采油廠HSE管理手冊

HSE承諾、方針和戰略目標

HSE承諾：

本廠秉承油田公司HSE承諾，始終把關愛員工、保護環境、控制風

險作為本廠的核心工作之一。為了“奉獻能源、創造和諧”，我們將：

★嚴格遵守國家和地方政府的法律、法規，尊重當地的風俗習慣；

★以人為本，預防為主，追求零傷害、零污染、零事故的目標；

★保護環境，節約能源，推行清潔生產，致力于可持續發展；

★優化配置HSE資源，持續改進健康安全環境管理；

★各級最高管理者是HSE第一責任人，HSE表現和業績是獎懲、聘

用人員以及雇用承包商的重要依據；

★建立健全安全保證體系，制定詳細的安全管理規章制度，配備充足

的安全管理人員，明確分工，落實責任，加強監督檢查，確保項目安全管

理無死角；

★提供有關安全、環境與健康方面的資料,組織對員工實施HSE培訓I,

培育和維護企業HSE文化；

★認真作好施工前危險源和環境因素的識別，正確、合理的評估風險,

制定嚴密的風險防范措施，減少或降低安全事故及環境污染事故的發生頻

率；

★在任何地方、任何時候，我們對HSE態度始終如一。

玉湖采油廠的所有員工、承包商和供應商都有責任維護本公司對健康、

安全與環境做出的承諾。

HSE方針:

以人為本，尊重生命;

安全第~,預防為主；

清潔生產，持續改進。

方針內涵：

“以人為本”是指人是世界上最寶貴的資源，HSE管理的重心是關注人的

生命、健康和生存環境，實現人與自然、企業與社會的和諧。

“尊重生命”是指生命是無價的，每個人的生命只有一次，我們不但要尊

重自己的生命，更要尊重別人的生命。

“安全第一”是指在處理安全與生產及其它各項工作的關系時，要強調安

全、突出安全，把安全放在一切工作的首要位置。

“預防為主”是指要堅信“一切事故都是可以避免的”，要變事故處理、

事后整治為超前預防、本質安全。

“清潔生產”是指“源頭把關，過程控制”將整體預防的環境戰略持續應

用于生產過程、產品和服務中，提高資源利用效率并減少或消除環境污染

和生態破壞。

“持續改進”是指良好的HSE業績是公司持續發展的基礎，HSE管理要

遵循PDCA循環的模式，即計劃、實施、檢查、改進。

HSE戰略總目標：

追求零傷害、零污染、零事故，

在健康、安全與環境管理方面達到國內同行業先進水平。

目錄

目錄

健康安全環境（HSE）九項管理原則...........................錯誤!未定義書簽。

天然氣集團公司反違章禁令..................................錯誤!未定義書簽。

0.1前言............................................................V

0.2手冊管理...........................................................VI

1范圍.................................................................-1-

1.1目的...........................................................-1-

1.2適用范圍......................................................-1-

2引用標準.............................................................-1-

3術語和定義...........................................................-1-

4組織所處的環境.......................................................-3-

4.1理解組織及其所處的環境........................................-3-

4.2理解相關方的需求和期望........................................-4-

4.3HSE管理體系范圍..............................................-5-

4.4HSE管理體系總要求.............................................-5-

5健康、安全與環境管理體系要素.........................................-6-

5.1領導和承諾....................................................-6-

5.2健康、安全與環境方針...........................................-7-

5.2.1概述.........................................................-7-

5.2.2方針制定.....................................................-7-

5.2.3控制要求.....................................................-7-

5.3策劃...........................................................-8-

5.3.1危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定.......................-8-

5.3.2法律法規和其他要求...........................................-9-

5.3.3目標和指標...................................................-9-

5.3.4方案.........................................................-10-

5.4組織結構、職責'資源和文件....................................-10-

5.4.1組織結構和職責............................................-11-

5.4.2資源......................................................-12-

5.4.3能力、培訓和意識..........................................-13-

5.4.4溝通、參與和協商..........................................-14-

5.4.5文件......................................................-15-

5.4.6文件控制..................................................-16~

5.5實施和運行....................................................-16-

5.5.1設施完整性................................................-16-

5.5.2承包方和（或）供應方......................................-18-

5.5.3顧客和產品................................................-19-

in

目錄

5.5.4社區和公共關系............................................-19-

5.5.5作業許可..................................................-20-

5.5.6職業健康..................................................-21-

5.5.7清潔生產..................................................-21-

5.5.8運行控制..................................................-22-

5.5.9變更管理..................................................-23-

5.5.10應急準備和響應...........................................-24-

5.6檢查與糾正措施...............................................-25-

5.6.1績效測量和監視.............................................-25-

5.6.2合規性評價................................................-26-

5.6.3不符合、糾正措施和預防措施................................-27-

5.6.4事故、事件管理............................................-28-

5.6.5記錄控制..................................................-29-

5.6.6內部審核..................................................-29-

5.7管理評審.....................................................-30-

附錄1:油田公司玉湖采油廠HSE管理體系組織架構圖...................-32-

附錄2：油田公司玉湖采油廠領導和部門HSE職責.......................-34-

附錄3：玉湖采油廠HSE管理體系職責分配表...........................-47-

附錄4：HSE體系標準與其他標準對照表...............................-48-

附錄5：HSE體系標準條款與油田公司規章制度對照表...................-50-

IV

手冊管理

o.1前言

玉湖采油廠是油田分公司下屬的生產單位，從2003年開始，油田公司

開始著力推進原油生產，于當年投產的玉湖1井、豐502井均獲得了高產

油流，開發建設十二年來，玉湖采油廠克服玉湖油區貧油、低滲、高凝等

復雜問題，通過深耕玉湖盆地，建立了管鎮油田、白駒油田、海安油田等

三個主力產區，原油產量從年產242噸上升到5萬噸，并實現連續五年硬

穩產。

近年來，玉湖采油廠在油田公司“三抓一有”“三做一推”總體工作

思路下，不斷強化干部員工隊伍建設，立足精細管理，在落實責任主體、

強化執行上下功夫，工作的責權不斷明晰，業務流程逐步合理高效，制度

建設不斷完善，各項工作正穩步發展，先后榮獲股份公司“先進集體”“綠

色基層隊（站）、車間（裝置）”、江蘇省非煤礦山安全生產工作“先進

集體”等十余項省部級榮譽，榮獲油田公司“先進集體”等十余項廳局級

榮譽。

采油廠嚴格貫徹落實油田公司各項工作部署，積極踐行“三抓一有”

“三做一推”，進一步解放思想、轉變觀念，探索玉湖油區改革發展之路，

將著力抓好原油穩產，著力強化改革創新，著力推進降本增效，著力深化

對外合作，著力維護穩定大局，努力做好“出經驗”“保安全”“求突破”

三篇大文章，確保完成油田公司下達的.各項生產經營任務目標，譜寫玉湖

油區有質量有效益、可持續發展新篇章。

聯系方式

企業名稱：采油廠

企業地址：

郵政編碼：

V

手冊管理

0.2手冊管理

a）本手冊的編寫、評審、出版、發放、修訂和換版等工作由采油廠安

全環保科管理，HSE分管廠長副廠長負責審核，手冊由廠長批準發布實施；

b）本手冊按“受控”和“非受控”兩類分別發放。本廠內部使用的手

冊均為受控，應有“受控”標識并按控制號登記發放，對外宣傳使用非受

控版本；

c）為保證HSE管理手冊的權威性和有效性，手冊局部修改或換版需經

廠長批準后執行修改或換版；

d）手冊的持有者應保持手冊的完整、清潔，不得丟失和損壞，手冊持

有者調離原崗位時，應及時將手冊交到安全環保科

e）本手冊內容及適用范圍將根據內部和外部條件的變化而變更，當引

用的有關文件改變時，不因這些變化而立即修改手冊；

f）本手冊發放對象是廠領導、機關各科室、各基層單位和有關相關方,

具體由安全環保科確定。

VI

HSE管理手冊

1范圍

1.1目的

結合公司HSE管理理念和要求，建立并保持文件化的HSE管理體系，

確定公司的HSE方針、目標指標，制定并有效實施HSE管理方案，控制適

用范圍中能夠控制或能夠施加影響的危險源和環境因素，以達到持續改進

公司HSE管理績效的目的。

1.2適用范圍

《HSE管理手冊》適用于玉湖采油廠原油開采、銷售，及物資供應等相

關活動和服務，是玉湖采油廠實施HSE管理的內部規范性文件。同時也是

內部、外部評價玉湖采油廠HSE體系運行的有效性和體系審核的依據。

玉湖采油廠建立的HSE管理體系覆蓋區域是：玉湖采油廠機關科室及

作業區生產經營、服務場所。

2引用標準

下列標準所包含的條文，通過在本手冊中引用而構成本手冊的條文。

本手冊發布時，所示版本均為有效。

GB/T24001-2016《環境管理體系要求及使用指南》

GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系規范》

Q/SY1002.1-2013《健康、安全與環境管理體系第1部分：規范》

3術語和定義

本手冊采用Q/SY1002.1-2013《健康、安全與環境管理體系第1部分:

規范》、GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》、GB/T24001-2016

《環境管理體系要求及使用指南》有關術語和下列定義。

3.1集團公司

天然氣集團公司

3.2公司

油田分公司

3.3廠各科室

綜合管理科、財務資產科、生產運行科、技術管理科、安全環保科

3.4作業區

采油作業區。

-2-

4組織所處的環境

4.1理解組織及其所處的環境

對內外部環境的分析是玉湖采油廠一項重要的經營管理活動，是經營

決策的重要依據。

玉湖采油廠生產經營面臨的HSE問題主要表現在與氣候、空氣質量、

水質量、土地利用等相關的環境污染物排放、資源綜合利用問題；與員工

職業健康安全有關的勞動保護、職業衛生監護、安全生產、應急處置問題。

影響玉湖采油廠實現HSE管理目標的外部因素主要表現在：

----國內外政治、經濟形勢；

——國家及地方法律、法規、產業政策、行業標準，集團公司及油田

公司的規章制度等；

----技術進步；

——競爭對手；

——社會環境保護意識提升等。

影響玉湖采油廠實現HSE管理目標的內部因素主要表現在：

——企業文化；

——制度及流程；

——資源（人力資源、基礎設施、財務資源、信息系統）；

——各部門、崗位的履職情況等；

——員工健康安全意識提升等；

玉湖采油廠每季度定期召開HSE委員會會議，分析玉湖采油廠經營發

展中HSE管理及現實問題，制定計劃，監督考核整改。對HSE重大問題，

按《玉湖采油廠“三重一大”決策制度實施細則》執行，確保玉湖采油廠

實現預期HSE目標。

-3-

4.2理解相關方的需求和期望

4.2.1對玉湖采油廠HSE管理有影響的相關方要求：

由于相關方對玉湖采油廠生產經營活動有影響或潛在影響，玉湖采油

廠相關部門應監視和評審相關方的信息及要求。玉湖采油廠識別主要相關

方及要求如下：

a）主要相關方：

各級政府部門（安監、環保、消防、衛生防疫等部門）、集團公司、

油田公司、顧客、員工、供方、承包方等。

b）理解相關方要求：

--地方各級政府部門（安監、環保、消防、衛生防疫等部門）對玉

湖采油廠的要求有：依法依規經營、保護環境、預防事故、保證員工

健康；

-一集團公司、勘探開發板塊、油田公司是本廠的上級公司，對玉湖

采油廠的要求有：利潤完成率、HSE管理、可控成本控制、風險管理

等；

——顧客：產品質量穩定、計量準確、產品供應能夠做到連續穩定等;

——供方：要求明確、交貨期限合理；

——承包方：服務要求明確，簽署技術服務協議，明確雙方HSE權利

義務，減少不確定性變更。

-一員工的需求和期望有：良好的工作氛圍、安全的工作環境、穩定

的收入、晉升的機會、工作成果的認可、專業培訓機會等。

玉湖采油廠相關職能部門負責收集評審職能范圍內的相關方的需求與

期望，確定這些需求中，哪些是合規義務，必須遵守或選擇遵守（已被納

入法規、規章、上級制度等）；哪些是自愿接受或采納相關方的需求與期

望（合同或協議）。

-4-

4.3HSE管理體系范圍

玉湖采油廠石油天然氣勘探、開發、儲運和銷售，以及油氣田工藝設

計、物資供應、后勤保障等相關活動和服務。

玉湖采油廠HSE管理體系覆蓋區域是：玉湖采油廠所管轄的相關部門

和單位，詳見附錄1：油田玉湖采油廠HSE管理體系組織架構圖

4.4HSE管理體系總要求

玉湖采油廠依據GB/T24001-2016、GB/T28001-201^llQ/SY1002.1-2013

標準要求，建立文件化的健康、安全與環境管理體系，實施、保持和持續

改進健康、安全與環境管理體系以滿足：

a）證實玉湖采油廠具有滿足顧客、員工及其它相關方對健康、安全與

環境的要求的能力，以及滿足適用的法律、法規和其它要求的能力；

b）通過體系的有效運行，全面提升員工的健康、安全與環境意識，營

造良好健康、安全與環境企業文化，進一步增強提高健康、安全與環境績

效，以確保實現這些要求和玉湖采油廠的可持續發展。

玉湖采油廠HSE管理體系遵循基于“策劃一實施一檢查一改進"（PDCA）

的運行模式原理。

健康、安全與環境管理體系模式如下圖所示：

-5-

圖：HSE管理體系模式圖

5健康、安全與環境管理體系要素

5.1領導和承諾

廠長應對HSE管理體系的建立、實施、保持和持續改進提供強有力的

領導和明確的承諾，確定組織機構、明確各級管理者的職責，進行管理評

審，提供必要的資源，以實際行動履行承諾，實現既定的HSE方針和目標。

廠長可通過以下活動落實有感領導：

1）遵守法律、法規及相關要求；

2）制定健康、安全與環境方針；

3）確保健康、安全與環境目標、指標的制定和實現；

4）主持管理評審；

5）提供必要的資源；

6）明確作用，分配職責和責任、授予權力，并提供有效的健康、安全

-6-

與環境管理;

7）確保健康、安全與環境管理體系有效運行的其他活動，在各項工作

和活動中使員工感受到自己對安全的重視和態度。

各級管理者要落實有感領導，應發動員工和承包商，積極參與玉湖采

油廠的HSE管理，共同建設和維護良好的HSE文化，促進HSE管理體系的

有效運行。

5.2健康、安全與環境方針

5.2.1概述

HSE方針是本玉湖采油廠建立與運行HSE體系所應圍繞的核心。它規

定了玉湖采油廠在HSE方面的發展方向和行動綱領;強調了遵守法律法規、

污染預防、事故預防的原則；指導玉湖采油廠HSE管理體系的建立和持續

有效地運行。它來自玉湖采油廠最高管理者的承諾，為目標的確定和評審

提供了依據和框架，對HSE績效提出了明確的要求。方針應被全體員工理

解并執行，以保證HSE管理體系有效運行，并向員工和社會作出鄭重承諾。

5.2.2方針制定

玉湖采油廠是油田公司的下述單位，貫徹執行油田公司的HSE方針。

5.2.3控制要求

5.2.3.1方針明確玉湖采油廠在一定時期內宏觀的HSE管理活動的宗旨、

方向和奮斗目標。適合于玉湖采油廠HSE風險的性質和規模

5.23.2方針明確了對績效的改進、遵守法律法規和其他要求以及人身傷害

與健康損害預防、污染預防、事故預防、社會責任的承諾，方針與油田公

司的HSE政策、理念保持一致。

523.3玉湖采油廠保持了文件化的方針，確保HSE方針傳達到所有在組

織控制下工作的人員并付諸實施，并可為公眾獲取。

-7-

5.3策劃

HSE策劃是通過危害因素辨識、風險評價和制定控制措施，來確定HSE

目標、指標和HSE管理方案，并根據風險管理的相關制度確定控制和降低

風險的措施，同時配備必要的資源的過程。

5.3.1危害因素辨識'風險評價和控制措施的確定

采油廠各科室、作業區對管轄范圍內的各類活動、產品或服務、設施

及其場所進行危害因素識別，對其產生的風險進行評價和控制。

a）將HSE風險管理融入到所有生產經營和服務活動之中；

b）識別生產經營活動中的風險，并對其進行風險評價；

c）全員參與危害因素識別、評價等風險管理活動；

d）在開展施工作業活動之前應進行危害因素識別和風險評估；

e）在實際操作和規劃過程中，將風險控制到合理并盡可能低的程度；

f）在建立目標和指標時，應考慮危害因素識別、風險評價的結果和削

減控制的效果；

g）經常性的開展事故隱患排查，對排查出的事故隱患進行分級管理，

明確責任單位，制定方案，落實整改措施、責任、資金、時限等，并對隱

患整改效果進行評價；

h）法律法規、標準規范發生變更或有新的公布，以及操作條件或工藝

改變，新改擴建項目建設，相關方進入，撤出或改變，對事故、事件或其

他信息有新的認識，組織機構發生大的調整的，應及時組織隱患排查；

i））事故以及事故隱患的潛在影響和危害；

j）以往生產運營活動中未完結事項、遺留問題，如臨時投運設施，工

程甩項，工程設計和建設缺陷等。

采油廠應將危害因素辨識、風險評價和確定控制措施的最新結果形成

文件并予以保存，包括新改擴建項目、在役裝置、停用封存、拆除報廢等

各階段的工藝危害分析信息等。為確保危害因素辨識、風險評價和風險控

-8-

制過程的有效性，要定期對相關文件進行評審和改進。

危害因素辨識、風險評價和控制由安全環保科歸口管理。各科室、作

業區具體負責業務范圍內的危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定，

具體執行油田公司HSE風險管理相關規章制度。

5.3.2法律法規和其他要求

采油廠各科室、作業區應獲取、識別、更新適用的法律法規、標準規

范和其他要求，傳達給員工和相關方，并遵照執行。

a）建立法律法規、標準規范和其他要求的獲取途徑；

b）確定法律法規和其他要求的適用性；

c）及時更新法律法規和其他要求，并傳達給相關員工和其他相關方；

d）將法律法規和其他要求應用于采油廠的危害因素和風險管理；

法律、法規和其他要求的收集、識別與適用性評價等由財務資產科管

理科歸口管理，其他科室、作業區負責業務范圍內法律法規和其他要求的

具體落實。

5.3.3目標和指標

采油廠建立總體和年度目標指標，并定期評審和改進，以實現對遵守

法律法規、事故預防、清潔生產和持續改進的承諾。

a）HSE目標是采油廠生產經營目標的重要組成部分，應符合采油廠

HSE方針和戰略目標，根據各科室、作業區的職能制定其HSE指標和考核

辦法；HSE目標、指標應盡可能地予以量化和分解到各層次；

b）采油廠建立和評審HSE目標指標時，應考慮法律法規和其他要求、

危害因素辨識、風險評價的結果和風險控制效果、可選擇的技術方案、相

關方的意見、財務和運行以及經營要求、過程性指標和結果性指標結合等;

c）通過日常的監視與測量、體系的內審和管理評審，對目標、指標的

實施情況進行定期評審，對其實現情況進行評價，適用性進行修訂，以實

現持續改進。

-9-

目標、指標由綜合管理科歸口管理，定期對各科室、作業區HSE目標

指標完成情況進行考核，考核結果報采油廠HSE委員會，并按規定獎懲兌

現。安全環保科協助組織健康、安全、與環境管理責任書、員工績效合同

的簽訂。各科室、作業區負責將業務范圍內的關鍵指標納入管理考核中。

5.3.4方案

為實現HSE目標和指標及針對特定的活動、產品和服務，采油廠相關

科室、作業區和承包商應制定必要的方案或計劃。

a）方案應與隱患治理相結合，針對特定項目或活動進行HSE策劃，并

形成文件；

b）方案或計劃的內容應包括明確的目標指標、具體可行的技術措施、

完成時間和進度、投入的資源以及責任部門和責任人；

c）方案或計劃應定期評審，包括實施前的可行性評審和實施后的效果

評審，并作必要的修訂。

專業職能部門負責組織制定相應HSE管理方案，落實各項活動任務和

措施。

HSE委員會對涉及重大安全環保問題的HSE管理方案進行評審，對

HSE管理方案相關的重大事項進行決策。

各科室負責具體編制業務范圍內的HSE方案和計劃并實施。

5.4組織結構'職責'資源和文件

組織結構、資源和文件是貫徹落實健康安全與環境方針、目標和承諾,

增強健康安全與環境績效的重要保障。

采油廠在建立、實施、保持和持續改進健康安全與環境管理體系過程

中，努力通過優化組織結構，明確職責，合理配置資源，建立“簡明、統

一、規范、可操作”的健康安全與環境管理體系文件并有效地運行，以實

現健康安全與環境的最佳績效。

-10-

5.4.1組織結構和職責

為保證HSE承諾、方針和目標的貫徹落實，采油廠完善組織機構建設,

明確各科室、作業區各崗位的職責和權限。廠長承擔采油廠健康、安全與

環境最終責任，全面負責采油廠安全生產工作，并履行安全生產義務。

a）采油廠以文件形式確定各科室、作業區崗位設置與職能分配，機構

設置和人員選擇堅持“因責定崗，因崗擇人”的原則，HSE職責分配按照

“誰主管，誰負責”的原則，推行直線責任和屬地管理，堅持權利與責任

對等；

b）各科室、作業區應認真履行相關管理職責，并踐行HSE承諾，確保

HSE管理體系的運行；

c）采油廠建立HSE委員會，設安全總監，各科室、作業區設專（兼）

職安全員，HSE委員會辦公室設在安全環保科；

采油廠根據與有關健康安全與環境法律法規，按照集團公司“一崗雙

責”管理辦法的要求，各級領導干部分工和各部門、各崗位職責制定健康

安全與環境職責。做到“一職一責、一崗一責”，層層負責、人人有責。

“一崗”指員工對應的崗位，包括領導崗位、管理崗位和基層操作崗位，

“雙責”指各級員工既要履行崗位業務職責，又要履行安全環保職責。

綜合管理科每年底負責組織對各科室作業區職責履行情況進行考核，

并保存考核記錄。

為確保采油廠HSE管理體系建立、實施、保持和改進，廠長授權安全

總監履行如下職責：

a）負責對采油廠相關安全規章制度、標準、安全操作規程的合規性和

執行情況進行監督檢查。

b）對日常生產現場進行安全檢查，及時制止和糾正現場人員的違章指

揮、違章操作行為，對發現的嚴重違章行為，要對行為人提出書面警告；

對發現的現場環境和設備的事故隱患，要及時通知本單位主要領導，并督

-11-

促落實整改。

c）負責對建設項目投產、裝置試運行和設備檢維修等關鍵生產作業環

節進行監督檢查。

d）負責對生產現場特種作業票管理情況及現場安全措施落實情況進行

監督檢查。

e）負責本單位與員工簽訂的安全生產合同中單位安全生產職責履行情

況進行監督檢查。

f）負責對員工履行安全生產合同所明確的責任情況進行監督檢查，對

新員工和轉崗員工“三級安全”教育情況、崗位安全知識掌握和緊急情況

下應急能力具備的、員工持證上崗等情況進行監督檢查。

g）負責對勞動保護用品發放情況、員工勞動防護用品使用情況進行監

督檢查。

h）負責對現場安全監控裝置、消防設施、氣體防護設施、急救設施等

安全技術裝備設施的完好狀況進行監督檢查。

i）監督所在單位的HSE業績考核執行情況。

采油廠HSE體系組織機構圖，見附錄1。

玉湖采油廠領導及部門HSE職責，見附錄2o

5.4.2資源

采油廠各級管理者應提供HSE管理體系建立、實施、保持和持續改進

所必要的資源，包括基礎設施、人力資源、專項技能、技術資源、財力資

源、信息資源等，以確保HSE管理體系運行的有效性。

a）資源配置要滿足相關法規的要求（如按法規要求保障安全生產投入,

提取安全費用，專項用于安全生產），要充分征求各級管理者和相關方的

意見，要適合于活動、產品或服務的性質和規模以及風險控制的需要，用

來改進HSE管理，并定期評審資源的適宜性；

b）各科室、作業區負責其業務范圍內資源需求的提出、資源需求計劃

-12-

的編制，由主管領導批準后實施。主管科室監督檢查各項資源的配備和使

用情況，發現問題及時上報，并采取措施糾正，以保證資源的到位和有效

利用。

資源配置計劃由綜合管理科歸口管理，人力資源、信息資源、物資管

理、財力資源管理由綜合管理科負責；基礎設施、設備管理、應急資源由

生產運行科負責，技術資源管理由技術管理科負責；健康安全與環境資源

配置管理的監督考核由安全環保科負責。

5.4.3能力'培訓和意識

采油廠確保員工的基本素質和能力符合所從事工作有關HSE方面的要

求，對從事具有HSE風險和影響工作的所有人員進行能力評價和培訓，提

高其健康、安全、環境意識，使其能夠勝任所承擔的任務和職責。

a）在教育、培訓和（或）經歷方面，對員工的能力做出適當的規定；

b）對關鍵崗位人員能力定期進行評估；

c）識別培訓需求，依據崗位風險和任職要求確定培訓需求矩陣，根據

培訓計劃提供培訓，對培訓效果進行評估并采取改進措施；

d）根據培訓需求和法規要求，要將可能接觸到的危害及應急知識對以

下人員進行教育和告知：管理人員、操作崗位人員、相關方的作業人員、

來訪人員等；

e）培訓應考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。

采油廠通過培訓、教育和能力養成，使員工具備以下意識：

a）了解掌握HSE方針和HSE管理體系要求的重要性；

b）在工作活動中實際的或潛在的HSE風險，以及個人工作改進所帶來

的HSE效益；

c）在建立、維護和改進HSE管理體系中的作用和職責；

d）偏離規定的運行程序的潛在后果。

能力、培訓和意識由綜合管理科歸口管理，負責組織建立各崗位能力

-13-

評價標準、組織開展培訓需求調查，建立培訓需求矩陣、編制廠級培訓計

劃和實施、以及效果評估等工作。安全環保科負責協助、配合相關部門開

展員工健康安全與環境能力評估，督促相關部門開展管理人員和操作服務

人員健康安全與環境教育培訓，辦理或者核發有關健康安全與環境資格證

書，對健康安全與環境培訓的實施提供咨詢、支持。

5.4.4溝通'參與和協商

采油廠各科室、作業區針對生產經營業務中有關HSE方面的信息，建

立內、外部信息溝通交流渠道和與員工協商的機制，使HSE管理的相關信

息在內部、外部及時進行交流傳遞：

a）建立并保持與員工和各科室、作業區的信息交流渠道；

b）建立并保持與承包方、公眾、社區和政府部門等外部相關方的信息

交流渠道，并對外部相關方的相關溝通進行接收、記錄和回應；

c）通過安全經驗分享等方式對健康、安全與環境相關理念、知識、案

例等進行溝通和分享；

d）各級管理人員就作業行為、制度執行、作業場所、工具和設備等事

項開展行為安全觀察與溝通。

采油廠將員工參與和協商的安排形成文件，并通報有關的相關方。員

工應：

a）參與危險因素辨識、風險評價和確定風險控制措施；

b）參與事件調查；

c）參與健康、安全與環境方針、目標的制定、實施和評審；

d）參與商討影響工作場所內人員健康和安全的條件和因素的任何變

更；

e）對健康、安全與環境事務發表意見。

適當時，應確保與相關的外部相關方協商有關HSE事務，包括與承包

方商和（或）供應方就其健康、安全與環境的變更進行協商。

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溝通、參與和協商由綜合管理科管理，并對涉及重要事項的外部聯絡、

信息的接受、答復、處理和歸檔等負責，HSE體系運行信息由安全環保科

負責；生產過程的信息交流和溝通由生產運行科負責；組織生產指令以及

應急、氣象、災害等信息的收集、整理和傳遞、交流由生產運行科負責。

其他部門負責組織本部門業務范圍內的有關健康安全與環境信息的收

集、整理和傳遞、交流。

5.4.5文件

采油廠HSE管理體系是建立、實施、保持和持續改進本體系的重要載

體，包括：

a）HSE承諾、方針、目標和指標；

b）管理手冊；

c）HSE相關規章制度：至少應包括安全生產職責、安全生產投入、文

件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特種作業人員管理、設

備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收

管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大

危險源管理、作業安全管理、相關方及外用工管理、職業健康管理、防護

用品管理、應急管理、事故管理等。

d）作業文件：包括技術規范、操作規程、作業指導書、作業計劃書、

作業指導（操作）卡、應急預案或計劃等；

e）記錄：包括策劃、運行和風險控制所需的實施結果或活動證據的記

錄、檢查表等；各種基礎臺帳和資料；建立主要安全生產過程、事件、活

動、檢查的安全記錄檔案。

以上文件可以電子媒體形式存在。體系文件的數量和詳略程度，應滿

足HSE管理體系策劃與控制的需要，并建立文件查詢途徑。

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5.4.6文件控制

HSE管理體系文件是健康、安全與環境管理體系運行的依據，采油廠

各科室、作業區應對HSE管理體系文件的編制、審批、修改、標識、發放、

使用、借閱、歸檔和作廢等做出規定，包括：

a）文件發布前由安全總監、主管領導或部門領導批準，確保文件的充

分性和適宜性；

b）必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批。根據合規性評價結果、

安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全生產

管理規章制度和操作規程進行修訂，確保其有效和適用，保證每個崗位所

使用的為最新有效版本；

c）對文件的更改和現行修訂狀態做出標識；

d）確保在使用處得到適用文件的有效版本；

e）確保對電子文件的使用予以控制；

f）確保對策劃和運行HSE管理體系所需的外來文件做出標識，并對其

發放予以控制；

g）防止對過期文件的非預期使用，如需將其保留要做出適當的標識。

文件控制由綜合管理科歸口管理，負責公文、規章制度的管理;HSE體

系文件的編制、修訂由安全環保科負責；其他各科室、作業區負責本部門

業務范圍內的文件管理。

5.5實施和運行

5.5.1設施完整性

采油廠對各類設施的設計、建造、采購、安裝、調試、運行、操作、

維護、檢查和閑置、報廢等應按公司設備設施相關管理規定進行管理，對

新建、改建、擴建的項目建設前和設施的購置及建造前進行健康安全與環

境評價，從設計、采購源頭控制設施完整性，實現本質安全、環保和有益

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于員工健康。對設計、建造、安裝、調試、運行、操作、維護、檢查等過

程中存在的偏差，通過評估找出原因，采取糾正措施并形成文件。

a）建立完整的工藝安全管理系統；

b）對設計、制造、監理監造、運輸、驗收、儲存、安裝等采取質量保

證和質量控制措施，以保證使用質量合格、設計符合要求的設備設施；

c）對設備設施的設計、建造、運行等過程應進行HSE評價；

d）安全設備設施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投

入生產和使用；

e）設備設施在試運行前，應進行啟動（投用）前安全檢查，制定試運

行方案并落實安全措施；

f）確定關鍵設備，并進行標識；

g）對設備設施進行檢修維護，制定檢維修方案，明確風險控制措施并

進行監督檢查；

h）對設備設施進行測試檢查和可靠性分析；

i）對設備設施的變更帶來的風險采取控制和削減措施；

j）設備設施的拆除、報廢應分析風險及影響，制定方案，并采取控制

措施；

k）對設備設施的設計、選用、安裝、投用投產、操作、檢測、維修、

變更等運行過程與設施完整性有關的信息進行審查、整理、傳遞和保存；

1）對設計、建設、運行、維修過程中與準則之間的偏差，應組織評審,

找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件；

m）制定生產設備設施到貨驗收和報廢管理制度，應使用質量合格、設

計符合要求的生產設備設施；

n）拆除的生產設備設施應按規定進行處置。涉及到危險物品的，須制

定危險物品處置方案和應急措施，并嚴格按規定組織實施。

設施完整性由生產運行科歸口管理，負責實施完整性管理及地面工程

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建設項目管理；安全環保科負責特種設備的定期檢驗和日常的安全監督管

理；綜合管理科參與設備設施的進場驗收；財務資產科負責設備設施的資

產管理，協助有關部門組織設備設施報廢技術鑒定，對設備設施調劑辦理

產權變更手續。各科室、作業區負責本部門設備設施的使用、日常維護保

養和設備設施完整性管理。

5.5.2承包方和（或）供應方

玉湖采油廠對承包方和（或）供應方進行有效控制，保證承包方和（或）

供應方的HSE管理與公司的HSE管理體系要求一致，通過深入了解、客觀

評估承包商和供應商的資質、能力以及健康安全與環境業績、管理狀況，

優選承包商和供應商等合作者，用健康安全與環境合同或協議約束合作過

程中各自的健康安全與環境表現。

a）客觀評估、選擇承包方和（或）供應方，了解其資質、歷史業績、

能力及HSE管理狀況等，建立合格承包方和（或）供應方名錄；

b）通過合同準備、招投標、合同簽訂等確定對承包方的HSE要求，并

明確雙方的安全生產責任和義務。

c）按照“直線責任、屬地管理”的原則對承包方作業人員進行安全教

育和安全技術交底，告知作業風險；

d）對承包方提供活動、產品或服務的過程進行協調和監督檢查，并定

期對其HSE績效進行評價；

e）對供應方提供的產品采取監造、檢驗、驗收等形式確保其滿足要求,

并對供應方績效進行評價，以定期更新。

安全環保科負責組織制定對承包商和供應商健康安全與環境監管的規

章制度，審查承包商HSE準入資質，督促、指導有關部門開展承包商和供

應商健康安全與環境監管工作；

技術管理科負責工程技術服務等業務范圍內的承包商管理；綜合管理

科負責物業、后勤承包商和物資供應方等業務范圍內的承包商管理；生產

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運行科負責地面工程建設隊伍、原油外銷、外雇車輛等業務范圍內的承包

商管理；財務資產科負責招標合同管理及資質審核材料匯總上報工作；各

直線科室根據職責對業務范圍內的承包商和供應商進行監管，開展業績評

價。采油作業區負責屬地范圍內承包商的現場監督管理。

5.5.3顧客和產品

各科室識別、確定顧客有關HSE方面的需求，對產品的生產、運輸、

儲存、銷售、使用和廢棄處理以及服務過程中的HSE風險和影響進行評估。

顧客對產品、活動或服務的有關要求應予確定，內容包括：

a）顧客規定的產品、活動和服務要求，如合同、生產計劃，交付時間

和交付后的服務要求等；

b）顧客未作規定但預期或規定用途所必要的活動、產品和服務要求；

c）與產品、活動和服務有關的法律法規要求，包括國家強制執行的標

準、產品安全性要求等；

d）健康、安全與環保要求；

e）上級部門的其他要求，如內控標準等。

顧客和產品有關工作由生產運行科歸口管理，其他相關部門負責業務

范圍內的具體管理。

5.5.4社區和公共關系

采油廠相關科室、作業區應就其活動、產品或服務中的健康、安全與

環境風險和影響，主動與社區內關注采油廠健康、安全與環境績效或受采

油廠影響的各方進行溝通。

建立與社區交流和溝通的可靠聯系方式、渠道和機制，滿足以下要求:

a）收集、獲取社區基本情況和信息；

b）具有重大風險和影響事項的控制措施應告知相關社區；

c）建立與社區的應急聯動機制，實現緊急狀態下應急響應的聯動和協

作，確保應急響應時的相互支持和增援；

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d）通過適當的規劃和活動獲得社區的理解和支持，建立起良好的公共

關系。

采油廠應邀請周邊相關方參與風險識別或直接告知存在的HSE風險和

防范措施。對于可能嚴重影響社區居民的健康、安全與環境風險，應制定

包含社區力量在內的應急救援和響應預案，并定期組織聯合演習。

通過適當的規劃和活動，展示采油廠的健康、安全與環境績效，樹立

良好形象，獲取社區各相關方對采油廠改進健康、安全與環境績效的支持。

社區和公共關系由生產運行科歸口管理，負責應急聯動機制的建立、

聯合演習的實施，并與社區建立良好的公共關系等；安全環保科負責將生

產區域風險和控制措施對社區進行告知。

5.5.5作業許可

結合石油勘探開發特點，有效實施作業許可，對特殊施工和非常規作

業分級管理，辨識、評價和控制風險，采油廠明確作業許可的類型，以及

作業許可的申請、批準、實施、變更與關閉程序。通過執行作業許可，確

保對關鍵活動和任務的控制：

a）作業許可內容應包括種類、級別、區域劃分、風險分析、風險控制

措施和應急措施，作業人員的資格和能力、責任和授權、作業計劃和步驟、

監督、交流溝通等；

b）作業許可管理遵循直線責任和屬地管理的原則，安全人員提供咨詢

指導，所有作業許可辦理前都要做工作前安全分析；

c）采油廠規定的關鍵活動和任務包括工業動火作業、動土作業、吊裝

作業、進入受限空間作業、臨時用電作業、高處作業、管線打開作業、腳

手架作業等；

d）在進行危險作業時，應安排專人進行現場安全管理，確保安全規程

的遵守和安全措施的落實。

作業許可由安全環保科歸口管理，負責對各業務科室作業許可管理的

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監督指導工作；各業務科室負責業務范圍內的作業許可票證的審批管理,

相關科室、作業區及承包商具體落實作業許可各項要求。

5.5.6職業健康

采油廠應當嚴格遵守有關職業健康法律法規，為員工創造符合國家職

業衛生標準和要求的工作條件和環境，提供符合要求的勞動用品、開展職

業健康監護、職業病危害場所監測、職業健康體檢、防止職業病發生，減

少職業危害。

a）為工作場所的人員提供符合職業健康要求的工作環境和條件，配備

與職業健康保護相適應的設施、工具；

b）定期對作業場所職業危害進行檢測，在檢測點設置標識牌公示；

c）對工作場所的人員進行職業危害告知，并對存在嚴重職業危害的作

業崗位現場設置職業危害警示和警示說明；

d）定期組織對接害崗位人員進行職業健康體檢，并建立職業健康體檢

檔案；

e）對可能發生急性職業危害的有毒、有害工作場所，應制定應急準備

和應急響應措施；

f）按照法規要求進行職業危害因素申報。

職業健康由安全環保科歸口管理，主要負責本單位的職業健康基礎管

理工作，制修訂并督促執行本單位職業健康管理規章制度，協助有關部門

和職業健康管理機構建立健全職業衛生、員工健康監護檔案，建立健全職

業病危害事故應急救援預案，組織員工職業健康體檢、職業健康監護和職

業病危害場所監測，根據管理權限組織或協調職業危害事故調查處理。

5.5.7清潔生產

采油廠環境保護管理工作堅持生產與環境建設同步規劃、同步實施、

同步發展的方針，根據法律法規、上級和相關方要求，在活動、產品和服

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務過程中，節約能源，推行清潔生產，實現經濟效益、社會效益和環境效

益的統一。針對石油勘探開發特點和作業環境，開展環境保護、節能節水、

廢棄泥漿處理、油水井、井下作業現場清潔生產、含油危廢處理等清潔生

產活動。

a）針對活動、產品和服務應采用資源利用率高以及污染物產生量少的

清潔生產技術、工藝和設備；

b）對使用有毒有害原料進行生產或者在生產中排放有毒有害物質以及

污染物超標排放時，應進行清潔生產審核，實施清潔生產方案，采取清潔

生產措施。

安全環保科為環境保護歸口管理部門，監督執行國家有關環境保護法

律、法規和上級環境保護工作，做好宣貫工作；清潔生產由生產運行科歸

口管理，負責設備設施選型、工藝改造、節能使用上實施清潔生產；技術

管理科負責業務范圍內從源頭設計上實施清潔生產；各科室參與清潔生產

方案的制定與評審、清潔生產審核的開展等工作，作業區具體落實各項要

求。

5.5.8運行控制

采油廠各科室、作業區貫徹“HSE九項管理原則”、“反違章禁令”的

要求，在業務（作業）范圍內落實“有感領導”、“直線管理”和“屬地

管理”的責任，確保與HSE有關的生產經營活動都建立必要的程序和工作

指南，使生產經營活動的HSE風險和影響得到有效的控制。

a）將生產經營活動相關的控制措施納入HSE管理體系；

b）與采購的貨物、設備和服務相關的控制措施；

c）與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施；

d）與生產作業行為安全管理相關的控制措施，對作業行為隱患、設備

設施使用隱患、工藝技術隱患等進行分析，采取控制措施；

e）在有較大風險的作業場所和設備設施上進行危險提示、警示、告知、

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隔離等相關安全目視化控制措施；

f）在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業現場設置警戒區域和警示標

志，在檢維修現場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志；

g）制定操作規程、作業指導書、作業計劃書等，明確規定運行準則，

防止偏離HSE方針和目標，并對有關人員進行培訓，確保其熟練掌握。

生產運行由生產運行科歸口管理，負責生產運行、地面建設工程項目；

安全環保科負責職業健康、安全和環境管理工作；技術管理科負責技術、

工藝管理工作；作業區具體負責本單位所轄區域內的日常生產運行管理。

5.5.9變更管理

采油廠加強對人員、設備設施、生產工藝、技術、規章制度等變更和

變更帶來的風險進行控制，減少和避免由于各種變更對健康安全環境體系

運行帶來的影響。

a）對設施、人員、過程（工藝）等永久性或暫時性的變更要進行管理,

按一定的流程和管理權限進行；

b）識別和分析變更中潛在的HSE風險和影響，并制定相應措施；

c）對確定的變更及實施程序應形成文件，并應當經過授權部門和人員

的批準；

d）各類變更實行分級管理。屬于廠級管理的項目發生變更，由相關科

室提出申請，報采油廠主管領導批準后實施；

e）對于涉及到多個科室的變更，應由主管科室或作業區提出變更方案,

由主管領導組織變更方案的評審和實施；

f）對變更的實施過程進行有效控制；

g）變更的后續管理包括對變更效果的跟蹤驗證，與員工和相關方的溝

通和培訓，相關信息的更新等。

變更由生產運行科歸口管理，生產運行科負責設備設施的變更管理；

技術管理科負責設計和工藝變更的管理；綜合管理科負責人員變更的管理;

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安全環保科主要負責監督、指導有關部門辨識、評價與控制變更中可能存

對健康安全環境生產的危害及影響；各相關科室和作業區負責具體執行變

更的各項要求。

5.5.10應急準備和響應

采油廠應對可預見的突發事件進行系統的分析，并建立應急預案，確

保在應急狀態下能及時有序地采取措施，控制事態擴大，最大限度地保護

人員、財產和環境，將事故損失減少到最低程度。

a）建立安全生產應急管理機構或指定專人負責安全生產應急管理工

作。根據單位實際情況建立專兼職應急救援隊伍，或指定專兼職應急救援

人員；無需建立救援隊伍的，可與附近具備專業資質的應急救援隊伍簽訂

服務協議；

b）針對危害識別和風險評價的結果，對確定的潛在緊急情況和事故建

立應急預案，并考慮與周邊社區、相關方的聯動；

c）對實際發生的緊急情況或事故做出響應，預防和減少可能引發的人

身傷害、健康損害、財產損失和環境影響；

d）各科室、作業區根據本部門崗位實際，建立應急處置程序和現場應

急處置措施，并對相關人員進行培訓；

e）定期進行應急演練，檢驗應急預案和應急裝備的有效性和適用

性，提高人員的應急處置能力，考慮相關方的參與；

f）對應急預案進行定期演練和評審，必要時進行修訂，尤其是在定期

演練及事故或緊急情況發生后；

g）應急預案應形成文件并存檔，報上級或相關政府部門備案，并與相

關方進行溝通；

h）按規定建立應急設施，配備應急裝備，并進行經常性的檢查、維護、

保養，確保其完好可靠。

應急準備和響應由生產運行科歸口管理，負責預案培訓及演練，組建

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應急搶險救援隊伍，建立健全應急物資和裝備儲存；安全環保科負責建立

健全突發事件總體應急預案和專項應急預案，按規定報當地政府主管部門

備案，同時報公司應急管理部門備案；各科室、作業區負責本部門應急準

備和響應的具體管理。

5.6檢查與糾正措施

5.6.1績效測量和監視

采油廠對可能影響健康安全與環境的生產活動和生產活動的關鍵特

性、健康安全與環境績效進行測量和監視。包括運行控制的定性和定量測

量、目標和指標滿足程度的監測和測量、主動與被動的測量，以及監測和

測量的數據、結果記錄，均為制定糾正和預防措施的依據。為確保監測和

測量結果有效，對用于監測和測量的儀器應按規定進行檢驗、校準。

a）對HSE管理體系的運行控制進行定性和定量的測量,包括主動測量

和被動測量；

——主動性的績效測量，即監視和測量是否符合方案、控制措施和運

行準則；

——被動性的績效測量，即監視和測量事故、事件、健康損害、污染

和其他不良健康、安全與環境績效的歷史證據。

b）對HSE目標、指標和HSE方案的完成情況，風險控制措施的有效

性進行監測；

c）監測記錄的數據和結果要充分、完整，為制定糾正措施和預防措施、

HSE績效考核和評價等提供分析依據；

d）根據定性和定量測量及監視結果，進行分析，建立反映采油廠HSE

管理狀況及發展趨勢的預警指數系統；

e）監視和測量需要的設備應定期進行校準和維護，并保留相關記錄。

HSE績效測量和監視由安全環保科歸口管理，負責績效監視與測量的

實施與監督管理，并負責對監視與測量結果進行評價。

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各科室、作業區負責業務范圍內的績效測量和監視工作。

安全環保科每年組織編制年度工作計戈J時，對HSE監測工作進行策劃,

規定監測的內容、頻次、要求等；對有毒有害作業場所職業病危害因素、

污染源、職業危害從業人員等監測對象進行監測，并保存相關記錄；制定

和實施監測設備的檢定、校準及維護計劃，并記錄結果；對各科室作業區

進行安全環保考核，講過“三違”行為納入年度安全環保考核管理。

生產運行科根據年度節能節水工作總體要求，落實本年度節能節水監

測工作任務。

5.6.2合規性評價

為了履行遵守法律法規和其他要求的承諾，采油廠相關科室和作業區

應開展合規性評價。

a）每年至少一次對現行適用法律法規、標準規范、規章制度、操作規

程和其他要求的執行情況進行檢查評估；

b）保存合規性評價結果的記錄；

c）對不合規的情況應進行原因分析，有針對性地制定和實施糾正措施

和預防措施，跟蹤措施實施效果，達到法規的要求；

d）開展合規性評價的方式還包括：

——內、外部測量和監視的結果；

——日常的監督檢查；

----文件評審；

——審核；

——管理評審；

——對投訴情況的處理等。

合規性評價由綜合管理科歸口管理，負責法律法規不合規情況的分析

和評價，安全環保科負責HSE法律法規的合規性評價；各相關科室負責業

務范圍內適用法律法規及其他要求的合規性評價工作，并將評價結果報安

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全環保科備案。

5.6.3不符合'糾正措施和預防措施

采油廠各科室、作業區對監測和測量、審核及日常檢查中辨識出的不

符合，當即通過制止操作、批評教育、調整工作制度、修訂管理程序、停

止運行等方法給予以糾正，同時進行深入調查分析。針對不符合產生的原

因，采取培訓、協商與溝通、改進工作方法、推廣應用新技術（新工藝、

新設備）等措施加以預防。

a）識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產生的風險和影響，

識別不符合的方式或途徑包括但不限于：

——合規性評價的結果；

——危害因素辨識和評價的結果；

——作業許可有關票證執行的結果；

——測量和監視的結果；

——統計分析；

——內、外部審核結果；

——安全生產標準化評定；

——來自員工及周邊社區的意見和建議等。

b）對不符合進行調查，分析、確定其產生原因，制訂糾正措施以避免

再次發生；

c）評價采取預防措施的需求，實施所制訂的適當措施，以避免不符合

的發生；

d）評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性，并確保與問題的嚴重

性相適應，與面臨的風險和影響相匹配；

e）在擬定的措施實施前，進行風險評價，以識別和控制在糾正措施和

預防措施實施