?證券從業之證券市場基本法律法規通關提分題庫(考點梳理)

單選題（共60題）1、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D2、下列關于公司債券上市的說法，錯誤的是（）。A.債券發行額不低于人民幣1000萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書【答案】A3、某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D4、申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起（）個工作日內作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內作出批準或不予批準的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B5、證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據信息性質及私募業務相關規定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B6、下列屬于全體工作人員的合規管理職責的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C7、證券公司自營業務部門的職責不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是（）。A.經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經營機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.經營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】C9、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A10、按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為()A.確認性法律關系與創設性法律關系B.縱向法律關系與橫向法律關系C.主法律關系與從法律關系D.雙邊法律關系與多邊法律關系【答案】A11、（）負責統一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發放投資者衍生品合約賬戶號碼。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.證券登記結算機構D.證券交易所【答案】C12、按照《證券法》的規定，滿足（）之一情形，屬于公開發行證券。A.向不特定對象發行證券的B.向特定對象發行證券累計達到200人的C.向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓【答案】A13、下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、(2019年真題)關于監管機構注銷期貨業務許可證的說法，錯誤的是（）A.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動B.期貨公司主動提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續C.營業執照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續D.成立后無正當理由超過2個月未開始營業，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續【答案】D15、《證券發行與承銷管理辦法》屬于（）層級。A.法律B.行政法規C.部門規章及規范性文件D.自律性規則【答案】C16、標準化債權類資產應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C17、下列說法錯誤的是（）。A.金融債券是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔C.未經中國證監會批準，任何金融機構不得擅自發行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行【答案】C18、關于非金融機構開展基金托管業務的條件，在從業人員方面規定擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的職業人員不少于（）人，并具有基金從業資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C19、保障機構持續倡導的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、按照《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C21、對于證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產，下列說法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保D.證券公司經客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保【答案】A22、中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場調查發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業425戶，無國籍20戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。A.3B.5C.10D.50【答案】A23、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A24、下列有關股份有限公司股份發行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同【答案】B25、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C26、在中華人民共和國境內，（）的發行和交易，適用于我國《證券法》。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②【答案】A27、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務禁止行為的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B28、證券公司在開展金融衍生品業務前應當向()進行業務方案備案，井獲得業務方案備案確認函。A.證券交易所B.中國證券業協會C.地方證監局D.中國證監會【答案】B29、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件下列正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D30、違反《證券法》第五十五條的規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.一倍以上十倍以下；一百萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上五倍以下；一百萬元【答案】A31、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C32、下列關于證券交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、證券投資者保護基金是根據()募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結算管理辦法》【答案】C34、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C35、根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，客戶資產管理業務投資主辦人不通過年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B36、下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B37、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發行股權達到（）時，應當在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】A38、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中正確的是（A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個入賬戶收取D.業務檔案保存期限自協議開始之日起不得少于5年【答案】A39、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D40、證券經營機構及其工作人員在融資融券、股票質押式回購交易等融資類業務開展過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C41、關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是（）。A.從業人員不能收受他人贈送的股票B.從業人員可以直接持有、買賣股票C.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A42、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30【答案】B43、下列不屬于原始權益人的職責是（）。A.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責D.辦理資產支持證券發行事宜【答案】D44、上市公司應當在每一會計年度第三個月、第九個月結束后的()內編制完成季度報告并披露。A.兩個月B.四個月C.三個月D.一個月【答案】D45、國務院監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、基于期貨經紀合同的責任由（）對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.期貨公司和證券公司D.證券公司代理期貨公司【答案】A47、根據《證券公司監督管理條例》下列關于客戶資產保護的說法，正確的是（）。A.客戶交易結算資金可以和證券公司自有資金混合存放B.客戶存放在證券公司有關交易結算資金屬于證券公司C.客戶支付與證券交易有關的稅款，證券公司可以動用該客戶的交易結算資金D.證券公司為確保自營業務結算交收，可以用客戶的客戶交易結算資金【答案】C48、（2020年真題）證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、出現下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執行完畢D.股權結構清晰【答案】C50、在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C51、下列有關有限責任公司監事會的說法，正確的是（）。A.監事會主席由出席監事過半數選舉產生B.監事會成員可以為2人C.監事會中，職工代表的比例不得低于1/3D.監事會中，職工代表的比例由公司決定【答案】C52、基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規定和基金托管協議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數據，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C53、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C54、根據《公司法》規定，股東會，董事會的會議召集程序、表決方式違反法律，行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司