2023年10月CCAA國家注冊審核員考試題目—《管理體系認證基礎》一、單項選擇題1、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導向B、結果導向C、顧客導向D、側重部門/單元的職責2、依據27021-1標準，認證機構需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產管理制度D、有效的管理體系3、根據審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長4、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件5、當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為（）。A、一體化審核B、聯合審核C、合作審核D、結合審核6、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續過程B、活動過程持續過程C、過程D、持續過程7、在管理體系高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構成不包括（）。A、理解組織及其環境B、確定管理體系范圍C、合規性要求D、管理體系8、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識9、依據GB/T19011標準，結合審核中審核員識別出與一個準則相關的審核發現時，應考慮到這一審核發現對其他管理體系中（）的可能影響。A、相應B、無關聯C、相應或類似準則D、類似準則10、某企業A、B兩類產品的設計開發和生產獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產品的包裝上，并在企業的產品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產品質量法11、生產者、銷售者依照()規定承擔產品質量責任。A、《中華人民共和國產品質量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》12、審核計劃應與（）相適應。A、市場監管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求13、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府14、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎C、現場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審15、所謂“過程方法”，就是“系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程組成的系統來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結果。"A、有效和高效地B、為確定質量方針提供依據C、客觀分析組織環境D、指導質量管理體系范圍的確定16、認可機構通過對管理體系認證機構進行系統、規范的（），有助于管理體系認證機構及其客戶實現自我改進和自我完善。A、技術評價和持續監督B、認可評審和見證C、同行評審和監督D、認可評價和監督管理17、審核是為了獲得審核證據并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統性D、公平、公開、公正、客觀性18、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規定了適用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語19、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年20、PEST分析適用于（）。A、微觀環境分析B、產業環境分析C、宏觀環境分析D、市場環境分析21、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調查C、進行文件評審D、完成檢查表22、監督審核應至少（）進行一次。A、每三年B、第12個月C、每個日歷年D、每一年23、（）具有績效評價和戰略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數據分析C、宏觀環境分析模型D、卓越績效評價24、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調整時間B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經理回來后繼續審核D、先看資料，等經理回來后繼續審核25、（）是表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證26、管理體系標準、認證客戶的管理體系過程要求及文件規定等是管理體系審核準則，但不是（）的依據。A、確定過程的符合性B、認證審核C、認證審核及認證決定D、評價技術專家能力27、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家28、認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足（）。A、規定要求B、環境保護C、產品標準要求D、各管理體系標準要求29、系統理論學派將（）等應用于工商企業等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統論、控制論、信息論C、系統論、過程論、信息論D、系統論、控制論、過程論30、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統計抽樣D、條件抽樣二、多項選擇題31、現場審核時，審核員為了獲取審核證據，需要時應對收集的信息進行驗證，常用的驗證信息的方法包括（）。A、通過對活動和過程的觀察證實查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性B、對比分析來自不同職能和層次的同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性C、通過向相關人員提問和與陪同人員面談核查證實獲得信息的真實性D、將現場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查的相關記錄，與相關標準、文件化信息的規定對照，以證實其一致性32、首次會議的目的是（）。A、說明審核證據和發現B、介紹審核組成員C、確認對審核計劃的安排達成一致D、確保所策劃的審核活動能夠實現33、根據ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適當能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結果C、以電子手段實施審核D、審核的場所為虛擬場所34、應用信息和通信技術（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現場以外的其他地點B、在認證機構的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場35、實施風險管理可以實現組織的持續改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學習能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現目標的可能性36、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織37、為了解受審核方所處的環境，審核方案應考慮受審核方的（）。A、有關的內外部因素B、信息安全和保密要求C、組織目標D、有關相關方的需求和期望38、審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括（）A、對審核組提供適宜的審核指導的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時有效的溝通D、隨時向實習審核員提供所需的技術指導39、初次認證的方案應包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核40、組織應對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價。評價合規義務的執行情況時，以下哪些是正確的評價內容?()A、法律法規和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執行情況C、員工能力提高情況和風險D、合規義務可能帶來的風險和機遇41、根據GBT9011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法42、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認證決定必要的其他相關信息B、評審認證機構客戶有關的申投訴結果C、評審做出認證決定必要的報告D、評審認證風險及等級43、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內容有（）。A、公開文件及其發布方式B、認證實施過程的專業管理C、認證業務范圍分類D、分包機構的管理44、以下說法正確的是（）。A、獨立性是審核的公正性和審核結果客觀性的基礎。B、基于證據的方法是審核原則的內容之一C、公正表達是每個審核員應盡的責任，客觀準確的報告審核工作時審核組長的責任和義務D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則45、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰略地圖D、行動計劃三、簡答題46、信息安全管理體系認證ISO47、汽車行業質量管理體系認證ISO48、在實施結合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結合審核組還需考慮哪些能力？49、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應覆蓋的方面?50、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?

參考答案一、單項選擇題1、D解析:《管理體系認證基礎》基于過程的審核特征：顧客導向、過程導向、結果導向、關注qms的持續改進2、D3、B解析:《審核概論》根據審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標4、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫?；虺蜂N認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息5、D6、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續過程。7、C8、C解析:技術專家的選擇準則根據每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。9、C10、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內使用認證證書和認證標志11、A解析:《中華人民共和國產品質量法》第四條:生產者、銷售者衣照本法規定承擔產品質量責任。12、B13、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現場審核前提交受審核方經受審核方確認。14、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審15、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程播回放組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。"16、A17、B18、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結構、相同的核心文本、通用術語和核心定義。在認證行業中,常常把通用框架稱為高層結構。2012年之后，國際組織發布了多個符合高層結構的管理體系標準。19、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起20、C21、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。22、C解析:初次認證審核是申請認證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監督審核獲證是組織獲準認證后的定期審核（認可規范通常要求至少每個日歷年一次）。再認證是組織在獲準認證有效期屆滿前重新申請的認證審核（認可規范要求每一個再認證周期通常為三年）23、A24、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作25、B26、D27、A解析:向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權提出拒絕他們參加特定的審核活動。28、A解析:認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規定要求。29、B解析:《管理體系認證基礎》，(四)它將系統論、控制論、信息論等應用于工商企業等組織的管理之中。30、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統計抽樣”的范疇，是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。二、多項選擇題31、A,B,D解析:《審核概論》，為獲得審核證據，審核員在需要時應對收集的信息進行驗證，驗證信息的方法通常包括：（1）將現場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查相應的記錄，與相關標準、文件化信息的規定對照，以證實記錄中體現的某項活動和過程的結果，以及記錄中提供的信息內容、實際操作與標準、文件化信息規定的一致性；（2）通過對活動和過程的觀察，來證實面談或查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性；（3）通過必要的實際測量證實活動和過程的結果或記錄的符合性、有效性和真實性；（4）其他適用的證實方法，例如，對比分析來自不同職能和層次的對同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性等。32、B,C,D解析:《審核概論》首次會議由審核組長主持。其目的是：確認對審核計劃的安排達成一致，介紹審核組成員；確保所策劃的審核活動能夠實施33、C,D解析:17021標準9,4,1當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動34、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現場以外地方進行，無論距離遠近35、A,B,C,D解析:實施風險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關法律法規要求和國際規范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關方的信心和信任；為決策和規劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環境保護；改善損失預防和事件管理；減少損失；提高組織的學習能力；提高組織的應變能力36、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能37、A,B,C,D解析:19011，5審核方案的管理，5.1總則，為了解受審核方所處的環境，審核方案應考慮受審核方的：——組織目標；——有關的外部和內部因素；——有關相關方的需求和期望；——信息安全和保密要求。38、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負有指導審核活動”的職責。這種指導包括:為審核組提供適宜的審核指導文件、保持與審核組及時有效的溝通、隨時向審核組提供必要的技術指導以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯。隨時向審核組提供必要的技術指導，而不是實習審核員，D錯。39、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段40、A,B,C,D解析:組織應定期對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價。合規性評價應從以下幾個方面入手:(1)法律法規和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執行情況;(3)員工能力提高情況和風險;(4)合規義務可能帶來的風險和機遇。總之，組織應對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價，并從法律法規和其他要求的變化情況各層次工作制度執行情況、員工能力提高情況和風險、合規義務可能帶來的風險和機遇等方面評價合規義務的執行情況。41、A,C,D解析:GBT9011-2021標準A.6.1總則倒數第二句對樣本的報告應考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。42、A,C解析:《管理體系認證基礎》認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發現交換意見；做出認證決定等43、B,C解析:認證制度管理涉及內容；認證制度管理涉及內容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業務范圍分類；技術領域分析；認證策劃準備過程的專業管理；認證實施過程的專業管理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉換；認證要求的變更44、A,B,D解析:獨立性：審核的公正性和審核結論客觀性的基礎“基于證據的方法”就是以證據為基礎的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項審核原則。公正表達：是每個合格審核員（組）應盡的責任。客觀準確地報告審核工作是審核員的責任和義務。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風、業務水平的明確要求，