2019年證券從業資格考試試題及答案：法律法規（鞏固題9）【導語】只有堅定堅持最初的夢想走下去，再苦再累再難，堅定不移，才有可能走向成功。整理“2019年證券從業資格考試試題及答案：法律法規（鞏固題9）”供考生參考。更多證券從業資格考試模擬試題請訪問證券從業資格考試頻道。

1、下列關于股份責任說法中，正確的是()。Ⅰ.股份的股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部資產對公司債務承擔責任Ⅲ.股份的股東以認購股份為限對公司債務承擔責任Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務承擔責任A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：A【專家解析】《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。2、下列關于公司經營范圍的表述，符合公司法規定的有()。Ⅰ.公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記Ⅱ.公司一旦選定經營范圍，就不得變更Ⅲ.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定要經批準的項目，應當依法經過批準Ⅳ.公司營業執照上應當載明公司的經營范圍A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A【專家解析】《公司法》第七條規定:依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。《公司法》第十二條規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。3、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項()。Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ.各股東所持股份數Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B【專家解析】根據《公司法》第一百三十條規定，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項:①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數;③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。4、證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規，禁止()的行為。Ⅰ.發布盈利預測信息Ⅱ.欺詐Ⅲ.代客交易Ⅳ.內幕交易Ⅴ.操縱證券市場A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C【專家解析】《證券法》第五條規定:證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。5、我國現行的證券市場法律不包括()。Ⅰ.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B【專家解析】我國現行的證券市場法律有《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國反洗錢法》和《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。6、關于證券市場法律法規的層次，下列說法正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算制定的行業自律規則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最低的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算制定的行業自律規則A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B【專家解析】證券市場的法律法規分為四個層次，其法律效力依次遞減:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定并頒布的行政法規;③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算制定的行業自律規則。7、按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份設立程序主要包括()。Ⅰ.簽訂發起人協議Ⅱ.報經有關部門批準Ⅲ.申請名稱預先核準，制定公司章程Ⅳ.認購股份A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D【專家解析】根據股份設立的方式不同，程序略有不同，即公開募集設立還需要經過向社會公開招募股份等相關程序，其他程序與發起設立方式相同。但是，根據實際情況，公開募集設立方式較少適用。設立程序為:①簽訂發起人協議;②報經有關部門批準;③申請名稱預先核準，制定公司章程;④認購股份;⑤選舉董事會和監事會;⑥發行股票;⑦公告。8、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，由()決定。Ⅰ.股東會Ⅱ.股東大會Ⅲ.董事會Ⅳ.監事會A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B【專家解析】公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。9、下列說法中，正確的是()。Ⅰ.證券包銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束后，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式Ⅱ.全額包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式Ⅲ.余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式Ⅳ.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C【專家解析】證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種:①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規定的發行額和發行條件，在約定的期限內向投資者發售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發行人支付全部證券款項的承銷方式。10、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對象是少數特定的投資者Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B【專家解析】基金公開募集與非公開募集的區別有:①募集對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，而非公開募集基金募集的對象是少數特定的投資者，包括機構和個人。②募集方式不同。公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的，而非公開募集基金則是通過非公開發售的方式募集，這是非公開募集基金與公募基金最主要的區別。③信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而非公開募集基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。④投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而非公開募集基金的投資限制完全由協議約定。⑤業績報酬不同。公募基金不提取業績報酬，只收取管理費。而非公開募集募基金則收取業績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業績僅僅是排名時的榮譽，而對非公開募集基金來說，業績則是報酬的基礎。11、國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理的職責包括()。Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理Ⅲ.監督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅳ.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D【專家解析】國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責:①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督;⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規規定的其他職責。12、客戶可以通過()向期貨公司下達交易指令。Ⅰ.口頭表達Ⅱ.書面Ⅲ.互聯網Ⅳ.QQA、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A【專家解析】客戶可以通過書面、、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。13、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設()，行使公司章程規定的職權。Ⅰ、薪酬與提名委員會Ⅱ、審計委員會Ⅲ、風險控制委員會Ⅳ、風險規避委員會A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B【專家解析】根據《證券公司監督管理條例》第十八條至第二十五條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，