雙重預防機制文件

（風險分級管控）

有限責任公司

2022年1月

有限責任公司

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有限責任公司

關于公司成立風險辨識'分級管控領導小組的通知

公司各部門：

為更好地推進風險辨識、分級管控工作，落實風險辨識、管控措施,

經研究決定成立風險辨識、分級管控領導小組，具體負責公司風險辨識、

分級管控建設領導工作。

組長：

組員：

有限責任公司

2022年1月1日

目錄

1企業概況.............................................................1

1.1基本狀況..........................................................1

1.2周邊環境..........................................................1

1.3自然條件..........................................................1

1.4總平面布置.........................................................2

L5安全管理現狀.......................................................3

1.6生產工藝...........................................................3

2體系建設依據.........................................................1

3雙重預防機制工作制度.................................................2

3.1工作內容...........................................................2

3.2職責分工...........................................................2

3.3成立雙控預防機制工作小組...........................................6

3.4全面辨識與專項辨識.................................................6

3.5工作流程...........................................................7

3.6績效考核..........................................................10

3.7改進提升..........................................................10

4風險判定準則........................................................11

5評估方法的選擇及介紹................................................12

5.1安全檢查表法分析法（SCL）.........................................12

5.2工作危害分析法（JHA）.............................................12

5.3MES評價法........................................................13

5.4作業條件危險性評價法分級標準（LEC法）...............................18

6安全風險辨識評估....................................................20

6.1辨識評估依據......................................................20

6.2風險識別評估......................................................21

7風險信息統計表......................................................84

8風險管控信息臺賬（清單）............................................86

8.1風險管控計劃原則..................................................86

8.2風險控制措施的選擇................................................86

8.3風險控制措施評審..................................................86

8.4風險管控信息臺帳（清單）..........................................87

9風險告知卡.........................................................102

10“紅橙黃藍〃四色安全風險空間分布圖................................142

11動態評估..........................................................146

12風險管控機制開展后持續進行的工作清單..............................147

1企業概況

1.1基本狀況

有限責任公司成立于2008年，投資總額為750萬美元，為中外合資

企業，位于,原名，于2015年首創集團投資1.5億元控股70%,

投資總額為2816811萬美元，改名為有限責任公司，屬于機械制造企業。

主要產品是“態達〃牌微米級干霧抑塵裝置、遠程射霧器、擋風抑塵網等

環保產品。

公司下設生產部、安全部、財務部、購買部、銷售管理部、預算審計

部、質量部、技術部、新品研發部、試制試驗部、企業管理部、檔案室（檔

案室歸屬于企業管理部）、電力事業部、能源事業部、港口事業部、政府

事業部、大氣綜合治理項目部等科室部門。

L2周邊環境

有限責任公司位于，東臨工業用地，南臨工業用地，北臨龍海道，

西臨溫泉路道路。

1.3自然條件

1.3.1氣象條件

根據秦皇島海洋管區資料分析，全年以WSW風居多，其頻率為12虬

冬季（1月）盛行WSW風和NE風，其頻率分別為15%和13%；春季（4月）

盛行SSW和SW風，其頻率之和達24%；夏季（7月）盛行S和SSW風，頻

率之和為22%；秋季（10月）盛行WSW,頻率為15%o全年平均風速3.3m/s,

各月平均風速變化不大。

年平均氣溫11.3℃,平均氣溫變化規律性很強，1月最低，為-4.0℃,

8月最高，為24.7C；極端最低溫度-26℃,極端最高溫度39.9℃。年平

均降水量543.5mm,降水多集中在夏季，6-8月降水量之和為389.2mm,占

全年的70.5%,冬季降水稀少，只占全年的1.2%,春秋季降水量接近，分

別占全年15.7%和12.4%。3月至8月霧日較多，9月霧日最少，10年平均

1

全年霧日為18.5天。年平均氣壓為1015.5hPa,月平均氣壓12月最高為

1026.IhPa,7月最低為1003.2hPa。全年雷暴日數為34.7日.

1.3.2地形、地貌

秦皇島經濟技術開發區地勢北高南低，坡度較大，向沿海傾斜，臺地

標高一般大于10m,山間河谷沖擊平原區標高一般5nl?10m,濱海灘地標

高小于5mo

本區地層上部為全新世海相地層，為灰黃色、青色粒粗砂、灰色淤泥

質亞黏土，亞黏土（混砂礫）；中部為更新世地層，其上段以灰黃色亞黏

土、礫質粗砂為主，下段以棕色粘土，銹黃色及白色礫質粗砂為主，下部

為太古代加強花崗巖。本場地穩定水位埋深距自然地面0.4?2.8m,水位

標高在0.66?3.31m。

1.3.3地震烈度

根據《建筑抗震設計規范》（GB50011-2010,2016年修訂），有限責

任公司建設場地抗震設防烈度為7度，設計基本地震加速度值為0.05go

1.3.4本地區雷電狀況

有限責任公司所在地多年平均雷暴日數為35天，雷雨季節雷電可引

發火災、爆炸事故的發生。

1.4總平面布置

有限責任公司目前廠區建有2-1#廠房、2-2#食堂、3#廠房、5#研發中

心、門衛、10#變電站、消防水池和消防水泵房。2T#廠房、2-2#食堂、

3#廠房、位于廠區東側，5#研發中心、門衛、消防水池和泵房位于廠區西

側。其中5#研發中心位于2T#廠房西側，消防水池和泵房位于5#研發中

心西側，10#變電站位于5#研發中心東北角，2-2#食堂位于2-1#廠房西貼

鄰建造，防火墻隔開。

車間設備的布置依照工藝先后的順序布置。2T#廠房布置下料、折彎、

焊接等設備，東側為生產中心和生產車間，車間內的東側為打磨區和板材

2

卸車區，中部的北側為數控切割、激光切割、剪板和折彎，車間的中南部

為機加工部分和焊接部分。3#車間主要是裝配區和貨物存放區。

L5安全管理現狀

有限責任公司現有從業人員230人，設有獨立的安全管理機構?安全

部，配備有專職、兼職安全管理人員。主要負責人和安全管理人員經相關

部門培訓并取得培訓合格證書。

公司定期對員工進行安全教育和培訓，員工經考核合格后持證上崗，

特種設備作業人員持相應的特種設備操作人員證書上崗。

新工人入職，已進行公司、部門、班組三級安全教育，經考試合格后

由熟練工人帶領工作至少三個月，熟悉本工種操作技術并經考核合格方獨

立工作。調換工種和脫崗三個月以上重新上崗的人員，已事先進行崗位安

全培訓，并經考核合格方上崗操作。

1.6生產工藝

1.6.1固定式射霧器制作工藝流程

主要工序流程：底盤組焊件制作一■旋轉組焊件制作一■風筒組焊件制

作一.電控箱鎖金件制作.一管路件制作一.噴頭裝置制作一一齒輪、電機、水

泵、高壓膠管、閥門、管件、壓力表、軸承座、風葉片、五金標準件、防

護網、傳感器、密封及保溫裝置、遙控器、申器元件等外購一底盤與旋轉

組對?一底盤與水泵組對?一底盤與電控箱組對一旋轉與風筒組對一??管路

及限位等附屬機構安裝■一管路水壓試驗■一外觀清理■一標示及司標設置

--試機---檢驗報告、質量證明書?一入庫

簡易平行作業流程圖：接到公司指令后，相關部門下達圖紙，制定材

料申請單，購置原材料、零配件，進廠檢驗，入庫。進入制作程序：

1.6.2干霧機制作工藝流程

主要工序流程：底座制作一■箱體制作一■管路制作--電控箱鎖金件制

作■一底座與箱體組對一■噴塑（外委）一■管路安裝一■管路水壓、氣壓試驗

一■外觀清理一標示及司標設置一試機--檢驗報告、質量證明書--入庫。

簡易平行作業流程圖：接到公司指令后，相關部門下達圖紙，制定材

料申請單，購置原材料、零配件，進廠檢驗，入庫。進入制作程序：

4

2體系建設依據

（1）國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙

重預防機制的看法（安委辦（2016）11號，2016年10月9日施行）

（2）國務院安委會辦公室標本兼治遏制重特大事故工作指南（安委

辦（2016）3號）

（3）XX省安全生產委員會辦公室關于深化安全風險分級管控和隱患

排查治理雙重預防控制機制建設的看法（冀安委辦120"）1號，2017年

1月3日施行）

（4）XX省安全生產風險管控與隱患治理規定（XX省人民政府令

（2018）第2號，2018年7月1日起施行）

（5）秦皇島市安全生產委員會辦公室關于印發《秦皇島市企業安全

風險辨識與管控指南》的通知（秦安辦（2016）24號，2016年6月22日）

（6）秦皇島市安全生產委員會關于印發《秦皇島市構建安全風險分

級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施方案》的通知（秦皇島市安全生

產委員會，2016年10月28口施行）

（7）秦皇島市安全生產委員會關于印發《秦皇島市雙重預防控制體

系管理方法》的通知（秦安[2018]4號，2018年4月7日）

1

3雙重預防機制工作制度

為推進公司風險分級管控及隱患排查治理體系雙重預防機制的建設，

特制定本制度。

安全生產風險管控與隱患治理工作應當堅持關口前移、源頭管控、預

防為主、綜合治理的原則。

3.1工作內容

雙重預防機制工作內容主要包括：計劃與準備和安全風險辨識評估；

主要包括安全風險辨識、安全風險辨識、安全風險評價、安全風險管控、

績效考核和持續改進。

3.2職責分工

為保證公司風險分級管控和隱患排查治理體系雙重預防機制建設的

順利實施，成立以主要負責人為組長的雙重預防機制工作小組。

3.2.1主要負責人職責

主要負責人是公司風險分級管控的第一責任人，對落實風險管控措施

全面負責，具體履行以下職責：

——組織建立風險分級管控體系，保證風險分級管控體系正常運行，

落實風險管控措施；

組織制定并督促風險管控制度的落實；

——組織開展風險分級管控體系培訓工作；

——至少每季度組織召開一次風險分級管控體系工作會議，推進風險

管理體系持續改進；

——負責確定可接受風險的程度及較大風險管控措施的審批；

——保證安全投入的有效實施，確保雙重預防機制構建工作的順利開

展；

—組織建立隱患排查治理體系，督促、檢查隱患排查治理工作，及

時消除生產安全事故隱患;

2

組織建立健全隱患排查治理制度及隱患排查治理責任體系，并督

促落實；

——保證隱患排查治理資金投入的有效實施；

——至少每年組織召開一次隱患排查治理體系評審工作會議，推進隱

患排查治理體系持續改進；

——組織制定并實施重大隱患治理方案，并組織對其治理狀況進行評

估。

——主要負責人應當每季度至少組織檢查一次風險管控措施和管控

方案的落實狀況。

——主要負責人應當每季度至少組織檢查一次安全生產檢查，排查事

故隱患。

——每年至少開展一次風險管控動態評估評估，結果用于指導生產計

劃、應急預案、安全技術措施的制定，以及安全生產管理、風險管控、隱

患治理等工作。

3.2.2主管安全副總職責：

——組織擬定安全分級風險管控體系制度、風險判定準則、實施方案;

——組織風險分級管控體系培訓工作；

——組織風險點的排杳，匯總編制風險分級管控清單：

——組織風險管控措施的評審，組織編制風險分級管控指導手冊；

——督促并檢查各車間、部門崗位風險管控措施的落實狀況；

——組織編制隱患排查項目清單；

——組織隱患排查治理教育培訓工作；

——組織擬定隱患排查治理制度及各部門、各崗位隱患排查責任制；

——組織風險管控體系、隱患排查治理體系文件的修訂、完善、優化;

——組織開展風險分級管控和隱患排查治理體系雙重預防機制的績

效考核。

3

3.2.3安全部經理職責：

——擬定安全分級風險管控體系制度、風險判定準則、實施方案；

——落實風險分級管控體系培訓工作；

——落實風險點的排查，匯總編制風險分級管控清單；

——落實風險管控措施的評審，編制風險分級管控指導手冊；

——協助副總督促并檢查各車間、部門崗位風險管控措施的落實狀

況；

——編制隱患排查項目清單；

——落實隱患排查治理教育培訓工作；

——擬定隱患排查治理制度及各部門、各崗位隱患排查責任制：

——每旬至少組織一次安全生產檢查，排查事故隱患。

——負責下達隱患整改通知單，督促整改，并組織驗收實現閉環管理;

——督促并檢查各部門隱患排查治理工作的開展狀況；

——負責隱患排查治理建檔管理，匯總隱患排查治理的數據信息及上

報工作；

——負責風險管控體系、隱患排查治理體系文件的修訂、完善、優化;

——開展風險分級管控和隱患排查治理體系雙重預防機制的績效考

核。

3.2.4安全員職責：

——參與擬定安全分級風險管控體系制度、風險判定準則、實施方案;

——協助經理落實風險分級管控和隱患排查治理培訓工作；

——匯總編制風險分級管控清單；

——協助經理編制風險分級管控指導手冊；

協助經理督促并檢查各車間、部門崗位風險管控措施的落實狀

況;

負責編制隱患排查項目清單，建立隱患排查工作管理檔案；

4

—加入每旬安全部的安全生產檢查工作，排查事故隱患。

——協助經理驗收發現的事故隱患，實現閉環管理；

——參與風險管控、隱患排查治理文件的修訂、完善、優化。

3.2.5生產部經理職責：

——組織轄區范圍內的危險源辨識和風險控制措施的落實；

——完善生產過程中的風險分級管控清單；

——負責排查和辨識轄區新的危險源，并及時更新相關信息資料；

——負責在重要作業場所公告風險分級管控信息及發放崗位安全風

險告知卡；

——組織轄區員工開展職責范圍內的隱患排查，并制定科學有效的治

理措施；

——負責轄區范圍內的隱患治理，并檢查治理措施的執行狀況；

——負責的隱患排查治理的閉環管理，并及時更新相關信息資料；

——負責隱患排查信息的通報。

3.2.6車間主任職責

一組織本車間范圍內的危險源辨識和風險控制措施的落實；

—完善本車間生產過程中的風險分級管控清單；

——負責排杳和辨識本車間新的危險源，并及時更新相關信息資料?：

—負責在本車間重要作業場所公告風險分級管控信息及發放崗位

安全風險告知卡；

——組織本車間人員開展職責范圍內的隱患排查，參與制定科學有效

的治理措施；

——組織開展本車間的隱患治理工作，并檢查治理措施的執行狀況；

——負責建立本車間隱患排查治理工作臺帳；

——負責隱患排查信息的通報。

3.2.7各班組長職責:

5

—組織本班組范圍內的危險源辨識和風險控制措施的落實；

——協同車間主任完善本班組生產過程中的風險分級管控清單；

——負責排查和辨識本班組新的危險源；

——負責在本班組崗位安全風險告知卡的日常維護；

——組織員工進行作業前崗位風險確認和管控措施預知、設備設施檢

查；

——開展班組日常隱患排查工作，及時上報發現的隱患；

——督促責任部門落實本班組隱患的整改工作；

——負責建立本班組日常隱患排查工作臺帳，特別是作業后對作業場

所、設備設施、物品存放等進行安全檢查：

——負責隱患排查信息的通報。

3.2.8崗位員工應履行以下職責：

——加入風險管理知識、風險辨識評估和雙重預防機制建設方法等內

容的培訓，樹立起風險意識，把握雙重預防機制建設相關知識，具備參與

風險辨識、評估和管控的基本能力；

——熟知各自崗位的風險告知卡中的內容，嚴格按操作規程操作，把

崗位風險降低到可控范圍內；

——參與本崗位的安全隱患排杳活動，積極對崗位安全隱患進行整

改；

——進行作業前崗位風險確認和管控措施預知、設備設施檢查；

——作業后對作業場所、設備設施、物品存放等進行安全檢查。

3.3成立雙控預防機制工作小組

為順利推進雙重預防機制的建設，公司成立了雙重預防機制工作小

組，由主要負責人任組長，專職安全員主導，生產負責人和崗位員工參與

的工作機制，切實保障雙重預防機制創立工作的順利進行。

3.4全面辨識與專項辨識

6

3.4.1全面辨識

公司自《XX省安全生產風險管控與隱患治理規定》施行之日主要負責

人每年組織開展一次全面辨識。全面辨識范圍如下：

(1)生產工藝和生產技術；

(2)普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產

的設備設施及其檢驗檢測狀況；

(3)建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境，以及與生

產經營相關相鄰的環境、場所和氣象條件；

(4)從業人員的健康狀況、安全防護和安全作業行為；

(5)安全生產責任制、操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等

安全生產管理制度的制定和落實狀況；

(6)其他可能產生風險的因素。

3.4.2專項辨識

出現以下因素時，主要負責人組織開展專項辨識：

(1)生產經營環節或者生產經營要素發生重大變化開展專項辨識；

(2)高危作業實施前，新技術、新材料試驗或者推廣應用前開展專

項辨識；

(3)發生生產安全事故后開展專項辨識：

(4)開展專項辨識后根據辨識狀況及時調整風險管控信息臺賬(清

單)。

3.5工作流程

3.5.1信息收集

安全部收集本公司適用的安全生產有關法律、法規、規章、標準、規

范性文件，以及安全監管要求；國內外同類企業發生過的典型事故狀況。

企業管理現狀、各層管理人員和專業人員的知識結構、專業經驗；普通員

工的知識結構、年齡結構等；生產工藝流程、作業環境和設備設施狀況；

7

有限責任公司成立以來的事故狀況等。

3.5.2持續培訓

開展風險辨識和隱患排查雙重預防機制建設初期，安全部至少組織一

次包括主要負責人、各職能部門經理、崗位普通員工在內的全體人員有針

對性的培訓教育，確保從業人員把握風險辨識和隱患排查的工作方法，公

司風險辨識評估和雙重預防機制建設方法培訓后對參訓人員進行考核，使

全體員工真正樹立風險意識，把握雙重預防機制建設的相關知識，具備參

與風險辨識、評估和管控的基本能力，培訓及考試結果須保存記錄。

風險辨識和隱患排查雙重預防機制創立后，針對風險辨識和隱患排查

的結果，安全部組織一次全員性培訓，確保從業人員知悉工作崗位和作業

環境的風險因素、風險等級、防范措施、應急方法以及隱患排查治理的相

關知識和技能。

為確保公司員工熟練把握工作崗位和作業環境的風險因素、風險等

級、防范措施、應急方法以及隱患排查治理的知識技能，安全部每年應制

訂相關培訓計?劃，定期組織全員開展風險辨識和隱患排查雙重預防機制相

關知識的培訓，培訓后保存相關的培訓記錄。

3.5.3確定安全風險準則

安全部應根據企業自身技術、裝備、管理水平等方面的實際狀況，確

定有限責任公司的安全風險準則，安全風險準則應表達每一起事故都可以

避免的理念，追求“零死亡〃目標，安全風險準則確定后報主要負責人批

準。

3.5.4安全風險評估

從原料下料切割、卷板機加工、焊接組裝、供配電、工業場地及周邊

環境和安全管理等方面對本公司進行一次全面的安全風險評估，評估可委

托專業技術服務機構進行。

3.5.5安全風險辨識與分析

8

依據風險評估結構，對作業崗位、設備設施存在的主要危險源進行辨

識、分析，明確各崗位風險分級，制定相應的風險管控措施。

3.5.6風險管控措施與方案

公司辨識后的風險按重大、較大、一般、低確定風險等級，安全部匯

總風險管控信息臺賬（清單），組織相關部門依照風險等級逐一制定風險

管控措施，管控重點落實管控部門和管控人員。

針對較大以上等級的風險，安全部組織本公司相關人員制定專門的管

控方案。

在改建擴建工程項目，使用新設備、變更工藝技術過程中，以及發生

生產安全事故后，根據辨識狀況及時修訂管控措施。

3.5.7風險告知卡

依據風險辨識結果制定各崗位的風險告知卡，風險告知卡的內容包

括：危險有害因素、導致后果、管控措施及應急措施C

3.5.8制定隱患排查治理清單

為建立健全公司生產安全事故隱患排查治理長效機制，加強生產經營

單位安全生產主體責任，有效防范和減少事故，保障員工的生命財產安全,

特制定了適合有限責任公司的隱患排查標準，適用有限責任公司進行綜合

檢杳、專項檢杳、季節性檢杳、節假日檢查和日常檢杳等。

3.4.9制作企業“紅橙黃藍〃四色安全風險空間分布圖

依據本公司各場所的安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風

險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。繪制企業

“紅橙黃藍〃四色安全風險空間分布圖，以便于對現場的風險管理。

3.4.10資料管理

安全部應完整保存表達風險分級管控過程記錄資料，并分類建檔管

理。應包括雙重預防機制管理制度、風險評估過程記錄、危險源辨識與風

險評價表，隱患排查清單等內容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，

9

其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建

檔管理U

3.6績效考核

制定安全風險分級管控績效考核方法和責任制考核細則，主要負責人

每季度至少對各層級風險管控措施的落實狀況進行一次考核；依據檢查結

果，重點從風險評估與實施職責落實、風險管控流程覆蓋的深度和廣度、

風險管控措施落實狀況、事故隱患排查治理狀況、企業實際安全績效等方

面進行綜合考核，并對相關責任人進行必要的獎懲鼓舞，確保按進度計劃

完成風險管控任務，實現風險管控績效。

3.7改進提升

公司自2018年起每年組織開展一次全面辨識，連續辨識三年后每三

年至少開展一次全面辨識。危險源辨識、風險評價及風險控制措施計劃是

一個動態的過程，以下狀況發生變化時，公司應適時開展危險源辨識和風

險評價：

（1）生產經營要素發生重大變化，高危作業實施前，新技術、新材

料試驗或者推廣應用前以及發生生產安全事故后應；

（2）法規、法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

（3）組織機構發生重大調整：

（4）生產工藝發生較大改變時；

（5）并根據辨識狀況及時調整風險管控信息臺賬（清單）。

10

4風險判定準則

在對風險進行風險評價分級時，風險等級判定應遵循從嚴從高的原

則，應考慮以下因素：生產工藝過程風險；危險物質風險；設備設施風險;

環境風險；法律、法規、標準需求；管理風險；外包方的觀點，并考慮人、

財、物和環境等方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合公司自

身實際，明確事故'事件發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風

驗判定準則，進行風險辨識評估，判定風險等級。

公司制定的風險判定準則如下：

紅色風險'重大風險：極其危險，必需當即整改，中止作業。只有當風

險已降低時，才能開始或繼續工作。假如無限的資源投入也不能降低風險,

就必需阻止工作，當即采取隱患治理措施。

橙色風險'較大風險：必需制定措施進行控制管理。生產部經理對較大

及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由專職安全員和各崗位根據職

責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并

根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，

直至風險降低后才能開始工作。

黃色風險'一般風險：需要控制整改。所在車間主任應引起關注，所屬

崗位具體落實整改；應制定管理制度、措施進行控制，努力降低風險，應

細心測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害

后果相關的場合，必需進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改

進的控制措施。

藍色風險'低風險：可以接受/或可容許的。各崗位應引起關注，所屬

工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解

決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持

現狀，保存記錄。

11

5評估方法的選擇及介紹

本次安全風險辨識主要采用安全檢查表分析法（SCL）和作業危害分

析法（JHA）法，風險等級判定選用MES評價法和預先危險性分析法

（PHA）o

5.1安全檢查表法分析法（SCL）

安全檢查表法是依照相關的法律法規、標準、規范等編制一套標準的

安全檢查表，對已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、

管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。針對實際可能存在的危

險、危害因素及發生事故的可能性，提出安全技術對策措施及建議。選擇

安全檢查表分析的原因：安全檢查表方法能夠直接將現場勘查結果直接對

照相關法律、法規和規程規范標準的要求，就可以得出確切結論，評價方

法直觀、一目了然。

安全檢查表法具有以下優點：

（1）能夠事先編制，故可有充分的時間組織有經驗的人員來編寫，

做到系統化、完整化，不致于漏掉能導致危險的關鍵因素；

（2）可以根據規定的標準、規范和法規，檢查遵守的狀況，提出確

切的評價；

（3）表的應用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安仝教育

的作用。表內還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進狀況;

（4）簡明易懂，簡單把握。

5.2工作危害分析法（JHA）

JHA法的主要優點為：

（1）較細致，將一項作業按步驟分解，識別每一個步驟中的危害和

瓦能的事故，并設法消除；

（2）簡便易行、便于把握，分析細致。

因此JHA主要用于日常作業活動的風險辨識，辨識每個作業的危害，

12

其目的是根據風險辨識結果，制定控制措施，編制作業活動安全操作規程,

控制風險。

其主要程序為：從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分

解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟地潛在危害因素，然后通

過風險評價，判定風險等級，制定控制措施/具體步驟和說明見圖5-1

圖5-1工作危害分析/JHA步驟

5.3MES評價法

MES法是由我國安全生產專家宋大成于2002年提出的，己經在冶金、

機械、化工、電力、建筑、船舶、煤炭、交通運輸行業的好多企業及從事

科研、講師、倉儲、物業管理等好多單位得到成功的應用。

(1)方法說明

風險的定義是：特定危害性事件發生的可能性與后果的組合。人們往

往將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用說明相對差距的數值來表

示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R4S。

風險一發生特定危害事件的可能性及后果的結合C

13

風險評價一評價風險程度并確定其是否在可接受范圍的全過程。

人身傷害事故和職業相關病癥發生的可能性主要取決于：對于特定危

害的控制措施的狀態M和人體暴露于危險（危險狀態）的頻繁程度即單

純財產損失事故和環境污染事故發生的可能性主要取決于：對于特定危險

的控制措施的狀態M和危險（危險狀態）出現的頻次艮。

將控制措施的狀態M、暴露的頻繁程度E（Ei或Ez）、一旦發生事故

會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應會值。風險程

度R為后三者的乘積。將R亦分為若干等級，針對特定的作業條件，恰當

地選取M、E、S的值，根據相乘后的積確定風險程度R的級別。

①事故發生的可能性L

a.控制措施的狀態M

對于特定危險引起特定事故而言，無控制措施時發生的可能性較大，

有減輕后果的應急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的可能性

最小。

控制措施的狀態M的賦值表（表5-1）

表5T控制措施的狀態M

分數值控制措施的狀態

5無控制措施

3有減輕后果的應急措施，如警報系統、個體防護用品

1有預防措施，如機器防護裝置，但須保證有效

b.暴露的頻繁程度E

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人體暴露于危險狀態的頻繁程度越大，發生傷害事故的可能性越大;

危險狀態出現的頻次越高，發生財產損失的可能性越大U

人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E的賦值表（表5-2）

表5-2人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E

E.（人身傷害和職業相關病癥）：E（財產損失和環境污染）：

分數值2

人體暴露于危險狀態的頻繁程度危險狀態出現的頻次

10連續暴露常態

6每天工作時間內暴露每天工作時間出現

3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現

2每月一次暴露每月一次出現

1每年幾次暴露每年幾次出現

0.5更少的暴露更少的出現

注：1.八小時不離工作崗位，算“連續暴露〃；危險狀態長時間存在，算“常態”。2.八小時內

暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露"：危險狀態出現一至幾次，算“每天工作時間出現〃。

②事故的可能后果

表5-3表示按傷害、職業相關病癥、財產損失、環境影響等方面不同

事故后果的分檔賦值。

表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行適當調

整。

表5-3事故的可能后果S

事故的可能后果

分數值

傷害職業相關病癥財產損失/元環境影響

10多人死亡>1000萬有重大環境影響

1人死亡或多人永100萬（含）-1000

8多人患職業病有中等環境影響

久失能萬

41人永久失能1人患職業病10萬（含）TOO萬有較輕環境影響

2需醫院治療，缺工職業性多發病1萬（含）T0萬有局部環境影響

職業因素引起

1微弱，僅需急救。萬無環境影響

的身體不適

注：1.永久失能是指某肢體殘缺，或雖未殘缺但功能完全喪失。2.職業病按《口R華人民共和國職

業病防治法》的規定分類。3.職業性多發病是指凡是職業性有害因素直接或間接地構成該病病因

之一的非特異性病癥均屬于職業性多發病（也稱工作有關疾病、職業性相關疾病）。如疲乏、礦

工中的消化性潰瘍、建筑工中的肌肉骨骼疾病（如腰背痛）、各種職業性綜合癥等。4.職業因素

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引發的身體不適的例子：如某化工廠某個車間的工人中多數眼睛發紅，另一個車間的工人多數嗓

子不好，放假幾天后病癥消失，上工數天后病癥重現。

③根據可能性和后果確定風險程度R

R二LXS二MXEXS

風險程度的分級見表5-4

表5-4風險程度分級

R=MES風險程度(等級)

>180A級/重大風險/紅色

90-150B級/較大風險/橙色

50-80C級/一般風險/黃色

W48D級/低風險/藍色

(2)評價分值的確定

風險評價是評價特定危害導致特定事故的風險程度。因此，評價分值

的確定以描述的特定危害為前提。并且，所說的“特定事故〃，既包含“類

型〃的含義，也包含“程度”的含義。

①S分值的確定

當人們憑經驗知道，特定危害多數狀況下會導致怎樣的后果時，就取

這個后果的嚴重程度；當人們沒有把握確定后果的嚴重程度，可按“就重

不就輕〃的原則確定嚴重程度。

注意：M是用來確定可能性的，在確定后果的嚴重程度時，不要考慮

控制措施的狀態M的大小一一不要由于有了控制措施，就將后果S的分值

取低，有控制或減輕后果的應急措施只是減少了后果S發生的可能性。

②M分值的確定

M值對特定危害導致特定事故而言，有無控制措施或減輕后果的應急

措施。

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例如，員工在粉塵濃度超標的作業環境下工作，對于導致塵肺病而言,

假如無通風設施或操作者不配戴防塵口罩，M取5；通風設施有效或戴防

塵口罩且有效，M取1；通風設施或防塵口罩只有一定效果，M取3。

③E分值的確定

a.人身傷害和職業相關病癥

“人身暴露于危險狀態的頻率或時間〃&包含兩個因素：危險狀態的

出現頻率和人員暴露于危險狀態的時間。

危險狀態（物的擔憂全狀態或作業環境的缺陷或人的安全行為造成）

持續存在或在一段時間內持續存在，則只考慮人員暴露于危險狀態的時

間，Ei直接按表2取值。

注意上段中“在一段時間內持續存在〃這個狀語，風險是不能平均

的。某種危險狀態一年內只持續存15天，與存在300天一樣處理，不能

將其持續時間按年度取平均值后再按表2取值。

危險狀態偶爾出現（往往是人的擔憂全行為造成），此時要分別不同

狀況處理：

人的擔憂全行為造成了物的擔憂全狀態或作業環境的缺陷，本人或其

他人在工作時間內暴露于危險狀態則同時考慮擔憂全行為出現的頻次和

暴露的頻次，分別按表2取值，然后&取中間值。

例如，出現的頻次為每年幾次，暴露的頻次為每天工作時間內暴露，

分別取值為1和6,最終&可酌情取得為2或3。

人的擔憂全行為不造成物的擔憂全狀態或作業環境的缺陷，一般持續

時間很短，本人或其他人暴露于危險狀態，此時只考慮擔憂全行為出現的

頻次，即為&的值。

擔憂全行為出現的頻率根據操作者的實際狀況來決定，例如對缺乏經

驗的新員工而言，當值較大；而對有經驗的、安全意識較強的員工而言，

瓦值較小。

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b.財產損失和環境影響

財產損失和環境影響是特定危險狀態相關的，E?表示危險出現的頻

次，與人員暴露的狀況不同:

5.4作業條件危險性評價法分級標準（LEG法）

基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事

件發生的可能性乘積確定風險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：

D二LEC

式中：

D——風險值

L——發生事故的可能性大小

E——暴露于危險環境的頻繁程度

C——發生事故產生的后果

當用概率來表示事故發生的可能性大小（L）時，絕對不可能發生的

事故概率為0;而必然發生的事故概率為1。然而，從系統安全角度考慮,

絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可能性微小的分數定

為0.1,而必然要發生的事故的分數定為10,介于這兩種狀況之間的狀況

指定為若干中間值，如表5-5。

表5-5事故發生的可能性（L）

分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性

10完全可能預料

0.5很不可能，可能設想

6相當可能

0.2極不可能

3可能，但不經常

0.1實際不可能

1可能性小，完全意外

當確定暴露于危險環境的頻繁程度（E）時，人員出現在危險環境中

的時間越多，則危險性越大，規定連續出現在危險環境的狀況定為10,而

I分罕見地出現在危險環境中定為0.5,介于兩者之間的各種狀況規定若

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干個中間值，如表5-6。

表5-6暴露于危險填平的頻繁程度（E）

分數值頻繁程度分數值頻繁程度

10連續暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露

3每周一次，或偶然暴露0.5十分罕見地暴露

關于發生事故產生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財產損失

變化范圍很大，因此規定其分數值為1-100,把需要救治的微弱損傷或較

小財產損失的分數規定為1,把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分

數規定為100,其他狀況的數值均為1與100之間，如表5-7o

表5-7發生事故產生的后果（C）

分數值后果分數值后果

100大災難，大量人死亡7重傷

40災難，數人死亡3輕傷

15十分嚴重，一人死亡1引人關注，不利于基本的安全衛生要求

風險值B求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限

值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據其具體狀況來確定風險

級別的界限值，以符合持續改進的思想。表5-8內容可作為確定風險級別

界限值及其相應風險控制計劃的參考。

表5-8風險等級劃分

B值危險程度風險等級

>320重大危險1

160-320較大危險2

70?160一般危險3

<70低危險4

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6安全風險辨識評估

本次辨識屬于全面辨識，風險辨識與評估依照風險的固有特性將風險

分為三類：固有風險、潛在風險、現實風險。對每種類型的風險辨識劃分

單元，不同單元分別選取有針對性的風險辨識和風險分級方法，對三類風

險進行評估。單元劃分匯總表見表6-1。

表67單元劃分匯總表見

風險

序號單元劃分

類別

重大危險源單元

固有

1生產工藝、技術、設備設施、能源隔離、機械防護單元

風險

環境、場所和氣象條件、建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營

環境單元

安全管理體系單元

潛在

2人員健康素質單元

風險

安全業績單元

現實

3人員安全作業行為單元

風險

6.1辨識評估依據

（1）2018年4月1日，公司依據國務院安委會辦公室《關于實施遏

制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的看法安委辦（2016）11號》

（2）國務院安委會辦公室《標本兼治遏制重特大事故工作指南（安

委辦（2016）3號）》

（3）XX省安全生產委員會辦公室關于《XX省標本兼治防范遏制重特

大事故工作方案（冀安委）（2016）9號》

（4）《XX省安全生產風險管控與隱患治理規定（（2018）第2號）》；

（5）《秦皇島市構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機

制實施方案（秦皇島市安全生產委員會2016年10月28日）》

（6）《秦皇島市企業安全風險辨識與管控指南（秦安辦（2016）24

20

號》

(7)《企業職工傷亡事故分類標準》(GB6441-86)

6.2風險識別評估

6.2.1固有風險識別評估

6.2.1.1方法選擇

固有風險是生產工藝、生產技術、普通設備設施和特種設備、能源隔

離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測狀況，環境、場所

和氣象條件、建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境等本身

固有的能量。

對固有風險分別選用預先危險性分析法和安全檢查表法進行風險辨

識。

6.2.L2單元劃分

公司固有風險識別劃分為生產過程子單元和生產經營環境子單元。

6.2.1.3風險辨識與評估

(1)危險化學品重大危險源辨識

依據《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009),將危險化學品

重大危險源定義為：長期地或臨時地生產、加工、使用或儲存危險化學品，

且危險化學品的數量等于或超過臨界量的單元。這里的單元指一個(套)

生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位的且邊緣距離小于500m

的幾個(套)生產裝置、設施或場所。

依據《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009),公司廠區500m

范圍內涉及重大危險源辨識范圍內的物質有的氧氣、丙烷。根據企業提供

的資料，公司各危險化學品的最大儲存量和臨界量見下表。

表6-2危險化學品最大存儲量及其臨界量一覽表

序號物質名稱類別危險性分類及說明臨界量

危險性2.2項非易燃無毒氣體

1氧氣氧化性氣體200t

且次要危險性為5類的氣體

21

2丙烷易燃氣體危險性屬于2.1項非易燃無毒10t

氣體

依據《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009)第4.2.2條中

規定，單元內存在的危險化學品為多品種時，則按式(1)計算，若滿足

式⑴,則定為重大危險源：qi/Qi+q2/Q2+-+qn/Qn^l...........(1)，

式中：

q1,q2,…，qn-----每種危險化學品實際存在量，單位為噸(t)；

Q”Q2,…，Q..-----與各危險化學品相對應的臨界量，單位為噸(t)。

公司氧氣日常存儲量20瓶(每瓶7kg),丙烷10瓶。

氧氣最大存在量=0.007X20=0.14t

丙烷最大存在量二1.83kg/m3X1.3m3X10/1000=0.0238t

貝qi/Qi+q2/Q2+-+qn/Q^0.14/200+0.0238/10=0.00308<l,故本公

司未構成危險化學品重大危險源。

公司不涉及工業企業煤氣管道和長輸管線。

故本公司不涉及重大危險源，不涉及重大風險。

(2)生產工藝、技術、設備設施、能源隔離、機械防護單元風險辨識

本單元主要是針對生產過程進行全面風險辨識，主要從生產工藝、生

產技術、普通設備設施和特種設備、能源隔離、機械防護等方面，公司生

產過程涉及到的設備設施見表6-3

表6-3主要設備設施一覽表

是否特

序號名稱基本參數數量

種設備

1數控火焰(等離子)切割機萊克CNCSG-40001否

2剪板機QC12P21-8*32001否

3大族激光切割機G6020MF-IPG30001否

4折彎機WC67Y-100T32001否

5數控折彎機5260321否

6三輻卷板機12*20001否

22

7數控液壓四輻卷板機-12x20001否

8三根卷板機上根宜徑磔80及以下，-4x15001否

一臺環縫，一臺直縫，環縫最大半徑

9自動焊機400-1500mm,平臺可任意角度翻轉，直2否

縫最大長度2000mm,直縫配匹根旋轉臺

10搖臂鉆Z30502否

11銃床X5032A1否

12車床C6201否

13車床6150否

14搖臂鉆Z3032*10/l1否

15沖床（抑塵網壓條）—1否

16沖床（沖孔）—1否

17壓力機（壓萬向節）—1否

18鉆攻機ZSL-20/ZS4120/ZQ41253否

19金屬帶鋸床GB4028/GY42302否

20柴油叉車5t1是

21柴油叉車3t