ICS03.080CCSA9014IDB14/T2406—2022前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4工作機構與要求 35工作程序 46策劃和準備 67安全風險識別與評估 68安全風險分級管控 79隱患排查治理 910評估與改進 附錄A（資料性）資料收集清單 附錄B（資料性）常見的自然災害類型及事故災難類型 附錄C（資料性）農村（社區）常見事故原因 附錄D（規范性）常用風險評估方法 17附錄E（資料性）農村（社區）安全風險四色分布圖（表）例 附錄F（資料性）安全風險分級管控清單 附錄G（資料性）隱患排查清單與治理臺賬 參考文獻 DB14/T2406—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。本文件由山西省應急管理廳提出并監督實施。本文件由山西省安全生產標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：山西省應急管理廳、山西省人民政府安全生產委員會辦公室、山西省應急管理研究院、中安中應（北京）安全技術研究院、太原理工大學。本文件主要起草人：李小莉、郗曉芳、程海明、張璽、付愛芳、張萬山、楊月巧、張旭東、姜坤、王剛、劉艷、趙麗芳、吳春富、羅錚、王家云、楊李根、王洋、楊柯、郭軍。DB14/T2406—2022為完善基層社會治理體系和推進基層社會治理能力現代化建設，提升基層社會治理效能，以防范基層重大安全風險為目標，夯實基層安全風險管控和防災減災基礎為目的。按照進一步深化網格化服務管理工作和創新基層社會治理模式的要求，通過農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作，織密筑牢鄉村、城鎮社區領域的安全網。為規范基層組織機構開展安全風險分級管控和隱患排查治理工作，山西省應急管理廳組織專家，根據山西省農村和城市社區的事故災難和自然災害風險特征，依照雙重預防機制建設的技術要求，特制定本規范。1DB14/T2406—2022農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理規范本文件規定了農村（社區）行政區域開展安全風險分級管控和隱患排查治理工作基本要求、規范性引用文件、術語和定義、工作機構與要求、工作程序、策劃和準備、安全風險識別與評估、安全風險分級管控、隱患排查治理、評估與改進的內容。本文件適用于農村（社區）行政區域內開展自然災害和事故災難類安全風險分級管控和隱患排查治理工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB2893安全色GB/T2893.5-2020安全標志使用原則與要求GB2894安全標志及其使用導則GB6441-86企業職工傷亡事故分類GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼GB/T20002.4-2015標準中特定內容的起草第4部分：標準中涉及安全的內容GB/T23694-2013風險管理術語GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T33200-2016社會治安綜合治理綜治中心建設與管理規范GB/T34300-2017城鄉社區網格化服務管理規范GB/T45001-2020職業安全健康管理體系要求MZ/T026-2011全國綜合減災示范社區創建規范MZ/T027-2011自然災害風險管理基本術語3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1風險傷害發生概率和傷害嚴重程度的組合。[來源：GB/T20002.4-2015，定義3.9]2DB14/T2406—20223.2安全風險是安全事故（事件）發生的可能性與其后果嚴重性的組合。3.3風險源可能單獨或共同引發風險的內在要素。[來源：GB/T23694-2013，定義4.5.1.2]3.4風險識別發現、確定和描述風險（3.1）的過程。[來源：GB/T23694-2013，定義4.5.1]3.5風險分析理解風險（3.1）性質，確定風險等級的過程。[來源：GB/T23694-2013，定義4.6.1]3.6風險評估以實現系統安全為目的，運用系統安全工程原理和方法，對系統中存在的已辨識的風險類別進行分析，判斷系統發生事故的可能性及其嚴重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學依據。3.7安全風險分級管控是指對辨識出的安全風險進行分類梳理，對不同類別的安全風險采用相應的風險評估方法確定安全風險等級，明確對應的技術和管理措施，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內。3.8事故隱患是指人的活動場所、設備及設施的不安全狀態，或者由于人的不安全行為和管理上的缺陷而可能導致人身傷害或者經濟損失的潛在危險。3DB14/T2406—20223.9隱患排查收集、查找并上報的事故隱患，積極采取措施對隱患進行整改。3.10承災體承受災害的對象。3.11社區聚居在一定地域范圍內的人們所組成的社會生活共同體。注：城市社區的范圍，一般是指經過社區體制改革后作了規模調整3.12農村（社區）本規范是指鄉鎮（村）、街道（社區）兩種基層行政單元。3.13在城鄉社區、行政村及其他特定空間區劃之內劃分的基層綜合服務管理單元。[來源：GB/T34300-2017，定義3.5]4工作機構與要求4.1基本要求農村（社區）安全風險分級管控與隱患排查治理工作遵照GB/T34300-2017城鄉社區網格化服務管理規范的“6.1基本要求”，按照農村（社區）基層網格化為單元開展。4.2工作機構4.2.1政府主導，部門協作，同級綜治中心管理，同級安委辦指導、監督、考核，鄉（鎮）、街道管委會網格化服務管理中心組織實施，網格員開展，居民配合自查。4.2.2人員組成按照GB/T33200-2016社會治安綜合治理綜治中心建設與管理規范“7人員組成”規范執行。4.3工作要求——建立農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理制度；——建立農村（社區）安全風險清單和數據庫；4DB14/T2406—2022——制定農村（社區）重大安全風險管控措施；——設置農村（社區）重大安全風險公告欄和重點部位安全風險告知牌；——繪制農村（社區）行政區劃/網格化安全風險四色分布圖；——建立農村（社區）隱患排查治理臺帳；——制定農村（社區）重大隱患治理實施方案；——建立完善農村（社區）安全風險和隱患排查治理信息管理系統并實現與轄區監管部門信息系統對接。4.4機制的結合4.4.1應加強與涉及農村（社區）行政區域生活環境、周邊環境、自然環境、生產與活動、基礎設施等安全管理責任機構的安全工作結合和溝通。4.4.2應與安全社區建設、綜合減災示范社區創建、國家安全發展示范城市建設、基層應急能力建設有機結合。5工作程序工作程序包括:策劃和準備、安全風險識別與評估、安全風險分級管控、隱患排查治理、評估與改進五大工作內容版塊，工作程序見圖1：5DB14/T2406—2022圖1農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理工作程序6DB14/T2406—20226策劃和準備6.1工作機構工作機構建立按照4.2條款內容設立，并負責制定完善工作方案和工作制度。6.2工作方案工作方案包括工作目標、實施內容、責任部門、保障措施、工作進度和工作要求等相關內容。6.3工作制度6.3.1工作制度包括安全風險分級管控制度、風險告知與信息溝通制度、隱患排查治理制度、宣傳教育培訓制度和考核獎懲制度等。6.3.2制度內容應明確目標、責任人員和網格員及其責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監控、考核標準等。6.4人員培訓6.4.1工作管理機構應對網格長、普通網格員和專屬網格員開展農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理工作建設所需相關知識進行培訓。6.4.2明確網格人員培訓的責任部門、目標、內容、對象、時間，細化保障措施。6.4.3重點強化對專屬網格人員的培訓，使專屬網格人員具備風險分級管控和隱患排查治理機制建設所需的知識和能力，能夠以正確的方法開展安全風險分級管控、隱患排查和信息報送工作，尤其是具備參與安全風險識別、評估和管控能力。6.4.4工作管理機構定期組織網格宣傳員、志愿者對農村（社區）人員開展安全風險防范意識的宣傳與教育，形成農村（社區）人員對安全風險、安全隱患自查、自管、自改的氛圍。6.5資料收集開展風險識別前應準備的基礎資料：——國家現行相關法律、法規、標準、規范；——屬性、基本情況信息資料；——水文地質、氣象條件、周邊環境等風險特性資料；——區域位置圖、空間區劃圖、功能設施圖等相關地圖；——各類自然災害和事故災難類的案例資料；——脆弱群體相關資料；——安全和應急管理方面相關資料；——生活、生產經營和設施、設備相關資料；——相關風險管理資料。（資料收集清單參見附錄A）7安全風險識別與評估7.1安全風險識別及分析7DB14/T2406—20227.1.1農村（社區）在本級網格內，劃分識別的范圍和對象，識別風險點/風險源，分析和確定可能發生災害和事故類別。7.1.2風險識別及分析可根據實際情況按照農村（社區）功能區劃、管理責任、空間界限清晰等原則，對自然災害和事故災難類進行識別和分析；可劃分若干個功能區，如公共區域、庭院內、居委會辦公場所、周邊環境和其它類等相對獨立的單元。7.1.3風險識別應從農村（社區）區劃范圍內/網格管理范圍的自然條件、場所（周邊環境、生活生產經營環境、公共場所和特定區域）、設施設備和人員活動等方面查找風險存在的部位、存在方式并予以準確描述。7.1.4風險識別及分析充分考慮“人、物、環境、管理”四類風險因素，分析風險發生的條件和可能發生的事故類型。7.1.5風險識別重點應考慮自然災害能量對農村（社區）范圍內承災體的影響程度和事故災難危害程度在農村（社區）范圍危險物質的能量。（農村（社區）常見的自然災害類型及事故災難類型參見附錄B）7.1.6針對風險源，對照安全管理法律法規、事故案例、未遂事件等識別人的不安全行為、物的不安全狀態、不良環境和管理缺陷等事故原因。（常見的事故原因參見附錄C）——人的不安全行為應考慮農村（社區）居住生活常規活動和非常規活動。——物的不安全狀態應考慮正常、異常、緊急三種狀態。——不良環境應考慮內部環境和外部環境。——管理缺陷應考慮與法律法規的符合性、自身管理需要及更新情況。7.1.7根據風險識別結果，確定安全風險類別。7.1.8建立風險識別清單，清單涵蓋自然災害和事故災難類。7.2安全風險評估7.2.1根據風險類別，采用適用的評估方法，對已識別出的風險進行分析，判斷發生事故的可能性及其嚴重程度，制定防范措施和管理決策。7.2.2農村（社區）區劃范圍內涵蓋的構建物、電力、消防、燃氣、道路交通等相關行業如已經建立安全風險評估標準或方法的，按其執行。未建立安全風險評估標準和方法的，可選用適用的評估方法。（常見的風險評估方法參見附錄D，本規范推薦方法參見附錄D-2作業條件危險性分析法、附錄D-3風險矩陣法、附錄D-4自然災害風險分級方法）8安全風險分級管控8.1確定安全風險等級8.1.1根據安全風險評估結果，確定風險可導致事故的安全風險等級。8.1.2安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色代表。8.1.3所選用安全風險評估方法的風險等級劃分結果應合理對應到重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。8.2繪制安全風險四色分布圖8DB14/T2406—2022按照功能區域、空間界限相對獨立的原則將全部場所網格化。將各網格風險等級在農村（社區）平面布置圖中利用“紅橙黃藍”四色進行標注，形成安全風險四色分布圖（圖例參見附錄E）。當風險標注位置重疊時，應用簡潔文字予以說明，亦可用空間立體布置圖進行標示。8.3建立安全風險清單在風險識別、分析、評估、確定安全風險等級之后，建立安全風險清單，安全風險清單至少標明風險存在的場所、活動、風險源、風險類別、風險等級。農村（社區）要對重大安全風險進行詳細說明、匯總、登記造冊，按照職責范圍報告屬地監督管理部門。8.4安全風險分級管控8.4.1安全風險分級管控按照分類、分級、分層、分專業，明確管控重點、管控責任和管控措施。8.4.2對重大安全風險由農村（社區）上報對應職責范圍的監督管理部門進行專項管控。8.4.3根據安全風險等級確定安全專項資金、升級改造、監測監控等安全風險控制資源投入的優先等8.4.4按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應急處置的順序控制和降低風險。8.5安全風險控制方案8.5.1建立安全風險分級管控工作制度，制定工作方案將風險管控落實到責任主體的各層級管理人員，確保風險分級管控各項措施落實到位。8.5.2風險控制措施應結合本地區自然災害類、事故災難類的安全風險特征，按照相關法律、法規、規章、標準、規程，制定工程技術、安全管理、人員培訓、個體防護、應急處置等方面的控制措施。8.5.3在安全風險清單基礎上，制定包括責任主體、場所部位、風險源或承災體、事故類型、風險等級、管控措施、應急處置措施等內容的安全風險分級管控清單。（清單參見附錄F）8.5.4轄區內外部風險源變化后應高度關注，加強動態評估并及時調整風險等級和管控措施，確保安全風險始終處于受控范圍內。8.5.5對構成重大風險、各行業領域確定的重點管控對象應作為重大安全風險進行管控。重大安全風險管控責任主體必須制定重大安全風險管控措施，要在重大安全風險的場所和部位設置明顯的公告欄及警示標識，制定重大安全風險事故應急預案，預案同時納入農村（社區）的整體應急預案體系中，并定期進行演練。8.5.6鼓勵利用信息化技術，建立安全風險信息管理系統，形成電子化的安全風險四色分布圖，安全風險信息管理系統可以與隱患排查治理等相關信息管理系統相融合。8.5.7在安全風險分級管控的基礎上，對照安全風險分級管控清單中的風險源，依據各風險源的控制措施標準要求，編制隱患排查治理清單，明確排查內容、排查標準和排查方法。8.6安全風險公告警示與信息溝通8.6.1建立安全風險公告警示與信息溝通制度，并針對識別、評估出的安全風險，加強風險的公告警示。8.6.2對重大風險在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，標明主要安全風險可能引發事故類型、事故后果、管控措施、應急措施、報告方式、應急避難路線和場所等內容。對于一般和低風險可采用風險告知牌等形式進行安全風險公告警示。8.6.3建立相關安全信息收集、交流、溝通、傳遞和反饋渠道，保持各層級、各部門及農村（社區）網格之間的溝通順暢。9DB14/T2406—20229隱患排查治理9.1隱患排查治理基本要求9.1.1在安全風險分級管控的基礎上，向所存在的風險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。需對存在重大安全風險和較大安全風險的場所、環節、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點。9.1.2建立隱患排查治理制度，明確各責任主體及層級隱患排查治理的職責范圍和工作任務；制定符合本網格管理區域實際的隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查事項、內容和頻次；鼓勵建立事故隱患排查治理激勵約束機制，鼓勵居民發現、報告事故隱患。建立事故隱患排查治理檔案管理制度。9.1.3隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗收環節，形成閉環管理。9.2制定隱患排查計劃9.2.1制定隱患排查計劃，明確隱患排查的事項、內容、層級、責任人和頻次。9.2.2隱患排查計劃要結合管控主體及層級的特點做到定期排查與日常管理相結合、專業排查與綜合排查相結合、一般排查與重點排查相結合。對存在重大安全風險和較大安全風險的場所、環節、部位及其管控措施應重點排查。9.3實施隱患排查9.3.1按照隱患排查計劃組織人員進行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患排查清單。（見附錄9.3.2事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患是指危害和整改難度較大，需要立即上報監督管理部門對其進行隱患排除的，經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使自身難以排除的隱患。9.3.3事故隱患的等級由組織隱患排查的人員依據有關法律法規和標準確定。9.3.4對于排查發現的重大事故隱患，要立即向主要負責人和負有監督管理職責的部門報告。重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區域內撤出作業、活動人員，有威脅周邊居民生命財產安全的，要動員組織臨時疏散和轉移居民群眾，設置警戒標志，必要時向當地人民政府提出申請，配合疏散可能危及的周邊人員。9.3.5各排查、治理責任主體應及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向上級監督管理部門報告，向農村（社區）居民通報。9.4隱患治理9.4.1下達隱患整改通知書，對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。9.4.2在實施隱患治理前，應當對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。9.4.3對于一般事故隱患，責任主體應立即組織整改。9.4.4對于重大事故隱患，隱患責任部門負責人應組織制定并實施嚴格的隱患治理方案，方案應當包括：——治理的目標和任務；——負責治理的機構和人員；——采取的方法和措施；——經費和物資的落實；——治理的時限和要求；DB14/T2406—2022——安全措施和應急預案。9.4.5建立隱患治理臺賬，臺賬主要內容應包括隱患排查任務清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復查驗收清單。（見附錄G）9.5建立信息管理系統9.5.1建立本網格區域內的隱患排查信息管理系統，做好隱患信息的登記、分類分級、整改、跟蹤等工作。9.5.2隱患排查信息管理系統與當地政府部門的隱患排查治理信息系統互聯互通，并將統計數據及時上報相關監督管理部門，全過程記錄報告隱患排查治理情況。9.6隱患治理驗收9.6.1隱患治理完成后，應按照隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，填寫復查驗收清單，實現閉環管理。9.6.2重大事故隱患治理工作結束后，應組織本區域監督管理部門和技術人員、專家對重大事故隱患的治理情況進行評估或者委托具備相應能力的安全技術咨詢服務機構對重大事故隱患的治理情況進行評估。10評估與改進10.1評估農村（社區）網格化服務管理中心要定期對本網格轄區的農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理工作有效性進行一次評估。根據評估結果，對工作流程、規章制度、風險評估、分級管控、隱患排查治理等各環節進行修改完善，確保農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理工作持續有效運行。10.2改進遇到下列情形之一時，農村（社區）網格化服務管理中心應及時更新修正完善農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理工作相關制度文件和管控措施，閉環管理，持續改進，促進農村（社區）安全風險分級管控和隱患排查治理工作有效實施：——依據的法律、法規、規章、標準的有關規定發生重大變化；——新建、改建、擴建、拆除等項目；——基礎設施等發生變化；——農村（社區）內外部環境發生重大變化；——在本區域內發生傷亡事故或相關行業發生事故；——組織機構發生變化；——隱患排查治理發現的安全風險管控存在的缺失和漏洞；認為應當修訂的其他情況。DB14/T2406—2022資料收集清單表A.1資料收集清單12（1）地理位置、公共區域（地下空間、公園）：構、公共文化場所、體育場館、宗教活動場所、旅游景區、星級飯店（3）生活生產類：屬地生產經營單位（企業筑工地（含農村自建房）、危險化學品（汽油、柴油、煙花（8）車輛及人員：私家車、生產經營性運輸車輛345678生活、生產經營相關的設施、設備資料。主要包含居家類、房屋附屬9DB14/T2406—2022（資料性）常見的自然災害類型及事故災難類型表B.1常見的自然災害類型及含義1234平均或瞬時風速達到一定速度或風力的風，對人類生命財產造56789安全、建(構）筑物和基礎設施等財產、社會功能和生態害斜坡部分巖（土)體主要在重力作用下發生整體下滑，對人類生命DB14/T2406—2022巖體或土體中直達地表的線狀開裂，對人類生命財產致病微生物或客蟲在一定環境下暴發，對種植業或林業等雜草對種植業、養殖業或林業和人體健康等造DB14/T2406—2022表B.2常見事故災難的事故類型及含義1物體在重力或其他外力的作用下產生運動，打擊人體，造成人身傷械設備、車輛、起重機械、坍塌等引發的物體打擊2卷入、絞、碾、割、刺等傷害，不包括車輛、起345），67指物體在外力或重力作用下，超過自身的強度極限或因結構穩定性破壞而造成的事故，89在周圍介質中瞬間形成高壓的化學反應或狀態變化，通常伴有強烈是指車輛在道路上因過錯或者意外造成人身在道路交通過程中，各方當事人均無引發交通事故的違法和過錯行為參考《全國中級參考《全國中級注冊安全工程師執業資格考試輔導教材——安全生產管理》第三節危險DB14/T2406—2022（資料性）農村（社區）常見事故原因表C.1農村（社區）常見事故原因1234DB14/T2406—2022DB14/T2406—2022（規范性）常用風險評估方法D.1常見風險評估方法常見風險評估方法見表D.1。表D.1常見風險評估方法動√談動√動動件√√√√DB14/T2406—2022D.2作業條件危險性分析法判別指標作業條件危險性分析法判別指標見表D.2～表D.5。表D.2事故事件發生的可能性（L）判斷準則6相當可能；或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在現場3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如人防護用品等），也未作過任何監測；或未嚴格按操作規1可能性小，完全意外；或危害的發生容易被發現；現場有監測系統或曾經作過監測事故、事件或偏差；或在異常情況下發生過類似很不可能，可以設想；危害一旦發生能及時發現極不可能；有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；或員工安全衛生意識表D.3發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判別準則721表D.4暴露于危險環境的頻繁程度（E）判斷準則DB14/T2406—20222613表D.5風險等級判定準則及控制措施（D）D.3風險矩陣法判別指標風險矩陣法判別指標見表D.6～表D.10。表D.6事故后果嚴重程度計算人人人DB14/T2406—2022表D.7事故后果嚴重程度判定ⅠⅡⅢⅣⅤ表D.8事故發生可能性計算生頻次A9B7C5D3E1判依據A9B7C5D3E1A9B7C5D3E1DB14/T2406—2022表D.9事故發生可能性判定表D.10風險等級判定矩陣圖可能性D.4自然災害風險分級方法D.4.1基本方法自然災害風險分級由自然災害風險事件發生的可能性和產生的后果來決定。以P代表自然災害風險事件發生的可能性的分級，以C代表自然災害風險事件產生的后果的分級，以R代表自然災害風險。自然災害風險R的分級由P和C的乘積決定（式D.1）。式中：R——自然災害風險；P——自然災害風險事件發生的可能性；C——自然災害風險事件產生的后果。D.4.2災害風險事件可能性的分級方法可能性的分級方法是根據自然災害風險事件發生的可能性，從高到低分為四個等級，分別用等級P的分值表示（表D.11）。表D.11提供了一種自然災害風險可能性等級P的分值的取值示例。表D.11自然災害風險事件的可能性等級分值DB14/T2406—202212高3中4低D.4.3災害風險事件后果的分級方法后果的分級方法是根據自然災害風險事件產生指標的等級分值，將后果從大到小分為四個等級，分別用等級C的分值表示（表D.12）。一次災害風險事件的多個指標的等級分值不同時，后果等級分值C取其指標等級分值中的最大者。表D.12提供了一種自然災害風險的后果等級C的分值的取值示例。表D.12自然災害風險事件的后果等級分值