合同管理與合規制度第一章總則第一條目的和適用范圍為規范企業合同管理和合規行為，保障企業合同履行的合法性、安全性和高效性，提高企業合同管理和合規水平，訂立本合同管理與合規制度（以下簡稱“本制度”）。本制度適用于企業內全部與合同管理和合規相關的人員。第二條定義合同：指企業與外部單位或個人訂立的，明確商定雙方權益和義務，并具有法律效力的書面或口頭協議。合規：指企業合同簽訂、履行過程中遵守法律法規、內部規章制度和商業道德的行為。合規風險：指企業在合同管理過程中可能存在的違反法律法規、內部規章制度和商業道德的行為風險。第二章合同管理第三條合同審批與簽訂1.合同審批全部合同需要經過合同審批流程，由特地的合同審批人員進行審批。合同審批流程需包含評審、簽核和批準環節，確保合同的內容、條款和法律合規性得到充分審查和確認。2.合同簽訂合同簽訂需由企業授權的相關人員具體負責，必需是經過合規培訓和了解本制度的人員。合同簽訂前，必需核實對方單位的資質、信譽和合法性，并采取必需的盡職調查措施。合同簽訂應采取書面形式，并明確雙方的權益、義務、履行期限和違約責任等重要條款。第四條合同履行與更改1.合同履行合同履行由相關部門負責，需依照合同商定的時間、內容和方式進行。合同履行過程中，必需遵守法律法規，確保合同的合法性和安全性。如發現合同履行中的問題或風險，應及時報告上級，并采取適當的調整和措施解決。2.合同更改合同更改須經過合同管理部門的審批和相關部門確實認。合同更改應確保合規性，不得損害企業利益和聲譽。合同更改涉及重點事項的，需報告企業高層審批。第五條合同歸檔與保管全部合同必需依照商定的歸檔規定進行歸檔，并存放在指定的保管地方。合同歸檔需包含電子版和紙質版，確保合同內容的安全和可追溯性。合同保管期限依照法律法規的要求進行，過期的合同應及時銷毀或備案。第三章合規管理第六條合規培訓和責任1.合規培訓企業應定期組織合規培訓，包含對合同管理相關人員的法律法規和本制度的培訓教育。合同管理相關人員必需參加培訓，確保了解和掌握相關法律法規和合規要求。2.合規責任合同管理相關人員應具備合規意識，遵守法律法規和內部規章制度。合同管理相關人員必需保護企業利益，確保合同的合法性、安全性和高效性。第七條合規風險防控1.風險評估合同簽訂前需對涉及的合規風險進行評估，確保合同的合法性和安全性。風險評估結果需進行記錄和備案，作為日后的參考和依據。2.內部掌控企業應建立健全的內部掌控制度，對合同管理和合規風險進行有效防控。內部掌控包含合同審批制度、合同履行管理制度、合規風險防掌控度等。第八條合規監督和檢查1.合規監督企業應設立特地的合規監督部門，負責對合同管理和合規行為進行監督和檢查。合規監督部門應及時發現和矯正合規問題，確保合同管理和合規行為的符合性和效果性。2.審計和檢查企業應定期進行內部審計和檢查，評估合同管理和合規情況。審計和檢查結果需及時整理和報告，提出合規改進的措施和建議。第四章懲罰與嘉獎第九條懲罰措施對于違反合同管理和合規制度的行為，將依據實際情況采取相應的懲罰措施。懲罰措施包含口頭警告、書面警告、罰款、停職甚至解除勞動合同等。第十條嘉獎機制對于優秀的合同管理和合規人員，可予以相應的嘉獎和表揚。嘉獎機制包含榮譽稱呼、獎金、晉升等，以激勵合同管理和合規工作的樂觀性和創造性。第五章附則第十一條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權和修訂權歸企業管理負責人全部。如對本制度有疑義或修改建議，可向企業管理負責人提出，經評估和審批后進行修訂。第十二條本制度的實施日期本制度自頒布之日起生效，并漸漸推行實施。舊合同的管理可依據實際情況進行調整和增補。以上制度經過充分討論和研究，明確了企業的合同管理和合規要求，