團體標準《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術規范》（征求意見稿）編制說明一、任務來源根據《廣西標準化協會關于下達2023年第十批團體標準制修訂項目計劃的通知》（桂標協〔2023〕50號）文件精神，由廣西職業師范學院提出，廣西職業師范學院、廣西翰格科技有限公司、廣西感知物聯科技有限公司等單位共同起草的團體標準《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術規范》(項目編號：2023-1001)。二、制定標準的必要性和意義2018年1月26日，工信部、科技部、環保部、交通運輸部、商務部、質檢總局、能源局聯合印發《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》指出：“建立動力蓄電池溯源信息系統。以電池編碼為信息載體，構建“新能源汽車國家監測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，實現動力蓄電池來源可查、去向可追、節點可控、責任可究。對動力蓄電池回收利用全過程實施信息化管控”，加強新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規范行業發展，推進資源綜合利用，保護環境和人體健康，保障安全，促進新能源汽車行業持續健康發展。電池回收是新能源汽車產業的重要一環，更是循環經濟大版圖的重要一塊。2021年7月，在發改委等多部門印發的《“十四五”循環經濟發展規劃》中，動力電池回收行動是11個重點工程之一。規劃提出，要加強新能源汽車動力電池溯源管理平臺建設，完善新能源汽車動力電池回收利用溯源管理體系。2022年4月，廣西壯族自治區科學技術廳發布征集綠色高端石化和能源產業領域2022年度廣西科技重大專項技術需求建議的通知。通知中提出提升能源企業技術創新能力，開展光伏發電、生物天然氣、氫能、新型儲能、廢舊儲能電池回收、清潔低碳能源、可再生能源等產業中的關鍵技術攻關，加快形成轉型發展新動能。近10年來，中國一直在積極推動新能源汽車在私人出行和公共交通領域的應用。我國新能源汽車產銷量已穩居全球第一，過去5年中國新能源汽車銷量大幅增長，盡管新冠肺炎大流行對汽車銷量帶來了影響，2020年新能源汽車市場仍繼續擴大。《新能源汽車產業發展規劃(2021-2035年)》預計，至2025年，新能源汽車新車銷售量達到汽車新車銷售總量的20%左右。隨著新能源汽車的大規模推廣和應用，廢舊動力蓄電池的綜合利用問題顯得尤為緊迫。我國新能源汽車產業的迅速發展，動力蓄電池用量也“水漲船高”，動力蓄電池退役后，若未經科學處理，不僅是對資源的浪費，更會對生態環境造成不可逆的嚴重污染。截至2022年3月，國內新能源汽車年累計銷量超過773萬輛，動力電池月裝車量達到432GWh（億瓦時），創歷史新高。“動力電池將面臨較大退役規模，預計2025年退役量約為78萬噸（約116GWh），屆時動力蓄電池管理回收工作將面臨巨大的壓力。據統計數據顯示，目前，廣西民用汽車保有量達504萬輛，民用船舶7964艘(每艘船用電池11只左右)，據此，廣西在用鉛蓄電池估計有500萬只左右。電池平均壽命2年，單只此類鉛蓄電池平均重量為20kg，折算廣西年更換此類鉛蓄電池250萬只，每年產生此類廢鉛蓄電池5萬噸。從數據可知，民用新能源汽車蓄電池回收是蓄電池回收產業的重要領域。課題組前期調研調查顯示，截至2022年底，廣西共有在產鉛蓄電池生產企業14家，廢鉛蓄電池再生利用企業20家，20家廢鉛蓄電池收集經營許可企業，其中南寧市13家，柳州市6家，桂林市9家，梧州市4家，北海市3家，防城港市2家，欽州市3家，貴港市2家，玉林市7家。此外，從廣西環保廳數據顯示，廣西落實國家生產者責任延伸制度精神，自2017年5月起開展廢鉛蓄電池收集貯存和轉移試點工作，截止2022年，共審核確認了719個廢鉛蓄電池收集網點，分別為南寧市117個、柳州市122個、桂林市：112個梧州市90個、北海市70個、防城港市45個、欽州市60個、貴港市53個、玉林市50個、百色市50個、賀州市25個、河池市30個、來賓市和崇左市各20個。2022年5月，《廣西壯族自治區生態環境廳關于印發廣西壯族自治區廢鉛蓄電池集中收集和跨區域轉運試點工作方案的通知》提出，到2023年底，規范回收率爭取達到60%。此后，按常態化管理。由此可知，廣西蓄電池回收及溯源市場廣闊。通過對新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術進行規范，可以實現新能源汽車動力蓄電池的全生命周期管理，使管理更加規范，更加有序，從而有效降低新能源汽車動力蓄電池回收利用過程中的污染，保護環境，提高新能源汽車動力蓄電池回收利用的效率，提升新能源汽車動力蓄電池回收利用的管理水平，有效降低新能源汽車動力蓄電池回收利用的成本，保障新能源汽車動力蓄電池回收利用的安全性。目前，廣西蓄電池的回收利用標準體系尚不健全，新能源汽車生產企業基本上沒有新能源汽車動力電池的標準管理體系及技術支撐，只存在對動力電池的來件的外觀質量的檢查，對動力電池的轉運、裝配及拆卸有了基本的了解，但對廢舊動力電池的儲存規范、標準、包裝、運輸和移交等還沒有一套完成的標準體系。汽車生產企業、電池制造企業、回收企業、再生利用企業之間尚未建立有效的合作機制，權責還不夠清晰。目前，退役動力電池回收問題主要有：（1）目前新能源汽車生產企業基本上沒有新能源汽車動力電池的管理體系及技術支撐，只存在對動力電池的來件的外觀質量的檢查，對動力電池的轉運、裝配及拆卸有了基本的了解，但對廢舊動力電池的儲存規范、標準、包裝、運輸和移交等還沒有一套完成的體系及溯源系統。部分退役動力電池未能進入規范回收企業，甚至不少流入小作坊，動力電池包含多種重金屬元素，處理不當既不利于資源回收，還會造成安全問題和環境污染。（2）規范的退役動力電池回收企業數量不多，且回收成本較高，在回收環節處于競爭劣勢。非規范企業暴增；近年來經營范圍包含電池回收的企業數量暴漲，僅2019年一年就有超過700家新企業入局，截至2022年企業數量更是達到了4000家左右，急需相關回收利用溯源技術規范進行指導。（3）動力電池規格多樣，大多是單件小批量，難以溯源，且回收動力電池的儲運和拆解等成本較高，這讓企業很難發揮規模效益。在缺乏激勵政策支持和成熟的市場化機制保障下，一些規范企業的電池回收利用經濟性還不高。市面上大部分退役下來的動力鋰電池規格各不相同，電池型號繁雜、品種多樣，針對單一型號電池的回收難以形成規模，增加了回收成本。殘值評估缺乏一致性，尚未建立起共生共贏的產業鏈生態圈。（4）非規范企業尤其是小作坊處理退役動力電池無相關溯源規范約束，存在安全隱患，如果回收后的退役電池沒有用到正規渠道，例如制成了小型充電寶等，不僅存在安全隱患，而且也會從監管的視野中消失。有專家表示，當務之急是盡快解決電池溯源問題，利用新能源汽車監督平臺建立電池溯源機制，做到電池從“生”到“死”的全過程可追溯。同時扶持具有研發和提煉能力的企業，特別是引導梯級利用企業與電池企業融合發展，引導再生利用企業與資源材料企業融合發展。通過制定團體標準《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術服務規范》，以標準為抓手，統一規范新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術服務要求，將有助于保障新能源汽車動力蓄電池回收利用企業回收利用效率和服務質量，推進動力電池規范化梯次利用，提高余能檢測、殘值評估、重組利用、安全管理等技術水平，打造新能源汽車動力蓄電池回收利用企業品牌，助力鄉村振興，對促進新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術的健康發展具有重要意義。三、主要起草過程（一）成立標準編制工作組團體標準《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術規范》項目任務下達后，廣西職業師范學院成立了標準編制工作組，制定了標準編寫方案，明確任務職責，確定工作技術路線，開展標準研制工作，具體標準編制工作由廣西職業師范學院、廣西翰格科技有限公司、廣西感知物聯科技有限公司相關人員配合。（二）收集整理文獻資料標準編制工作組收集了國內有關新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術相關文獻資料。相關標準主要有：GB∕T41047-2021《汽車產品召回過程追溯系統技術要求》DB31/T1053-2017《電動汽車動力蓄電池回收利用規范》DB44/T1371-2014《電動汽車用動力蓄電池回收利用技術條件》技術成果有：1、項目[1]新能源汽車監測平臺.自治區工信廳（桂工信信息〔2018〕479號），1200萬；[2]后補貼時代廣西新能源汽車推廣應用政策研究.廣西社科規劃辦（18BGL007），4萬；[3]新能源汽車充電樁物聯集群技術研究.自治區教育廳（2018KY1273），5萬；[4]新能源智能網聯汽車換電網絡建模與調度研究.自治區教育廳（2020KY25012），3萬；2、專著與論文[1]專著：王萍.數字經濟環境下新能源汽車推廣應用研究.電子科技大學出版社.2021.033、軟件著作權[1]廣西新能源汽車監測平臺(2021SR1246243)[2]新能源汽車補貼申報系統(2021SR0695197)[3]新能源汽車車輛工況和動態監控系統(2021SR1243154)[4]新能源汽車基礎數據管理系統(2021SR0696212)[5]新能源汽車數據接入和采集系統(2021SR1250446)4、獲獎以項目推動和發展創新創業，團隊帶領學生獲得“創青春”等國家級獎項5項、廣西金獎3項，以及其他省部級等獎項50多項。其中汽車相關獎勵：①全國8強：“新能源汽車ICV”項目2018“創客中國”新能源汽車創新創業大賽創客組全國8強②全國200強：“新能源汽車智聯網”項目2018“創客中國”全國大賽200強③廣西金獎：“新能源汽車智聯網”2018年“創青春”啟迪控股廣西大學生創業大賽金獎④廣西一等獎：“新能源IOV”項目獲第三屆“中國創翼”創業創新大賽廣西一等獎⑤廣西賽區選拔賽銀獎：“新能源eITS”項目獲2018中國“互聯網+”大學生創新創業大賽廣西賽區選拔賽銀獎。（三）研討確定標準主體內容標準編制工作組在對收集的資料進行整理研究后，標準編制工作組召開了標準編制會議，對標準的整體框架進行了研究，并對標準的關鍵性問題進行了初步探討。經過研究，本文件界定了新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術涉及的術語和定義，規定了總體要求、數據說明、數據采集、數據儲存、接口技術、信息安全管理等方面的要求。本文件適用于新能源汽車生產企業、報廢機動車回收拆解企業、梯次利用企業和再生利用企業的溯源信息上傳。（四）調研、形成文本草案、征求意見稿2023年3月～2023年4月，標準起草工作小組進行了廣泛實地調研工作，查閱了大量的國內外文獻資料，對新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術進行系統總結。經編制組反復討論，形成了標準的基本構架，對主要內容進行了討論并對項目的工作進行了部署和安排。在前期工作的基礎之上，通過理清邏輯脈絡，整合已有的參考資料中有關新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術的內容，并結合新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術實際要求及前期研究的基礎上，按照簡化、統一等原則編制完成團體標準《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術規范》（草案）。2023年4月～2023年9月，編制組再次深入廣西翰格科技有限公司、廣西感知物聯科技有限公司進行調研，并向新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術的相關科研單位、企業征求意見。根據反饋意見及試驗成果，標準編制工作組多次召開會議，對標準草案進行反復修改和研究討論，形成團體標準《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術規范》（征求意見稿）和（征求意見稿）編制說明。四、制定標準的原則和依據，與現行法律、法規的關系，與有關國家標準、行業標準的協調情況（一）實用性原則本文件是在充分收集相關資料和文獻，分析新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術現狀及特點，調研新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術情況，在現有國家、行業標準相關標準的基礎上，結合多年試驗研究而總結起草的。符合當前新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術的要求，有利于行業的長遠發展，有利于規范新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術和商品經濟價值，推動新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術產業健康發展，具有較強的實用性和可操作性。（二）協調性原則本文件編寫過程中注意了與新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術相關法律法規的協調問題，在內容上與現行法律法規、標準協調一致。（三）規范性原則本文件嚴格按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫》的要求和規定編寫本標準的內容，保證標準的編寫質量。（四）前瞻性原則本文件在兼顧當前區內新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術現實情況的同時，根據當前廣西區內新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術無標準進行統一規范的現狀，還考慮到了新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術發展需要，在標準中體現了個別特色性、前瞻性和先進性條款，作為對新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術的指導。五、主要條款的說明，主要技術指標、參數、試驗驗證的論述團體標準《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術規范》界定了新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術涉及的術語和定義，規定了總體要求、數據說明、數據采集、數據儲存、接口技術、信息安全管理等方面的要求。本文件適用于新能源汽車生產企業、報廢機動車回收拆解企業、梯次利用企業和再生利用企業的溯源信息上傳。（一）術語和定義主要明確了“廢舊動力蓄電池”“回收”“梯次利用”“再生利用”“溯源”的定義。主要在參考《GB/T19596電動汽車術語》《GB/T26989汽車回收利用術語》等標準的基礎上，結合《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法（征求意見稿）》中“廢舊動力蓄電池”“回收”“梯次利用”“再生利用”相關定義并結合起草單位討論確定。圖《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法（征求意見稿）》（二）總體要求明確了“溯源目標”的相關要求，規定了：“溯源的新能源汽車動力蓄電池應能根據電池編碼追溯到電池生產、車輛生產、車輛銷售、電池維修、電池租賃、電池回收、整車報廢、梯次利用、再生利用等環節的信息及相關責任主體信息”的要求，主要依據《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯節〔2018〕43號）要求確定，辦法提出：“建立‘新能源汽車國家監測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺’，對動力蓄電池生產、銷售、使用、報廢、回收、利用等全過程進行信息采集，對各環節主體履行回收利用責任情況實施監測”的要求；并強調了“汽車生產、電池生產、報廢汽車回收拆解及綜合利用企業應建立內部管理制度，加強溯源管理，確保溯源信息準確真實”。明確了“機構和人員”“標簽方式”“電池編碼”“信息管理”的相關要求。主要在參考北京節能環保促進會團體標準《電子產品溯源技術要求》（征求意見稿）相關框架及內容的基礎上結合廣西新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術現狀確定。規定了“電池編碼”的相關要求，為解決動力電池回收利用整個流程各個節點的有效溯源，新能源汽車生產企業需開發企業版動力電池回收利用溯源管理系統，以滿足國家溯源管理平臺信息實時上傳的要求。以電池編碼為信息載體，利用“新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術”，對動力蓄電池回收利用全過程實施信息化管控，實現動力蓄電池來源可查、去向可追、節點可控、責任可究。規定了“數據采集”的相關要求，溯源系統應支持電池生產、車輛生產、車輛銷售、電池維修、電池租賃、電池回收、整車報廢、梯次利用、再生利用等環節的信息采集。（三）數據信息要求為進一步加強動力蓄電池回收利用溯源管理，督促企業加快履行動力蓄電池溯源和回收責任，及時、準確、規范上傳溯源信息，標準明確了新能源汽車動力蓄電池在“電池生產環節”“車輛生產環節”“車輛銷售環節”“電池維修環節”“電池租賃環節”“電池回收環節”“整車報廢環節”“梯次利用環節”“再生利用環節”“編碼備案環節”的數據上傳說明，建立了電動汽車動力蓄電池回收利用的統一標準。為了區分動力電池回收利用溯源信息管理在整個生命周期中主體責任，將整個溯源管理系統主要分為車載信息管理模塊和動力電池回收利用管理模塊。結合動力電池回收利用過程節點及涉及的企業，需要上傳的信息通道涉及較為廣泛，車載信息管理模塊主要有電池生產信息、車輛生產信息、車輛銷售信息、電池維修信息、電池租賃信息和電池回收信息等，動力電池回收利用模塊主要有整車報廢信息、梯次利用信息和再生利用信息等，其中電池回收利用管理模塊，不作為新能源汽車生產企業上傳的管理范疇，新能源汽車生產企業重點管理報廢前的車載信息管理模塊，主要涉及生產、銷售、維修、更換，回收服務網點等信息管理，回收服務網點的建立可以自建、共建、授權等的方式進行。溯源技術的核心技術實驗數據主要包括：電池性能數據：通過測試電池的電壓、電流、容量、溫度等參數，可以獲得電池的性能數據，從而分析電池的使用情況；電池組件狀態數據：通過測試電池組件的電壓、電流、溫度等參數，可以獲得電池組件的狀態數據，從而分析電池組件的使用情況；電池組件歷史使用數據：通過記錄電池組件的歷史使用情況，可以獲得電池組件的歷史使用數據，從而分析電池組件的使用情況；電池組件安全性數據：通過測試電池組件的安全性，可以獲得電池組件的安全性數據，從而分析電池組件的安全性；電池組件回收利用數據：通過記錄電池組件的回收利用情況，可以獲得電池組件的回收利用數據，從而分析電池組件的回收利用情況。（四）數據采集、數據存儲要求主要明確了“數據采集”“數據存儲”的相關要求，即對新能源汽車動力蓄電池生產、銷售、使用、報廢、回收、利用等全過程的相關數據進行采集及存儲，有利于對各環節主體履行回收利用責任情況實施監測。（五）接口技術要求主要明確了接口技術的“基本要求”和“傳輸控制”要求。主要考慮到隨著溯源管理平臺的上線，大量的新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源數據將不斷的接入，對接口技術進行規定有利于各相關單位之間實現數據資源對接。主要在參考《電子招標投標系統技術規范第1部分交易平臺技術規范》等有關內容的基礎上結合起草單位多年實踐經驗確定。（七）信息安全要求提出了回收企業要完善質量管理體系，要應依照國家有關信息安全的法律、法規、建立溯源信息安全管理制度，落實信息安全責任等要求，以規范信息安全管理，以確保回收電動汽車動力蓄電池的安全性；并對物理安全、操作安全、安全和保密管理、數據交換安全進行了規定。六、國內外標準制修訂情況經查新，截至目前，國內暫無與“新能源汽車動力蓄電池回收”“蓄電池回收溯源”相關的國家標準、行業標準、地方標準；暫無與“新能源汽車動力蓄電池回收”“蓄電池回收溯源”“汽車電池回收”“車用動力電池回收”“汽車追溯技術”相關的已納入制（修訂）計劃的國家標準、行業標準、地方標準。與“汽車電池回收”相關的標準有：DB31/T1053-2017《電動汽車動力蓄電池回收利用規范》DB44/T1371-2014《電動汽車用動力蓄電池回收利用技術條件》。上述標準均沒有涉及到本標準提及的“新能源汽車動力蓄電池回收”“蓄電池回收溯源”的有關內容。DB31/T1053-2017《電動汽車動力蓄電池回收利用規范》規定了電動汽車動力蓄電池回收利用的基本原則、編碼與溯源管理，廢舊動力蓄電池拆卸檢測、梯級利用條件；適用于廢舊動力蓄電池的回收、貯運、梯級利用及再生利用的一般要求。DB44/T1371-2014《電動汽車用動力蓄電池回收利用技術條件》規定了回收利用廢舊動力蓄電池的術語、定義，基本要求和技術條件，包括預處理、再生利用、環保要求；適用于電動汽車用廢舊鋰離子蓄電池、金屬氫化物鎳蓄電池的回收利用。其中，DB31/T1053-2017《電動汽車動力蓄電池回收利用規范》規定了電動汽車動力蓄電池回收利用的編碼與溯源管理，而本標準則主要側重于技術要求。與“車用電池回收”相關標準有：GB/T33598-2017《車用動力電池回收利用拆解規范》GB/T33598.2-2020《車用動力電池回收利用再生利用第2部分：材料回收要求》GB/T33598.3-2021《車用動力電池回收利用再生利用第3部分：放電規范》GB/T34015-2017《車用動力電池回收利用余能檢測》GB/T34015.2-2020《車用動力電池回收利用梯次利用第2部分：拆卸要求》GB/T34015.4-2021《車用動力電池回收利用梯次利用第4部分：梯次利用產品標識》GB/T34015.3-2021《車用動力電池回收利用梯次利用第3部分：梯次利用要求》GB/T38698.1-2020《車用動力電池回收利用管理規范第1部分：包裝運輸》NB/T10826-2021《車用動力電池回收利用電芯絕緣性能及容量評定方法》QC/T1156-2021《車用動力電池回收利用單體拆解技術規范》DB34/T3077-2018《車用鋰離子動力電池回收利用放電技術規范》DB34/T3437-2019《車用動力電池回收利用低速動力車梯次利用要求》。與“車用電池回收”相關的已納入制（修訂）計劃的標準有：20221253-T-339《車用動力電池回收利用梯次利用第5部分：可梯次利用設計指南》20213562-T-339《車用動力電池回收利用通用要求》20205114-T