非關(guān)稅壁壘的強度測定及其在東盟的應(yīng)用隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化進程的加快，關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘正逐步淡出guo際貿(mào)易領(lǐng)域，受到越來越多的限制和約束；相反，以技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度等為主要內(nèi)容的新型貿(mào)易壁壘卻日益突顯，成為貿(mào)易壁壘的主導(dǎo)形式。在此背景下，有必要將非關(guān)稅壁壘單列開來，系統(tǒng)的闡述非關(guān)稅壁壘的特點、分類及其對國際貨物貿(mào)易的作用機制及影響程度。其中，有關(guān)非關(guān)稅壁壘強弱程度的測定一直是國際貿(mào)易理論及實證研究領(lǐng)域的重點，因此，本文以非關(guān)稅壁壘的強度測定作為突破點，以東盟國家整體作為研究對象，探討東盟國家非關(guān)稅壁壘的強弱程度，進而為我國制定正確的貿(mào)易政策提供參考依據(jù)。一、非關(guān)稅壁壘測度的國內(nèi)外研究綜述一般來講，非關(guān)稅壁壘(Non-tariffbarriers)是指一國政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國的對外貿(mào)易活動，影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施的總和。由于非關(guān)稅壁壘的實施往往出于不同的動機與考慮，且通過不同的途徑和方式達到限制商品自由貿(mào)易的目的，因此，非關(guān)稅壁壘本身包含有多種具體的表現(xiàn)形式。由我國__一年一度出版的《國別貿(mào)易投資環(huán)境報告》將非關(guān)稅壁壘分為若干具體的小類，包括進口限制、通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、政府采購等。非關(guān)稅壁壘包含的種類繁多、表現(xiàn)形式多種多樣，且各國政府(或地區(qū))對非關(guān)稅壁壘的界定本身又存在一定的偏差，加之部分隱性的非關(guān)稅壁壘難以從各國政府公開的文件或資料中獲得，因此，對非關(guān)稅壁壘的準(zhǔn)確度量存在相當(dāng)大的難度。目前，國際上常用的度量非關(guān)稅壁壘的方法都從不同的角度對非關(guān)稅壁壘展開研究(見表1)，每種度量方法都各有一定的優(yōu)勢和局限。1、數(shù)量影響型的非關(guān)稅壁壘測度數(shù)量影響型的非關(guān)稅壁壘測度方法主要為頻率類的度量方法(Frequency-TypeMeasures)，該類度量方法包括覆蓋率(coverageratio)和頻數(shù)比率(frequencyindex)兩個指標(biāo)，是度量非關(guān)稅措施最為常用的研究方法之一。通過指標(biāo)的計算，可以得出特定部門、單個國家或國家組織中貿(mào)易受非關(guān)稅措施的影響程度及非關(guān)稅措施的使用頻率，從而衡量出不同國家(或地區(qū))非關(guān)稅措施的實施強度。覆蓋率指標(biāo)同頻數(shù)比率指標(biāo)均是百分比公式，取值范圍為0%-100%，取值越大代表非關(guān)稅措施實施的強度就越大。前者是測算受一種或一種以上非關(guān)稅措施限制的進口商品額占所衡量類別商品總進口額的比重，計算過程需要獲得一國(或地區(qū))進口商品(商品按關(guān)稅稅號分類)中哪些類商品受到非關(guān)稅措施的限制，以及所有類別商品的進口額數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)的及質(zhì)量要求較高；而后者是衡量非關(guān)稅措施的出現(xiàn)頻率，即受一種或一種以上非關(guān)稅措施限制的進口商品稅目數(shù)占所衡量類別商品包含的稅目總數(shù)的比率(按稅號數(shù)目計算)，計算過程只需獲取哪些類商品受到一種或一種以上非關(guān)稅措施的限制數(shù)據(jù)，而不需要受非關(guān)稅措施限制的商品類別進口額數(shù)據(jù)，計算相對簡單。2、價格影響型的非關(guān)稅壁壘測度價格影響型的非關(guān)稅壁壘測度方法主要包括等量關(guān)稅法(Thetariffequivalent)或價格差值法(pricewedge)、等量補貼法(Subsidyequivalents)和有效保護率法(EffectiveRateofProtection)等。等量關(guān)稅法和等量補貼法反映了進口限制及補貼對商品價格的扭曲程度，即將此類非關(guān)稅壁壘的實施對國內(nèi)商品價格所產(chǎn)生的價格影響或價格扭曲轉(zhuǎn)化為等值的名義關(guān)稅率，通過比較轉(zhuǎn)化后的名義關(guān)稅率來衡量非關(guān)稅壁壘的強弱程度；而有效保護率(通常指有效關(guān)稅率)避免了名義關(guān)稅率只反映對最終產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)者保護程度的局限，綜合了稅收、補貼等對投入品及產(chǎn)出品的雙重影響，顯示了以國內(nèi)價格和國際價格計算的增加值的差別，因此能夠用來衡量對促進或遏制某種經(jīng)濟活動的有效性(Corden,1971)。等量關(guān)稅法和等量補貼法是衡量不同種類非關(guān)稅壁壘對價格的影響程度，前者是將非關(guān)稅壁壘的實施所導(dǎo)致的國內(nèi)商品價格的提高統(tǒng)一用相應(yīng)程度的名義關(guān)稅率來量化，而后者是衡量諸如政府政策給予生產(chǎn)廠商的轉(zhuǎn)移支付(即補貼)對價格的扭曲程度。兩種度量方法均未能夠全面的反映一個國家(或地區(qū))保護結(jié)構(gòu)對貿(mào)易及產(chǎn)出的綜合影響。3、福利影響型的非關(guān)稅壁壘測度福利影響型的非關(guān)稅壁壘測度方法主要有貿(mào)易限制指數(shù)(Thetraderestrictivenessindex)和可計算的一般均衡分析法(Computablegeneralequilibrium)。貿(mào)易限制指數(shù)由Anderson和Neary(1991)首先提出，被定義為“消費和產(chǎn)出扭曲的單一等量關(guān)稅”，是“持續(xù)生產(chǎn)者等量補貼指數(shù)(PSEs)”及“持續(xù)消費者等量補貼指數(shù)(CSEs)”兩者的結(jié)合，旨在通過比較兩種不同的貿(mào)易扭曲狀態(tài)來衡量貿(mào)易政策變動所導(dǎo)致的福利水平的變動。貿(mào)易限制指數(shù)主要被用來度量貿(mào)易政策的實施對經(jīng)濟體或經(jīng)濟部門限制程度的變動，即比較兩種扭曲的狀況，而不是基于自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上。Anderson和Neary(1994a)列出了多種使用貿(mào)易限制指數(shù)方法的實證研究，Anderson和Bannister(1992)則運用局部均衡方法對墨西哥農(nóng)業(yè)本國價格政策進行了實證分析。可計算的一般均衡分析法提供了一個較為嚴(yán)格的分析框架，通過觀察非關(guān)稅壁壘對產(chǎn)品市場及要素市場價格和數(shù)量的雙重影響，全面把握生產(chǎn)者及消費者的福利變動，最終對一國(或地區(qū))的福利變動狀況進行實證分析。deMelo和Tarr(1992)就通過建立單一國家的可計算一般均衡模型對紡織和服裝產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易干預(yù)的影響進行實證分析，Sazanami(1995)和Messerlin(2000)分別用可計算的一般均衡模型對美國、日本和歐盟的貿(mào)易保護成本進行了估算。二、東盟范圍內(nèi)的非關(guān)稅壁壘強度指標(biāo)測定隨著中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的逐步深化，雙方在經(jīng)貿(mào)往來方面取得了令人矚目的成績。目前，東盟與我國已互為第四大貿(mào)易伙伴。在此背景下，以東盟國家的非關(guān)稅壁壘作為研究對象，運用相關(guān)的非關(guān)稅壁壘度量方法對其進行實證研究，將有助于我國與東盟國家消除相互間的非關(guān)稅壁壘，進一步開展雙邊自由貿(mào)易，具有一定的理論和現(xiàn)實意義。鑒于東盟各國非關(guān)稅壁壘資料公開程度有限，筆者僅能搜集到有關(guān)東盟六國(新加坡、文萊、泰國、馬來西亞、印度尼西亞和菲律賓)按HS四位數(shù)分對各類商品的非關(guān)稅措施資料，因此，按照傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘覆蓋率指標(biāo)來衡量東盟各國非關(guān)稅壁壘的強弱程度難以有效開展，而基于頻數(shù)比率指標(biāo)計算出的東盟各國非關(guān)稅壁壘的強弱程度則無法從總體上反映東盟國家整體的非關(guān)稅壁壘使用狀況。在此情況下，本文構(gòu)造出了衡量東盟國家整體的非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)(NTBI)，以此對東盟各國非關(guān)稅壁壘的實施強度有一個概括性的總覽。非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)為了能夠更加準(zhǔn)確的衡量東盟作為一個整體的非關(guān)稅壁壘強弱程度，包含了以下若干影響因素：第一、東盟六國中各國家的非關(guān)稅壁壘權(quán)重不同，即每個國家所設(shè)置的非關(guān)稅壁壘對于整體的影響程度不同，比如新加坡、馬來西亞等國在東盟經(jīng)濟體中的經(jīng)濟總量和進口額都占有較大的比重，而文萊占的比重則較小，不到1%；第二、每一類商品遭受到的非關(guān)稅壁壘的頻數(shù)多少，實施限制的國家數(shù)越多，非關(guān)稅壁壘的強度就越高。此外，非關(guān)稅壁壘強度指標(biāo)還可根據(jù)研究目的的不同，將HS四位數(shù)商品的分析上升到進口國對某一類或是某一行業(yè)商品的非關(guān)稅壁壘強度分析。針對東盟整體的非關(guān)稅壁壘強度指標(biāo)如下：三、東盟非關(guān)稅壁壘強度指標(biāo)數(shù)高低對外貿(mào)的影響由于東盟國家各大類商品非關(guān)稅壁壘的實施程度有所不同，本文按照非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)的高低將其分為以下五組，并結(jié)合東盟國家要素稟賦、出口商品比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等特點具體分析東盟國家非關(guān)稅壁壘所呈現(xiàn)出的特點。第一組、非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)大于3的商品類別。該類組別商品僅包括第19大類商品——武器彈藥，非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)為3.7690，是所有類商品中最大的，這與東盟國家往往出于__的考慮對槍支彈藥等產(chǎn)品實施禁止進口、禁止出口、限制出口等貿(mào)易措施相符；第二組、非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)處于2-3區(qū)間內(nèi)的商品類別。該類組別商品包括第01、02、04類商品——活動物、植物產(chǎn)品及食品等，非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)分別為2.6996、2.6656和2.2774，屬于所有類商品中非關(guān)稅壁壘強度較高的組別。東盟各國由于歷史發(fā)展的原因以及要素稟賦的制約，長期以來一直是農(nóng)產(chǎn)品的出口國或轉(zhuǎn)口國，農(nóng)、礦等初級產(chǎn)品在東盟各國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，且具有一定的出口競爭力。在此情況下，東盟各國紛紛對農(nóng)產(chǎn)品、初級制成品等產(chǎn)品的進口實施了大量的非關(guān)稅壁壘，如關(guān)稅配額、進口許可證、貿(mào)易救濟措施、農(nóng)產(chǎn)品衛(wèi)生檢驗等，從而達到對本國優(yōu)勢出口產(chǎn)品、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)及國內(nèi)市場保護的目的；第三組、非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)處于1-2區(qū)間內(nèi)的商品類別。該類組別商品包括第20、17、16、14、21、11類商品——分別為雜項商品、運輸設(shè)備、機電設(shè)備、珠寶貴金屬、藝術(shù)品和紡織品，該組商品既包含紡織品等勞動密集型產(chǎn)品，也包括運輸設(shè)備、機電設(shè)備等資本技術(shù)密集型產(chǎn)品。從要素稟賦的角度考慮，東盟各國勞動力及自然資源相對充裕，且擁有大量低成本的熟練工人，因此，以紡織品、雜項制成品為主的輕工產(chǎn)品一直是東盟各國出口的主要產(chǎn)品；此外，隨著東盟國家面向出口工業(yè)化的發(fā)展以及國際間產(chǎn)業(yè)的橫向轉(zhuǎn)移，東盟各國以辦公和通訊設(shè)備、集成電路和電子元件為主的高新技術(shù)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力與日俱增，并成為該類商品的世界主要出口國。因此，出于對國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)及國內(nèi)市場的保護，避免國外同類產(chǎn)品的過度沖擊，東盟各國往往對此類組別的商品進口設(shè)置了不少的非關(guān)稅壁壘，尤其是以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為主要的表現(xiàn)形式，一定程度上阻礙了此類商品的自由貿(mào)易；第四組、非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)處于0-1區(qū)間內(nèi)的商品類別。該類組別商品包括第12、05、15、06、07、09、18、13、10類商品——分別為鞋類、礦產(chǎn)品、木制品、化工產(chǎn)品等，該組商品大多為初級制成品和資源性產(chǎn)品。通常情況下，各個國家(或地區(qū))往往對資源性的原材料產(chǎn)品及初級加工的中間品實施較為寬松的自由進口政策，以此來扶持本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。東盟國家大多稟著本國既定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策對原材料、中間品等初級產(chǎn)品實行自由的進口政策，以此來為本國具有出口競爭優(yōu)勢的工業(yè)企業(yè)提供充足的材料支持和物質(zhì)基礎(chǔ)，進而改善本國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在此背景下，東盟各國對初級產(chǎn)品及原材料的進口很少設(shè)限，鼓勵其自由貿(mào)易；第五組、非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)為0的商品類別。該類組別商品共包括第03、08兩類商品——分別為動植物油脂和皮、革、毛制品。該組商品的自由進口對東盟各國沒有過多的負(fù)面影響和沖擊，因此，東盟國家對此類商品較少設(shè)置非關(guān)稅壁壘，沒有嚴(yán)格的進口限制，進口相對順暢。隨著貿(mào)易自由化進程的不斷深入和多邊貿(mào)易體制的興起，以綠色貿(mào)易壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等為代表的新型非關(guān)