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文檔簡介

業務風險評估與監控管理制度第一章總則第一條為了科學、高效地管理企業的業務風險，保障企業的長期穩定發展，訂立本《業務風險評估與監控管理制度》。第二條本制度適用于本公司及其子公司的全體員工，包含管理層、中層干部和一線員工。第三條業務風險評估與監控管理制度是公司內部管理的基本規范，員工應嚴格遵守，違反本制度的將受到相應紀律處分。第四條本制度的解釋權歸公司最高管理層全部，如有需要，可對本制度進行修改和增補。第二章業務風險評估與監控的基本要求第五條公司對各類業務風險應進行全面評估，包含但不限于市場風險、信用風險、操作風險等。風險評估應基于客觀、可靠的數據和方法進行，并及時更新。第六條公司應建立完善的風險監控體系，對各類風險進行定期監控。監控過程應準確、可靠及時，發現問題應及時采取相應措施進行處理。第七條公司應建立風險管理的責任體系，明確各級管理人員的風險管理職責和權責，形成有效的工作協同。第八條公司應加強員工的風險意識和風險教育培訓，提高員工的風險識別和應對本領。第九條公司應建立健全的風險信息溝通和匯報機制，確保信息暢通、有序。第三章業務風險評估與監控的具體措施第十條公司應建立風險評估的工作流程，包含風險辨識、風險分析、風險評估和風險報告等環節。風險評估報告應由專業人員編制，并報送公司高級管理層和相關部門審核。第十一條公司應依據業務特點和風險程度，訂立不同級別的風險監控指標，或采用風險指標模型，通過定期報表和監控系統等方式進行風險監控。第十二條公司應針對重點風險訂立應急預案，明確各級管理人員的應急職責和措施，確保在發生重點風險事件時能快速應對和處理。第十三條公司應建立風險管理檔案，記錄風險管理的全過程，包含風險評估報告、風險監控記錄、風險預警信息和相關應急預案等。第十四條公司應定期對風險管理工作進行評估和檢查，及時發現和矯正問題，提出改進看法。第十五條公司應建立健全的業務風險管理平臺和信息化系統，提高風險管理的精細化水平和效率。第四章監督與懲罰第十六條公司應建立健全的風險管理監督機制，對風險管理工作進行監督和檢查，確保風險管理工作的順利推動。第十七條對于違反本制度的行為，公司將依法依規進行相應懲罰，包含但不限于口頭警告、書面警告、扣減績效工資、降低崗位級別、辭退等。第十八條經認定屬于重點違規行為的，公司將追究相關責任人的法律責任。第十九條公司將建立風險管理的績效考核機制，對業務風險管理工作成效進行定期評估和考核，并將結果作為管理人員晉升和薪酬調整的緊要依據。第五章附則第二十條本制度的解釋權歸公司最高管理層全部。第二十一條本制度自頒布之日起正式執行，公司員工應嚴格遵守。第二十二條本

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