萬(wàn)科企業(yè)股份

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（修訂稿）第一章總則第一條為了適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度需要，維護(hù)萬(wàn)科企業(yè)股份全體股東正當(dāng)權(quán)益，深入規(guī)范監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和表決程序，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，依據(jù)《中國(guó)企業(yè)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)法》）、《中國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《萬(wàn)科企業(yè)股份章程》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)章程》）及相關(guān)要求，制訂本規(guī)則。第二條監(jiān)事會(huì)依法行使企業(yè)監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、企業(yè)利益和職員正當(dāng)權(quán)益不受侵犯。第三條監(jiān)事應(yīng)該遵遵法律、法規(guī)和企業(yè)章程等對(duì)監(jiān)事做出忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)要求，忠實(shí)推行監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事職責(zé)。第四條監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。監(jiān)事推行職責(zé)時(shí)，企業(yè)各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)該給予幫助，不得拒絕、推諉或阻撓。第二章監(jiān)事會(huì)組織機(jī)構(gòu)第五條監(jiān)事會(huì)是企業(yè)依法設(shè)置監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第六條監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。第七條監(jiān)事由股東代表和企業(yè)職員代表?yè)?dān)任。企業(yè)職員代表?yè)?dān)任監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)三分之一。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第八條監(jiān)事任期每屆為三年。股東代表?yè)?dān)任監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換，職員擔(dān)任監(jiān)事由企業(yè)職員民主選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)事連選能夠連任。股東代表監(jiān)事候選人由上屆監(jiān)事會(huì)或單獨(dú)或累計(jì)持有企業(yè)發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)百分之三以上股東提出。第九條監(jiān)事任期屆滿未立即改選，或監(jiān)事在任期內(nèi)辭職造成監(jiān)事會(huì)組員低于法定人數(shù)，在改選出監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)該依據(jù)法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程要求，推行監(jiān)事職務(wù)。第三章監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)主席職權(quán)第十條監(jiān)事會(huì)應(yīng)該在《企業(yè)法》、《證券法》、《企業(yè)章程》和本規(guī)則要求范圍內(nèi)行使職權(quán)。監(jiān)事應(yīng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)和高級(jí)管理人員推行職責(zé)正當(dāng)合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)企業(yè)、股東及職員正當(dāng)權(quán)益。監(jiān)事應(yīng)對(duì)高級(jí)管理人員損害企業(yè)利益、違反股東大會(huì)決議行為，要求其給予糾正，并向董事會(huì)、股東大會(huì)反應(yīng)或向相關(guān)機(jī)關(guān)匯報(bào)。監(jiān)事能夠列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或提議。監(jiān)事會(huì)發(fā)覺(jué)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況異常，能夠進(jìn)行調(diào)查；必需時(shí)，能夠聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)幫助其工作。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需費(fèi)用，由企業(yè)負(fù)擔(dān)。第十一條監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；檢驗(yàn)監(jiān)事會(huì)決議實(shí)施情況；代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)匯報(bào)工作。第十二條當(dāng)董事或高級(jí)管理人員和企業(yè)發(fā)生訴訟時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席代表企業(yè)和董事或高級(jí)管理人員進(jìn)行訴訟。第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議召集、主持及提案第十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第十四條監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能推行職務(wù)或不推行職務(wù)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十五條監(jiān)事會(huì)定時(shí)會(huì)議應(yīng)該每六個(gè)月召開(kāi)一次。監(jiān)事能夠提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十六條監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)該向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：（一）提議監(jiān)事姓名；（二）提議理由或提議所基于客觀事由；（三）提議會(huì)議召開(kāi)時(shí)間或時(shí)限、地點(diǎn)和方法；（四）明確和具體提案；（五）提議監(jiān)事聯(lián)絡(luò)方法和提議日期等。在監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事書(shū)面提議后三日內(nèi)，應(yīng)該發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議通知。第五章監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知第十七條召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)該提前十日將書(shū)面會(huì)議通知，經(jīng)過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或其它方法，提交全體監(jiān)事。如情況緊急，需要立即召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議能夠不受前款通知方法及通知時(shí)限限制，但召集人應(yīng)該在會(huì)議上作出說(shuō)明。第十八條書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)該最少包含舉行會(huì)議日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題，發(fā)出通知日期。第六章監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)第十九條監(jiān)事會(huì)定時(shí)會(huì)議應(yīng)該以現(xiàn)場(chǎng)方法召開(kāi)。監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障監(jiān)事充足表示意見(jiàn)前提下，能夠用傳真或電子郵件方法進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)監(jiān)事簽字。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)該由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席，能夠書(shū)面委托其它監(jiān)事代為出席。委托書(shū)應(yīng)該載明代理人姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和使用期限，并由委托人署名或蓋章。代為出席會(huì)議監(jiān)事應(yīng)該在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席，視為放棄在該次會(huì)議上投票權(quán)。第二十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)該有過(guò)半數(shù)監(jiān)事出席方可舉行。第二十一條監(jiān)事會(huì)應(yīng)該依據(jù)監(jiān)事提議，要求董事、高級(jí)管理人員、企業(yè)其它相關(guān)人員或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接收質(zhì)詢。第七章監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決第二十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決實(shí)施一人一票，可采取舉手、投票或通訊方法進(jìn)行。第二十三條監(jiān)事表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。和會(huì)監(jiān)事應(yīng)該從上述意向中選擇其一，未做選擇或同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向，視為棄權(quán)。第二十四條監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)該全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。第二十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有統(tǒng)計(jì)，出席會(huì)議監(jiān)事和統(tǒng)計(jì)人，應(yīng)該在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上署名。會(huì)議統(tǒng)計(jì)應(yīng)該包含以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、方法；（二）會(huì)議通知發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）會(huì)議出席情況；（五）會(huì)議審議提案、每位監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)講話關(guān)鍵點(diǎn)和關(guān)鍵意見(jiàn)、對(duì)提案表決意向；（六）每項(xiàng)提案表決方法和表決結(jié)果（說(shuō)明具體同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（七）和會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)該記載其它事項(xiàng)。第二十六條和會(huì)監(jiān)事應(yīng)該對(duì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)進(jìn)行簽字確定。監(jiān)事對(duì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)有不一樣意見(jiàn)，能夠在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。監(jiān)事既不按前款要求進(jìn)行簽字確定，又不對(duì)其不一樣意見(jiàn)作出書(shū)面說(shuō)明，視為完全同意會(huì)議統(tǒng)計(jì)內(nèi)容。第二十七條監(jiān)事應(yīng)該督促相關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)該在以后監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成決議實(shí)施情況。第二十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包含會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)和會(huì)監(jiān)事簽字確定會(huì)議統(tǒng)計(jì)、決議公告等，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保管。監(jiān)