2015年證券從業資格試題及答案：發行與承銷（沖刺題二）一、單項選擇題

1.投資銀行業的真正發展是在()。A.19世紀末60年代B.19世紀70年代C.20世紀初D.20世紀30年代前后2.2008年美國由于次貸危機而引發的連鎖反應導致了罕見的金融風暴，在此次金融風暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于()。A.風險控制失誤和激勵約束機制的弊端。B.商業銀行、證券業、保險業在機構、資金操作上的混合。C.商業銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫。D.美國放松金融管制。3.我國發行監管制度的核心內容是()。A.股票發行種類和發行數量。B.股票發行決定權的歸屬。C.企業債券和國債現券交易和回購。D.首次公開發行股票詢價制度4.1998年之前，我國股票發行監管制度采取()雙重控制的辦法。A.發行種類和發行企業數量B.發行規模和發行種類C.發行種類和發行方式D.發行規模和發行企業數量5.從1994年開始，我國進行股票發行價格改革，在一段時間內實行競價發行(只有幾家公司試點，后沒有被使用)，大部分采用()方式。A.固定數量B.固定發行范圍C.固定價格D.固定市盈率6.短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。A.90天B.半年C.365天D.2年7.2005年10月9日，()兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A.世界銀行和亞洲開發銀行B.國際金融公司和亞洲開發銀行C.國際貨幣基金組織和世界銀行D.亞洲開發銀行和世界銀行8.2003年12月28日，中國證監會頒布了()，于2004年2月1日開始實施。A.《證券法》B.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》C.《公司法》D.《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》9.中國證監會的現場檢查包括()。A.機構、體制與人員檢查B.財務處理辦法的檢查C.規章制度的檢查D.機構、制度、人員的檢查和業務檢查10.美國1864年的()禁止國民銀行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。A.《麥克法頓法》B.《國民銀行法》C.《證券法》D.《格拉斯斯蒂格爾法》11.2008年，為了防范華爾街危機波及高盛和摩根斯坦利，美國聯邦儲備委員會批準了摩根斯坦利和高盛發生了什么樣的轉變()。A.要求金融機構在證券業務與存貸業務之間做出選擇B.從投資銀行轉型為傳統的銀行控股公司。C.投資銀行業與商業銀行在業務上嚴格分離。D.更加復雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。12.股票發行的()要求發行人在發行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。A.注冊制B.審查制C.監管制D.核準制13.1998年()出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發行額度，發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會核準。A.《中華人民共和國證券投資基金法》B.《證券市場禁入規定》C.《中華人民共和國證券法》D.《證券發行與承銷管理辦法》14.()可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業務的情況進行現場和非現場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業務資料。A.中國證監會B.中國銀監會C.財政部D.中國人民銀行二、多項選擇題1.2005年4月27日，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了()。A.商業銀行B.企業集團財務公司C.大型工商企業D.其他金融機構2.保薦期間分為()。A.持續推薦階段B盡職調查階段C.持續督導階段D.盡職推薦階段3.證券公司應向()報送年度報告。A.中國證監會B.公司住所地的中國證監會派出機構C.中國證券業協會D.中國證券登記結算公司4.我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由()發行的金融債券。A.中國建設銀行B.國家開發銀行C.中國農業銀行D.中國工商銀行5.1933年通過的()對一級市場產生了重大的影響，嚴格規定了證券發行人和承銷商的信息披露義務，以及虛假陳述所要承擔的民事責任和刑事責任，并要求金融機構在證券業務與存貸業務之間做出選擇，從法律上規定了分業經營。A.《麥克法頓法》B.《證券交易法》C.《證券法》D.《格拉斯?斯蒂格爾法》6.2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴，導致美國金融市場發生了下列哪些變化：()。A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發生了重大轉變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會的監管，而將處于美國銀行監管機構的嚴密監督之下。B.美國國會取消了銀行、證券公司、保險公司互相收購的限制，允許其進入非金融業。C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監管，財務杠桿比率也會不如從前。D.幾乎所有美國大型金融機構的母公司也都將處于美國聯邦儲備委員會等機構的監管之下。7.我國2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》有下列哪幾項新的規定：()。A.在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界限。B.規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督。C.肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介機構的市場服務職能。D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監管職能。8.1999年7月28日，中國證監會規定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用()的方式發行股票。A.全額預繳款、比例配售B.上網定價發行C.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合D.向二級市場投資者配售9.《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前，要對發行人進行輔導和盡職調查;要在推薦文件中對發行人的()等作出必要的承諾。A.信息披露質量B.發行人的獨立性C.發行人的持續經營能力D.發行人的風險控制能力10.投資銀行業的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括下列哪幾項內容：()。A.公司融資B.并購顧問C.股票和債券等金融產品的銷售和交易D.資產管理和風險投資業務11.下列各項對《金融服務現代化法案》的描述正確的是：()。A.對美國60年代以來的有關金融監管、金融業務的法律規范進行了突破性的修改。B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務，金融服務當然可以包括銀行的傳統業務，如存貸款活動，但已經超過了這個范圍。C.該法案對金融性質的活動及其附屬活動的內容列舉很廣，足以容納現今金融市場上全部的金融活動。D.該法案意味著20世紀影響全球各國金融業的分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營的新時代。12.關于目前國際股票發行的監管類型，下列說法錯誤的是：()。A.股票發行的核準制要求發行人在發行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。B.股票發行的核準制賦予監管當局決定權。C.股票發行的核準制強調市場對股票發行的決定權。D.股票發行的注冊制指股票發行之前，發行人必須按法定程序向監管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責。13.1999年7月28日，中國證監會規定：公司股本總額在4億元以下的公司，仍采用()的方式發行股票。A.基金及法人配售B.上網定價C.全額預繳款D.與儲蓄存款掛鉤14.2005年修訂后的《公司法》進行了哪些調整：()。A.公司的注冊資本制度、公司治理結構進行了比較全面的修改B.股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度進行了比較全面的修改C.增加了法人人格否認、關聯關系規范D.增加了累積投票、獨立董事等方面的規定三、判斷題1.1999年11月經美國國會通過和總統批準的《金融服務現代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務。()2.股票發行核準制度結束了股票發行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步，終結了行政色彩濃厚的額度制度。()3.上網競價方式于1994年哈歲寶等幾只股票進行試點，之后一直被采用。()4.我國股票發行監管制度在1998年以前，采取只控制發行規模的辦法。5.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經營證券承銷保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。6.1986年美聯儲通過了一項允許部分美國銀行提供有限投資銀行業務的政策，放松了對銀行控股公司和其證券公司的監管。()7.從權益性業務來看，我國于2003年制定、頒布了關于公開發行股票的一系列法規和政策;之后，根據市場運作情況進行了不斷調整和完善。()8.1992年，深圳率先采用無限量發售認購證搖號中簽方式。()9.1998年8月11日，中國證監會規定：公開發行量在3000萬股以下的，不向基金配售。10.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前20名以內。()11.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于8億元的非存款類金融機構。12.中國證監會及其派出機構對從事投資銀行業務過程中涉嫌違反政府有關法規、規章的證券經營機構，可以進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業務文件、資料、賬冊、報表、憑證