：主辦券商從事的業務：①推薦業務②經紀業務③做市業務④全

國股份轉讓系統公司規定的其他業務

37.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形,不符合證券交易所暫停

其公司債券上市交易（）

A、發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

B、公司解散或者被宣告破產的

C、未按照公司債券募集辦法履行義務

D、公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

【正確答案】：B

解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫

停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發生重大

變化不符合公司債券上市條件；（3）發行公司債券所募集的資金不按照核

準的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務；（5）公司最近兩年

連續虧損。公司解散或者被宣告破產屬于債券交易終止的情形。

38.股份有限公司董事、監事、高級管理人員應當向公亙申報所持有的本

公司股權及其變動情況,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本

公司股份總數的（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【正確答案】：B

解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股

權及其變動情況,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股

份總數的25%o

39.下列說法中，錯誤的是（）。

A、證券公司在受理客戶開戶申請時,應當要求客戶出具真實有效的身份證

明文件,并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核

B、證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時,應當要求代

理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件,并采取必要措施對代

理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，

應提供經公證的授權委托文件

C、客戶委托他人代理開戶的,證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理

人進行投資者教育

D、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內完成回

訪

【正確答案】：D

解析：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完

成回訪。

40.公開發行公司債券，應當符合的條件有（）。①股份有限公司的凈資產

不低于人民幣6000萬元②有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬

元③具備健全且運行良好的組織機構④最近3年平均可分配利潤足以支

付公司債券1年的利息

A、③④

B、②③④

C、①②

D、①③④

【正確答案】：A

解析：公開發行公司債券，應當符合下列條件：（一）具各健全且運行良好

的組織機構；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

（三）國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金,必須按照公

司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途,必須經債券持有人會

議作出決議。公開發行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產

性支出。上市公司發行可轉換為股票的公司債券,除應當符合第一款規定

的條件外,還應當遵守本法第十二條第二款的規定。但是,按照公司債券募

集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方式進行公司債券轉換的除外

41.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣

或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A、5%以上10%以下

B、5%以上15%以下

C、10%以上15%以下

D、15%以上20%以下

【正確答案】：B

解析：根據《公司法》規定，公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未

按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正,處以

虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

42.以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。

A、在業務關系存續期間,客戶身份資料發生變更的,證券公司應當及時更

新客戶身份資料

B、證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施

和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

C、客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至

少保存10年

D、證券公司破產或者解散時,應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證

監會指定的機構

【正確答案】：C

解析：客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應

當至少保存5年。

43.境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料

有（）①繼承公證書②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件③繼

承人身份證原件及復印件④證券賬戶卡原件及復印件

A、①③

B、①②③

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份

非交易過戶申請表,并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文

件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股

份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的,

還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

44.證券公司承銷證券,進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳

推介活動的，責令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處（）的罰款;情節

嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、10萬元以上60萬元以下

D、50萬元以上500萬元以下

【正確答案】：D

解析：第二十九條證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進行虛假的

或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當競爭手

段招攬承銷業務；（三）其他違反證券承銷業務規定的行為。證券公司有

前款所列行為,給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的,應當依法承

擔賠償責任。第一百八十四條,證券公司承銷證券違反本法第二十九條規

定的，責令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處五十萬元以上五百萬

元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主

管人員和其他直接責任人員給予警告,可以并處二十萬元以上二百萬元以

下的罰款;情節嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

45.2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創板股票交易特

別規定》，明確投資者參與科創板股票交易的具體條件:個人投資者申請權

限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣（）

萬元，并且參與證券交易（）個月以上。

A、20;50;24

B、10;30;12

C、20;50;12

D、10;30;24

【正確答案】：A

解析：2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創板股票交

易特別規定》，明確投資者參與科創板股票交易的具體條件:個人投資者申

請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產R均不低于人民

幣50萬元,并且參與證券交易24個月以上;符合法律法規及上海證券交易

所規定的機構投資者,可直接申請開通科創板股票交易權限。

46.證券公司合并、分立、停業、解散、破產,必須經（）批準

A、國務院證券監督管理機構

B、國務院金融監督管理機構

C、國務院金融監督管理機構

D^中國證券業協會

【正確答案】：A

解析：證券公司合并、分立、停業、解散、破產，必須經國務院證券監督

管理機構批準。

47.按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司對其董監高的任職資格處

理正確的是（）。

A、該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監高

B、該證券公司對其己經聘任的無任職資格的董監高可以視其工作能力予

以保留有關聘任的決議和決定

C、董監高不再具有任職資格條件的,該證券公司應當主動解除其職務并向

中國證券業協會報告

D、該證券公司未解除不再具有任職資格的董監高的，中國證監會派出機構

無權責令其解除

【正確答案】：A

解析：證券公司對其已經聘任、選任的無任職資格的董監高，有關聘任、

選任的決議、決定無效;證券公司董監高不再具備任職資格條件的,證券公

司應當解除其職務并向中國證監會派出機構報告;證券公司未解除其職務

的，中國證監會派出機構應當責令其解除。

48.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權

利義務，并明確約定的事項包括（）。①受理客戶咨詢、查詢、投訴的相

關安排和后續處理機制②向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務

的相關安排③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排④

因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產

生的責任由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方

權利義務,并明確約定下列事項：（1）向客戶進行信息披露、風險揭示以及

后續服務的相關安排。（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續

處理機制。（3）出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。（4）

因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產

生的責任由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任。

49.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。

①融券專用證券賬戶②融資專用資金賬戶③客戶信用交易擔保資金賬

戶④信用交易證券交收賬戶

A、①②③

B、②③

C、②④

D、③④

【正確答案】：B

解析：證券公司經營融資融券業務,應當以自己的名義,在商業銀行分別開

立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

50.以下關于證券公司的總經理王某的做法正確的是（）。

A、王某為了應對企業危機,超出了公司章程使用其職權

B、王某同時在兩家上市制造企業任合規主管

C、王某向董事會負責

D、王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

【正確答案】：C

解析：證券公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職;證券公司設總

經理的，總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權,并向董事會負

責;證券公司高級管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或者改正內

部控制中存在的缺陷或者問題承擔相應的責任。

51.因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,5年內被中國證監會

給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內曾經被采取證券市場禁

入措施的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。

A、13年

B、35年

C、5~10年

D、終身

【正確答案】：D

解析：下列情形之一的,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措

施：⑴嚴重違反法律,行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的⑵

從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，

負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的

義務，并造成特別嚴重后果的（3）違反法律、行政法規或者中國證監會有

關規定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數額特別巨大

的（4）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內

幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重

社會影響,或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大,或者致使投資者

利益遭受特別嚴重損害的（5）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規

定，情節嚴重,應當采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據,

隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行

使監督檢查、調查職權行為的（6）因違反法律、行政法規或者中國證監會

有關規定,5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者

5年內曾經被采取證券市場禁入措施的（7）組織、策劃、領導或者實施重

大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的（8）其他違反法

律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

52.下列選項中,屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有（）。①數額較大的，

可處5年以下有期徒刑或者拘役②數額巨大的,可處2萬元以上20萬元

以下罰金③數額特別巨大的，可沒收財產④有其他特別嚴重情節的.可

處無期徒刑

A、①③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：A

解析：根據《刑法》第一百九十二條規定，以非法占有為目的，使用詐騙方

法非法集資,數額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上

20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下

有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特

別嚴重情節的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬

元以下罰金或者沒收財產。

53.證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體,下列

關于證券賬戶的說法，正確的是（）。①中國結算公司對證券賬戶實施統

一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方式③1個投資者

最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立一個信用賬戶

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，

只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

54.根據管理細則等規定,證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前,

應當向（）申請備案，成為主辦券商。

A、中國證監會

中國證券業協會

C、全國股份轉讓系統有限責任公司

D、國務院

【正確答案】：C

解析：根據管理細則等規定,證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務

前,應當向全國股份轉讓系統有限責任公司申請備案,成為主辦券商。

55.（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證

監會可以根據情節嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。①發行人,上市

公司的董事、監事、高級管理人員②證券公司的控股股東③證券服務機

構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員④證券公司

的董事

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、②③④

【正確答案】：C

解析：根據《證券市場禁入規定》，下列人員違反法律、行政法規或者中

國證監會有關規定,情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度,采

取證券市場禁入措施：（1）發行人，上市公司的董事、監事、高級管理人員，

其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人

員。（2）發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公

司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。（3）證券公司的

董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或

者其他證券從業人員。（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公

司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。（5）證券服務機

構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機

構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人

員。（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級

管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業

人員。（7）中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有

關規定的有關責任人員。

56.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者

所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警

告,并處以（）的罰款。

A、3萬元以上10萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、30萬元以上60萬元以下

D、10萬元以上60萬元以下

【正確答案】：C

解析：根據《證券法》第一百九十三條規定，發行人、上市公司或者其他

信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤

導性陳述或者重大遺漏的，責令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬

元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并

處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

57.證券投資顧問業務的內部控制要求包括（）。①證券投資顧問人員管

理制度要求②證券投資顧問業務管理制度、臺規管理和風險控制機制要

求③保證與服務方式、業務規模相適應④業務留痕管理和檔案保存要求

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：C

解析：考查證券投資顧問業務的內部控制要求：1.發布證券研究報告實行

集中統一管理2.發布證券研究報告合規管理要求3.業務、合規培訓和職

業道德教育4.業務留痕管理和檔案保存要求應注意第④項的具體時間

規定,證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

58.證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、20

D、30

【正確答案】：C

解析：證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。

59.《期貨交易管理條例》第六十六條規定，期貨公司從事或者變相從事期

貨自營業務的,應責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以

上（）倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、6

D、10

【正確答案】：A

解析：期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的,應責令改正,給予警告,

沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

60.按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，證券公司自

營業務,持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

【正確答案】：B

解析：按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說,證券公司

自營業務,持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%。不含同

業存單，因報銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。

61.期貨交易所不能從事的業務有（）。①信托投資②股票投資③國債

投資④自用不動產投資

A、①④

B、①②

C、②④

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：期貨交易所履行下列職責：1.提供交易的場所、設施和服務；2.

設計合約，安排合約上市；3.組織并監督交易、結算和交割；4.為期貨交

易提供集中履約擔保；5.按照章程和交易規則對會員進行監督管理；6.國

務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接

參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準,期貨

交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關

的業務。

62.公司公開發行新股,應當符合（）。①最近三年財務會計文件無虛假記

載,無其他重大違法行為②具有持續盈利能力，財務狀況良好③經國務

院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件④具有健全且運行良

好的組織機構

A、②③④

B、①②③④

C、①②④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：公司公開發行新股，應當符合下列條件：（1）具有健全且運行良好的

組織機構；（2）具有持續盈利能力,財務狀況良好；（3）最近三年財務會計文

件無虛假記載,無其他重大違法行為；（4）經國務院批準的國務院證券監督

管理機構規定的其他條件。

63.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括（）o①投資者

名稱、申購價格及對應的擬申購數量②有效報價和發行價格的確定過程

③發行價格對應的市盈率④網上網下的發行方式和發行數量

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券發行與承銷信息披露的有關規定。

64.（）是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，為基金份額持有人

的利益,對基金財產進行管理及運作的機構,包括公司、合伙企業或經國務

院證券監督管理機構核準的其他機構。

A、基金托管人

B、基金持有人

C、基金管理人

D、基金發起人

【正確答案】：C

解析：基金管理人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，為基金

份額持有人的利益,對基金財產進行管理及運作的機構,包括公司、合伙企

業或經國務院證券監督管理機構核準的其他機構。

65.交易所按照（）的原則，從滿足規定的證券范圍內選取和確定融資融券

標的證券的名單，并向市場公布。①從嚴到寬②從少到多③逐步擴大

④逐步細化

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：考查交易所確定標的證券的原則。

66.證券業從業人員不得從事的活動有（）。①從事內幕交易或利用未公

開信息交易活動②泄露利用①作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息

③或明示、暗示他人從事內幕交易活動④損害社會公共利益、所在機構

或者他人的合法權益

A、②③④

B、①②④

C、①②③

D、①②③④

【正確答案】：D

解析?：證券從業人員不得從事以下活動:①從事內幕交易或利用未公開信

息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明

示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，

單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;③編造、

傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公

共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突

的業務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回

扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖

突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構

和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;⑨違規向客戶做出投資不受

損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑩中

國證監會、協會禁止的其他行為。

67.按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，參加從業資格考試的人

員，違反考場規則,擾亂考場秩序的,在（）不得參加資格考試。

A、6個月內

B、1年內

C、2年內

D、5年內

【正確答案】：C

解析：參加從業資格考試的人員，違反考場規則,擾亂考場秩序的,在兩年

內不得參加資格考試。

68.投資者融券賣出證券時，融資保證金比例不得低于（）。

A、120%

B、100%

C、80%

D、50%

【正確答案】：D

解析：投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于100虬融資保證

金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計

算公式為:融資保證金比例二保證金/（融資買入證券數量x買入價格）

xl00%o投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50虬融券保證金比

例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公

式為:融券保證金比例二保證金/（融券賣出證券數量x賣出價格）x100%。

69.非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《基金法》的規定向

（）報送申請材料。

A、中國證券業協會

B、中國基金業協會

C、中國證監會

D、證券交易所

【正確答案】：C

解析：非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《基金法》的規

定向中國證監會報送申請材料。

70.下列關于全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別的說法中,有誤

的是（）

A、全國股份轉讓系統的定位主要是為創新型、創業型、成長型中小微企

業發展服務

B、全國股份轉讓系統不設財務門檻

C、全國股份轉讓系統實行了較為寬松的投資者適當性制度

D、全國股份轉讓系統不是以交易為目的

【正確答案】：C

解析：全國股份轉讓系統實行了較為嚴格的投資者適當性制度。

7L基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）

①對基金管理人進行審慎調查的方式和方法②對基金產品的風險等級進

行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法③對基金投資人風險承

受能力進行調查和評價的方式和方法④對基金產品和基金投資人進行匹

配的方法

A、②③④

B、①②

C、①②③

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內

容：（1）對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。（2）對基金產品的風險

等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法。（3）對基金投資

人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。（4）對基金產品和基金投

資人進行匹配的方法。

72.以下屬于證券分析師執業行為準則的是（）。①保持獨立性②認真審

慎、專業嚴謹③充分尊重知識產權④維護所在機構利益

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：除以上四項外,還有保持客觀性,恪守誠信原則，信息保密,報告違法

事項,防范利益沖突,防范不正當競爭,規范參與公眾交流活動,加強后續

培訓。

73.個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。①具備3年以上保

薦相關業務經歷②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未

負有數額較大到期未清償的債務

A、③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件：（1）具備3年以上保

薦相關業務經歷。（2）最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦

人。（3）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

（4）誠實守信，品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行

政處罰。（5）未負有數額較大到期未清償的債務。

74.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。①按照規定要求

召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持

有人大會審議事項行使表決權③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份

額④參與分配清算后的剩余基金財產

A、①②③

B、②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：《證券投資基金法》第四十六條規定,基金份額持有人享有下列權

利：（D分享基金財產收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）依

法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額

持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害

其合法權益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權利。

75.按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控

制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。

A、證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務

B、證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業務,

以競爭的形式促進雙方發展。

C、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券

公司利益的基礎上進行

D、證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序做出規定

【正確答案】：D

解析：選項D,是正確的。

76.證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任

職資格。①董事②監事③高級管理人員④境內分支機構負責人

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：《證券公司監督管理條例》第二十四條規定:證券公司的董事、監

事、高級管理人員和境內分支機構負責人應當在任職前取得經國務院證券

監督管理機構核準的任職資格。

77.根據《合伙企業法》規定，下列（）選項符合除名退伙情形。①未履行

出資義務②執行合伙事務時有不正當行為③因故意或重大過失給合伙

企業造成損失④合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執

行

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：A

解析：根據《合伙企業法》第四十九條規定,合伙人由下列情形之一的，

經其他合伙人一致同意可以決議將其除名：（1）未履行出資義務；（2）因故

意或者重大過失給合伙企業造成損失;⑶執行合伙事務時有不正當行

為；（4）發生合伙協議約定的事由。合伙人在合伙企業中的全部財產份額被

人民法院強制執行屬于當然退伙的情形。

78.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A、國家機關

B、營利性法人或非法人組織

C、我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人

D、非營利性法人或社會組織

【正確答案】：C

解析：法律主體中，組織可以分為三類:一是國家機關;二是營利性法人或

非法人組織;三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內的外

國人和無國籍人,屬于法律主體中的自然人,不屬于法律主體中的組織。

79.合格投資者業務資格應經中國證監會審批，應當具備（）條件。①申請

人的財務穩健，資信良好,資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規

定②擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員③具有健全的

治理結構和完善的內控制度,經營行為規范④最近2年沒有受到監管機構

的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司

法部門、監管機構的立案調查。

80.在證券經紀業務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。

A、始終堅持以降低風險為導向

B、可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務

C、無須承擔對投資者進行風險教育的義務

D、只能通過內部人員進行直接營銷

【正確答案】：B

解析：在證券經紀業務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員應始終堅持

以客戶需求為導向,A選項錯誤;證券公司及其營銷人員,還需要按照法律

法規的規定,承擔投資者教育的義務和責任,C選項錯誤;證券公司的營銷

可以通過內部人員直接營銷，也可以委托證券經紀人開展經紀業務營銷活

動,D選項錯誤。

81.證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則。①自愿②客戶

利益至上③公平④誠實信用

A、②③④

B、①②③

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用

和客戶利益至上原則，恪盡職守,謹慎勤勉,維護投資者合法權益,服務實

體經濟,不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。

82.證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未

按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料,或者報

送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直

接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告,可以處以（）萬元以下

的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

【正確答案】：D

解析：證券公司及其主要股東、實際控制人違反規定，天報送、提供信息

和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大

遺漏的，責令改正,給予警告，并處以一百萬元以下的罰款;情節嚴重的,并

處撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予

警告,并處以五十萬元以下的罰款。

83.關于分級資產管理產品的說法中，錯誤的是（）。

A、公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級

B、分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份

額/劣后級份額，中間級份額計人優先級份額）

C、固定收益類產品的分級比例不得超過3:1,權益類產品的分級比例不得

超過1:1,商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1

D、發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管

理,不得轉委托給劣后級投資者

【正確答案】：C

解析：固定收益類產品的分級比例不得超過3:1,權益類產品的分級比例

不得超過1:1,商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過

2:lo

84.下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。①因故意犯罪被

判處刑罰，距刑罰執行完畢已過3年②凈資產為實收資本的60%③不能清

償到期債務④或有負債達到凈資產的50%

A、①②

B、①④

C、③④

D、②③

【正確答案】：A

解析：《證券公司監督管理條例》第十條的規定,有下列情形之一的單位

或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:①因故

意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%,

或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;除上述條件以外，

具有國務院證券監督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為

持有證券公司5%以上股權的股東或實際控制人。其他具體情形將由國務院

證券監督管理機構根據實際情況進行認定。

85.上市公司向證監會報送的年度報告的內容有（）。①公司概況②董事、

監事、高級管理人員持股情況③持有公司股份最多的前10名股東的名單

和持股數額④公司的實際控制人

A、①②③

B、①③④

C、②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之

日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內

容的年度報告，并予公告:①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況；

③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司

債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;⑤公

司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

86.下列說法，正確的是（九①禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務

能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳②禁止證券公司以

任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢機構以應當

提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所

在地證監局報備④證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、

分析會等形式,進行證券投資顧問業務和客戶招攬的,應當提前5個工作日

向舉辦地證監局報備

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：選項①②③④的說法是正確的,是符合業務推廣和客戶招攬環節的

規范要求。

87.()不是全國股份轉讓系統的主要功能。

A、企業發展

B、交易

C、資本投入

D、資本退出

【正確答案】：B

解析：全國股份轉讓系統的主要功能是為企業發展、資本投入與退出服務,

不是以交易為主要目的。

88.經中國人民銀行核準發行的金融債券的,發行人應于每期金融債券發

行前()個工作日披露募集說明書和發行公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

【正確答案】：A

解析：經中國人民銀行核準發行的金融債券的,發行人應于每期金融債券

發行前3個工作日披露募集說明書和發行公告。

89.下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是（）。

A、國家通過強制力來保障法得以實施,應符合一定的程序,依法進行

B、任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁

C、國家強制力是保障法的實施的唯一手段

D、法與其他社會規范相區別的重要標志是法律具有強制性

【正確答案】：C

解析：法是調整人們的行為或社會關系的規范,具有規范性;法是由國家制

定或認可的社會規范，具有國家意志性;法是以權利和義務為內容的社會

規范;法是依靠國家強制力來保障實施的規范,具有國家強制性。國家強制

力是保障法得以實施的最后手段,但不不是唯一的手段

90.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券

經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，

給予警告,沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下