2024證券從業資格考試《證券交易》第

四章習題

一、單項選擇題

1.下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是（）。

A.供應證券資產管理

B.提高證券市場效益

C.供應信息服務

D.防止股價波動

2.證券經紀業務包含的要素不包括（）。

A.托付人

B.證券經紀商

C.證券交易所

D.中國證券業協會

3.同一證券公司在同時接受兩個以上托付人就相同種類、相同數量的證券按相同價

格分別作托付買入和托付賣出時，必需（）完成交易。

A.自行對沖

B,分別進場申報競價成交

C.與托付人協商對沖木

D.報交易所批準后對沖

4.在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的（）是證券經紀業務服務的核心。

A.交易通道服務

B.有形服務

C.信息詢問服務

D.技術眼務

5.（）是證券經紀業務營銷的關鍵環節。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

6.（）是客戶招攬的保證。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

7.證券公司應當依據客戶財務與收入狀況、證券專業學問、證券投資閱歷和風險偏

好、年齡等狀況，在與客尸簽訂《證券交易托付代理協議書》時，對客戶進行初次風險

承受實力評估，以后至少（）依據客戶證券投資狀況等進行一次后續評估，并對客戶進

行分類管理，分類結果應當以書面或者電了形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

8.托付柜臺在接受客戶托付時，若證券名稱和證券代碼不一樣時，無法剛好與客戶

取得聯系時，則以（>為準輸入托付指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機股

D.其他大盤股

9.托付柜臺應嚴格依據（）的原則，依次為客戶辦理托付業務，不得漏報或插報。

A.客戶優先

B.機構優先

C.時間優先

D.VIP優先

10.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交

易閱歷的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+6交易日開通交易）。復核

員復核后生效。

A.TU

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在（）交易日后，為具

有兩年以上股票交易閱歷的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+3交易H

開通交易）復核員復核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶與證券經紀商之間在托付買賣過程中有關權利、義務、業務規則和

責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

A.《風險提示書》

B.《證券交易托付代理協議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

13.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以

（）方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司涇紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中

國證券登記結算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

14.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以

（）方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司涇紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中

國證券登記結算有限競任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

15.投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（）。

A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易托付代理協議》、《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

C.開立證券交易資金賬戶

。.共享投資收益,擔當投資損失

16.企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起（）日內中請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權托付書、發證機關出具的變更證明等原件及有

效身份證明復印件寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算

有限責任公司于（）個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證

券賬戶卡交申請人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前依據《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（），

以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是托付代理關系

C.必需遵照客戶發出的托付指令進行證券買賣

D.擔當交易中的價格風險

20.細分市場的（）特征是指規模要大到足以獲得利潤的程度。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

21.在托付買賣證券的過程中，下列不屬于托付人權利的是（）。

A.自由選擇經紀商

B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權

D.隨時變更或撤銷托付

22.下列不屬于證券經紀業務特點的是（）o

A.業務對象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經紀商的中介性

23.以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是（）。

A.挪用客戶所托付買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.依據托付單內容（可能并非當時最有利的托付價格）向交易所申報

C.在批準的營業場所之外私下接受客戶托付買賣證券

D.噲匿、偽造、算改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入托付，或者客戶證券不

足而接受其賣出托付的，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員賜予警告，撤銷任

職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

25.在具備了（）的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成

為該經紀商的客戶。

A.資金張戶

B.基金賬戶

C.結算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行依據與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結算資金的第

三方存管關系。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

27.中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結算資

金第三方存管”。

A.2024年

B.2024年

C.2024年

D.2024年

28.經紀關系的建立只走確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實

質上的（）關系。

A.信托

B.托付

C.從屬

D.依附

29.（）是指托付人托付受托人以自己的名義和資金在托付權限內辦理托付事務而

達成的協議。

A.托付單

B.托付合同

C.托管協議

D.代理協議

30.買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交

收，將款項和證券剛好交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報告單

C.成交清單

D.托付說明書

31.對于客戶開戶資料、托付記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資

料，營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內不得銷

毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為托付合同的另一方，在享受權利時也必需擔當的義務不包括（）。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.依據自身承受實力接受交易結果

C.采納正確的托付手段

［）.按規定繳存交易結算資金

33.按我國現行的做法，投資者入市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國注券登記結算有限責任公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司

34.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的（）關系。

A.從屬

B.托付

C.代理

D.制約

35.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經

紀業務的（）,

A.證券公司

B.資產管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關于托付單的說法，不正確的是（）。

A.具有與托付合同相同的法律效力

B.具備托付合同應具備的主要內容

C.明確了證券經紀商作為受托人以托付人（客戶）的名義、在

托付人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

D.明確了證券經紀商是托付人進行證券交易代理人的法律身份

37.境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企

業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有

效身份證明文件及復印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請式》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊中清表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

38.境內合伙企業申請開立證券賬戶，在供應加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責

人對經辦人的授權托付書時，假如有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中（）名在

授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應供應其指定交易證券營業部（或

B股托管機構）出具的原（）。

A.證券賬戶結算證明

B,資金賬戶結算證明

C.資金賬戶凍結證明

D.證券賬戶冰站證明

40.法人申請（）的，按規定數據格式將有關資料傳送中國證券登記結算有限責任

公司，中國證券登記結算有限貢任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托

管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機構），并將相關證券由原證券賬戶轉到

新的證券賬戶。

A.補辦原號碼證券賬戶卡

B.補辦新號碼證券賬戶k

C.補辦原號碼資金賬戶卡

D.補辦新號碼資金賬戶卡

41.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

42.以人口統計因素為依據細分市場，一般須要（）個或（）個以上的具體變量才

能精確地描述每個子市場的特征。

A.1,1

B.2,2

C.3,3

D.4,4

43.（）是證券公司通過營銷渠道，實行多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交

易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。

A.客戶服務

B.客戶招攬

C.客戶詢問

D.客戶反饋

44.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原

行客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的

（）0

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，其中法律法

規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。

A.自動傳真

B.電子信箱

C.手機短信服務

D.郵寄服務

48.理財顧問服務的（）要求供應服務的人員有扎實的金融證券學問基礎，無相關

的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的相識，在此基礎上

供應專業性的推斷。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

49.在：,營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

A.認知價段

B.情感階段

C.遲疑價段

D.最終行為階段

50.在：），營銷人員應當使得客戶有一個看法的轉變，如認可或支持該公司及其

產品。

A.認知價段

B.情感價段

C.遲疑階段

D.最終行為階段

51.在客戶（），營銷人員須要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。

A.認知價段

B.情感價段

C.遲疑價段

D.最終行為階段

52.()營銷人員會選擇多個潛在的客戶祥作為目標市場，對每個細分市場設計獨

立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿

意客戶的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

53.()可以讓營銷人員深化滲透某個或某幾個細分市場,把有限的資源進行集中

利用，在這個有限市場中建立專業知名度。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

54.<)的主要優點在于成本低，操作簡潔。但在競爭激烈的證券經紀業務市場，

這種策略的效益也是相對比較低的，找尋客戶的隨意性較大。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

55.()選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對

象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

56.()將營銷中?點放在某一個或某幾個區域，追求該地區的高巾場占行率，這類

策略為大多數地方性證券公司采納。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

57.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司依據不同的目標市場采納不同的營

銷策略，甚至設計不同的產品來滿意不同目標市場上的不同需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

58.()又稱“密集性策略”，是指公司集中全部力氣來滿意一個或幾個細分市場

的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

59.（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個

統?的整體市場。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

60.證券公司未依據規定為客戶開立賬戶的，責令改正：情節嚴峻的，處以（）的

罰款，并對干脆負責的董事、高級管理人員和其他干脆貨任人員，處以1萬元以上5萬

元以下的罰款.

A.1倍以上5倍以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

61.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業

務的，貨令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，運用

客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，

依法擔當賠償貨任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶供應應他人運用的，沒有違法所得或者違

法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員賜

予警告，并處以3萬元以上】0萬元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

64.證券營業部負責人的離任審計發覺違法違規問題的，證券公司應當進行內部責任

追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少（）年內不得轉任

其他證券營業部負貢人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

65.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于

（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

66.證券營業部應當建立營業場所平安保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門

的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事務應急處理預案，定期組織自查，按

規定進行演練，自查及演練狀況應當以書面方式記載。留存，保存時間不少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

67.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于

()年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及

處理狀況，分別報證券公司居處地及證券營業部所在地證監局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

陽共享到：

固引用

回復

保藏

送鮮花

贈勛章

扔雞蛋

?日習室

?【公告】你今日解套了嗎？

?懶人的改造安排一一證券篇

?［舉薦］證券業從業人員常見問題解答

?證券業從業人員資格考試相關學問匯總(7月13日

?【訪談】中級轉戰注稅-如何有效備考

?免費閱讀：7月期《財稅資訊》電子月刊

?122日訪談】注會提高階段學習技巧共享！

?2024年內審師(CIA)于7月22日起先報名

?▼稅法各章內容框架小結（印花稅&契稅）

Ivfangjuan發表于：2024-03-3113:25:03

只看該作者1樓

選擇題

1.《證券交易托付代理協議》中，乙方（證券公司營業部）要向甲方（客戶）作的

聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施客戶

交易結算資金第三方存管

論壇等級：白金會B.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易供應相應的版務

員C.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易

學術級別：會計員所交易規則

發帖：990D.乙方的經營范圍以證券監督管理機關批注的經營內容為限，不接受客戶的全權交

閱歷：5467易托付，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導

鮮花：13投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

勛章：32.《證券交易托付代理協議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業部）作的

離線聲明和承諾有（）。

用戶信息A.卬方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章、證券登記結算機構業

加為好友務規則以及證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形

發短消息B.甲方保證在其與乙方托付代理關系存續期內向乙方供應的全部證件、資料均真實、

精確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應的《風險提示書》、《客戶須知》，清晰相

識并情愿擔當證券市場投資風險

D.甲方已具體閱讀本協議全部條款，并精順理解其含義，特殊是其中有關乙方的免

責條款

3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內容有（）

A.合法的證券公司及證券營業部

B.投資品種與托付買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關系

D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

4.客戶從事證券交易，要了解有關證券公司、投資品種等其他信息內容時，紀要證

券經紀商向其供應（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

5.講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署（）事實上起到了投資者教化的作用。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

6.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》是客戶與其指定（）簽訂的。

A.結算公司

B.存管銀行

C.證券經紀商

D.會計師事務所

7.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有（）.

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

8.客戶作為托付合同的托付人，在享受權利時也必需擔當的義務有（）。

A.照實供應有關證件

B.了解交易風險，明確買賣方式

C.按規定繳存交易結算資金

D.采納正確的托付手段

9.經紀業務操作規范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺分別和崗位分別

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

C.營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務

D.營業部應按要求妥當保管客戶資料及業務檔案

10.托付買賣證券的過程中，客戶作為托付人享有的權利有（）。

A.選擇經紀商的權利

B.要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

C.對臼己購買的證券享有持有權和處置權

D.尋求司法愛護權

11.關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。

A.在證券經紀業務中，托付人的指令具有權威性

B.經紀商可以依據狀況變更，自行變更托付人的托付價格

C.經紀商無故違反托付人指示并使其遭遇損失的，應擔當賠償責任

D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只擔當連帶賠償貢任

12.客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發

生了根本性的變更，主要體現在（）°

A.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個客戶建立管理來戶

C.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動狀況

13.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于

（）O

A.宏觀涇濟風險

B.上市公司經營風險

C.不行抗力因素導致的風險

D.政策風險

14.在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。

A.授權人

B.受托人

C.托付人

D.代理人

15.客戶的保密資料包括（）。

A.客戶開戶的基本狀況

B.客戶托付的有關事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

16.在證券經紀業務中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經紀商

D.托付人

17.經紀業務主要環節包括（）。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券托付買賣

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經紀商應擔當的義務有（）。

A.提示客戶了解并留意從事證券投資存在的風險

B.堅持了解客戶原則

C.必需忠實辦理受托業務

D.堅持為客戶保密的制度

19.《證券交易托付代理協議書》對客戶與證券經紀商之間在托付買賣過程中有關（）

進行基本約定。

A.權利和義務

B.業務規則

C.責任

D.操作流程

20.下列屬于證券經紀商為客戶供應的信息服務的行（）o

A.上市公司的具體資料、公司和行業的探討報告

B.經濟前景的預料分析和展望探討

C.有關股票市場變動態勢的商情報告

D.有關資產組合的評價和舉薦

21.證券交易具有?的（）特征，確定了廣闊投資者只能托付證券經紀商代理買賣來

完成交易過程。

A.交易過程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規則的嚴密性

D.操作程序的困難性

22.證券經紀業務可分為（）。

A.柜臺代理買賣

B.證券交易所代理買賣

C.證券公司代理買賣

D.投資者自行買賣

23.證券公司對所屬營業部經紀業務內部限制的主要要求行（）o

A.建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度

B.建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度

C.建立健全證券營業部管理制度

D.統一交易系統，加強信息系統平安管理

24.管理風險的防范措施包括（）。

A.嚴格執行經紀業務操作規程

B.加強員工培訓，提高員工素養

C.建立客戶投訴處理及責任追究機制

D.建立涇紀業務檢荏稽核制度

25.當證券賬戶注冊資料中的（）之一發生變更時,賬戶持有人應剛好辦理注冊資

料變更手續。

A.自然人姓名或機構名稱

B.有效身份證明文件號碼

C.中國證券登記結算有限貢任公司要求的其他情形

D.資金計賬幣種

26.證券經紀業務風險主要包括（）,

A.合規風險

B.管理風險

C.政策風險

D.技術風險

27.證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券張戶合并與注銷

D.非交易過戶

28.證券公司總部加強對營業部業務運作集中統一管理的具體措施有（）。

A.對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理

B.對風險程度不同的業務，依據分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理

C.重要業務必需實行實時復核、審核及總部審批制

D.總部要對營業部崗位與權限設置、業務操作合規性進行有效監督、檢查

29.證券營業部重要崗位專人負賁，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并常常檢查，應隨人員變更而剛

好調整

30.證券營業部實行前后臺分別的具體要求有（）。

A.前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業務運行操作及管理

B.后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開

C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務

31.證券經紀商對托付人的一切托付事項負有保密義務，未經托付人許可嚴禁泄露。

但（）等查詢不在此限。

A.存管銀行

B.監管

C.司法機關

D.證券交易所

32.托付人的權利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買賣

B.凍結

C.質押

D.贈與

33.以卜關于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結算資金匯總賬戶，說法正確

的有（）.

A.以證券公司名義開立

B.其資金全部為客戶全部

C.二級明細記錄賬戶為“管理賬戶”

D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

34.客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置（）。

A.交易權限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關證券營業部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（）。

A.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱不一樣

D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端限制

36.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括（）。

A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國證券登記結算有限責任公司

37.證券經紀商的中介性表現在（）。

A.不以自己的資金進行證券買賣

B.不擔當交易中證券價格漲跌的風險

C.充當證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

38.證券經紀商擔當肯定的義務主要體現了（）的原則。

A.自身權益最大化

B.為托付人服務

C.權利和義務對等

D.公允買賣

39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）.

A.身份

B.財產與收入狀況

C.證券投資閱歷

D.風險偏好

40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規定數據格式實時向中國證券登記結算有限

貢任公司傳送開戶數據，內容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

B.通訊地址、聯系電話

C.開戶機構、申請日期

D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所供應資料的（），在

申請表單上簽章后，將全部資料交復核員實時復核。

A.真實性

B.有效性

C.完整性

D.一樣性

42.下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有（）.

A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴

B.侵占客戶合法權益

C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

D.供應虛假信息

43.境內創投企業申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。

A.國家工商總局頒發的《外商投資企業批注證七》

B.商務部頒發的《外商投資企業批準證書》

C.省級（含副省級城市）以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件

D.市級以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件

44.境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門頒發的營業執照

B.組織機構代碼證及復印件

C.執行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業公章）

D.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權托付書

45.境內居民個人需憑本人有效的身份證明義件到其原外匯存款銀行，將其可投資B

股的外匯資金轉入本人欲托付買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該

證券公司開立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶戶名

C.本人進賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開立證券賬戶需供應的文件和資料有（）。

A.加蓋公然的法定代表人證明書

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權托付書

C.董事會或董事、主要股東授權托付書

D.授權人的有效身份證明文件復印件

47.中國證券監督管理委員會及其派出監管依法對證券公司的經紀業務進行監管，主

要監管措施包括（）。

A.證券公司向監管機構的報告制度

B.舉報制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規風險的防范措施有（）。

A.建立經紀業務檢查稽核制度

B.建立健全各項規章制度

C.對客戶交易結算資金實行第三方存管

D.強化崗位制約和監督

49.下列情形屬于合規風險的是（）。

A.為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同

B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶供應應他人運用

C.向客戶舉薦的產品或者服務與所了解的客戶狀況不相適應

D.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶來戶管理相關業務

50.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括（）。

A.法律風險

B.合規風險

C.管理風險

D.技術風險

51.詢問服務的主要內容有（）。

A.向投資者介紹開戶、托付、交割等操作規程及留意事項

B.了解自己的客戶

C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則

D.簡潔介紹技術分析軟件運用方法

52.證券經紀商必需擔當的義務體現了（）的具體原則。

A.堅持信譽為本、客戶至上

B.堅持客戶優先、托付優先

C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

D.堅持公允交易，不得以非正值手段牟取私利

53.在證券托付交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有（）。

A.行權拒絕接受不符合規定的托付要求

B.有權對不符合市場行情的托付指令進行修改

C.有權按規定收取服務費用

D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，或通

過司法途徑耍求其履約或賠償

54.投資者教化的目的就是要提高投資者（），進而提高投資者理性投資、規避風

險、自我愛護的實力。

A.風險意識

B.參加意識

C.投機意識

D.風險識別實力

55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的狀況有（）。

A.申購新股資金凍結期間

B.開放式基金尚有基金余額

C.客戶資料尚未補全

D.銀證關聯尚未撤銷

56.在證券經紀商與客戶的托付代理關系中，客戶是（）。

A.授權人

B.代理人

C.托付人

D.受托人

57.依據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為（）。

A.親屬關系型

B.干脆關系型

C.間接關系型

D.生疏關系型

58.目前.我國證券公司的營銷渠道基本上是干脆銷售渠道.包括（）.

A.證券公司營業部

B.網絡證券營銷

C.證券公司內部營銷人員

D.經紀人和獨立財務顧問

59.在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

60.專心理因素作為細分市場的依據，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子

市場特征不夠穩定等難題時，須要（）。

A.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區分投資者的心理特征作為細分變

量

B.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區分投資者的行為特征作為細分變

量

C.實行恰當的技術分析方法

D.實行恰當的市場調查方法

61.要使巾場細分成為有效和可行的，必需具備的條件行（）o

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

62.市場細分的干脆依據包括（）0

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶招攬包括（）等環節。

A.確定目標市場

B.選擇營銷渠道

C.建立客戶關系

D.客戶促成

64.（）是招攬客戶的前提和基礎。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

65.經辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一樣性時;

可以實行的措施有（）0

A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一樣、真實

B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一樣

C.《證券交易托付代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一樣、完整

D.客戶所提交的材料是否完整齊全

66.營北部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶.

A.法人以個人名義

B.個人以個人名義

C.個人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對于合伙企業、創投企業等非法人組織，其（）信息發生變更的，證券公司核

實后，應在柜面系統以及登記結算系統中予以修改。

A.有效身份證明文件號碼

B.聯系地址

C.聯系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對于合伙企業、創投企業等非法人組織，托付交易的證券公司應每年核實其（），

如未辦理，證券公司應督促其剛好更正。

A.賬戶設立是否完整

B.營業執照是否有效

C.是否通過年檢

D.內部限制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發生變更的，企業應剛好申請辦理賬戶注冊信息變

更手續。

A.企業名稱

B.企業類型

C.營業期限

D.執行事務合伙人（或委派代表）或負責人

70.證券經紀人違反《證券公司監督筑理條例》的規定，有下列（）情形之一的，

責令改正，賜予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違

法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款：情節嚴峻的，撤銷任職資格或者證券從

業資格。

A.從事業務未向客戶出示證券經紀人證書

B.同時接受多家證券公司的托付，進行客戶招攬、客戶服務等活動

C.接受客戶的托付，為客戶辦理證券認購、交易等事項

D.未依據規定指定特地部門處理客戶投訴

71.違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，

賜予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1傳以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或

者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：情節嚴峻的，撤銷相

關業務許可。

A.任何單位和個人強令、指使、幫助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產供應融

資或者擔保

B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金

和證券

C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指

令予以同意、執行

D.資產杞管機構、證券登記結算機構發覺客戶資金和證券被違法動用而未向國務院

證券監督管理機構報告

72.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，對

干脆負奇的主管人員和其他干脆看任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的

罰款：情節嚴峻的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

A.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者托什給他

人經營管理

B.未依據規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資閱歷和風險偏好

C.未依據規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭

示投資風險

D.未依據規定指定特地部門處理客戶投訴

73.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責

令改正，賜千瞥告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴

峻的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。

A.違反規定托付其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動

B.向客戶供應投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的推斷

C.未依據規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載人規定的

必備條款

D.舉薦的產品或者服務與所了解的客戶狀況不相適應

74.以下關于證券經紀業務的含義，說法正確的有（）。

A.證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶托付

B.證券公司依據存戶的要求代理客戶買賣證券的業務

C.證券公司不賺取買賣差價

D.證券公司只收取肯定比例的傭金作為業務收入

75.證券經紀業務內部限制的要求之?是應建立以（）為核心的客戶管理和服務體

系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶

C.適當性服務

D.剛好性服務

76.以下關于證券經紀商的說法，正確的有（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是托付代理關系

C.不擔當交易中的價格風險

D.向客戶供應服務以收取收益提成作為酬勞

77.證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽

核的內容包括（）。

A.有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權托付

B.有無向客戶供應不適當的產品和服務、有無違規速效及擔保

C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營

D.有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息平安事故

78.客戶投訴的常見緣由有（），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

B.營銷人員不情愿擔當錯誤及責任

C.營銷人員的服務承諾未兌現

D.營銷人員的違規行為使客戶蒙受經濟損失

79.從營銷包括的主要環節來分，營銷人員的客戶服務可以分為（）。

A.售前服務

B.售中服務

C.售后服務

D.特殊眼務

80.理財顧問服務具右.（）的特點。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

81.比照一般產品的層次，證券公司經紀業務的服務也可以分為（）幾個層次。

A.有形服務

B.核心服務

C.特殊眼務

D.附加服務

82.購買行為是客戶決策過程的最終階段，而客戶的購買決策分為（）o

A.認知價段

B.情感階段

C.遲疑價段

D.最終行為階段

83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的找尋潛在客戶的方法有（）。

A.原因法

B.介紹法

C.被動接受法

D,生疏探望法

引用

回復

保藏

送鮮花

賄勛章

扔雞蛋

Ivfangjuan發表于：2024-03-3113:36:09

只看該作者2樓

推斷題

1.托付指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情有何變更，只要受托人是按托

付內容代理買賣的，托付人必需接受交易結果，不得反悔。（）

時錯

2.同一證券公司在同時接受兩個以上托付人就相同種類、相同數量的證券按相同價

,「■■格分別作托付買入和托付賣出時，不得自行對沖成交。（）

■■對錯

3.客戶的證券買賣托付，沒有成交的托付記錄可以不保存。（）

對錯

Ja.Kd4.證券交易中的托付單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于

論壇等級：白金會托付合同。＜）

員對錯

學術級別：會計員5.經紀關系?旦建立就確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系,形成實質上的托

發帖：990付關系。（）

閱歷：5467對錯

鮮花：136.證券營業部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓

勛章：3名。（）

離線對錯

用戶信息7.客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明白其已閱讀并完全理解，且情愿擔當

加為好友證券市場的各種風險。（）

發短消息對錯

8.客戶在證券公司開立的特地用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第

三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。（）

對錯

9.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應擔當賠償責任。（）

對錯

10.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在

從屬或依附關系。＜＞

對錯

11.證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）

對錯

12.證券經紀商必需遵照客戶的托付指令進行證券買賣，并擔當交易中的價格風險。

（）

對錯

13.在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取肯定比例的傭金作為業務

收入。（）

對錯

14.證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶托付，依據客戶

的要求，代理客戶買賣證券的業務。（）

對錯

15.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗?次，強制離崗時間應當連續不少于

10個工作日。（）

對錯

16.證券公司應當在審計結束后4個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券

營業部所在地及公司居處地證監局備案。（）

對錯

17.證券公司依據狀況須要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，

客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。（）

對錯

18.證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內供應與

證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。（）

對錯

19.證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內，向證券監管機構報送乞度報

告。（）

對錯

20.證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。（）

對錯

21.以人口統計因素為依據細分市場，一般須要3個或3個以上的具體變量才能精確

地描述每個子市場的特征。（）

對錯

22.客戶對其自助及電話自動托付擔當一切貢任。（）

對錯

23.客戶采納人工電話或傳真托付，必需撥打營業部指定的電話。（）

對錯

24.無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業部不受理人工電話或傳真托付,（）

對錯

25.當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過營業部及公司規定額度的，應

將原始申請書交營業部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

對錯

26.營業部依據托付書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權托付書，原客戶授

權托付終止。（）

對錯

27.如客戶當H有銀證轉賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續。（）

對錯

28.補辦新號碼證券賬戶卡的，棄核員干脆打印證券賬戶卡交客戶（申詁人）。（）

對錯

29.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當供應托管證券公司（或B股托管機構）出具的

原證券賬戶凍結證明。（）

對錯

30.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦

理指定交易手續。（）

對錯

2024證券從業資格考試《證券交易》第四章推斷習題一

31.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定

的存管銀行辦理。（）

對錯

32.假如在有效期限內，受托人已經按原托付指令的內容買賣成交了，托付人就必需

承認交易結果，辦理交割清算。