高級企業合規師真題一、單選(每小題1分)1、企業需根據法律風險管理計劃，制定可行的方法，為法律風險管理分配適當的資源。具體要考慮(D)A、法律風險管理相關人員的技術、經驗和能力要求;B、法律風險管理過程每一階段所需要的資金及其他資源;C、法律風險管理目標、成本和收益的關系.D、以上選項都是2、企業內部控制的目標是(D)A、合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務及相關信息真實完整，B、提高經營效率和效果C、促進企業實現發展戰略D、以上選項都是3、在企業合規管理中，(A)應合規管理的表率并對企業的合規管理承擔最終貴任A、企業董事會B、企業監事會C、企業合規委員會D、合規管理負責人4、(D)是合規管理的責任主體，負責并主動開展本業務領域日常合規管理工作，對本領域業務的合規性負首要責任A、企業董事會B、合規委員會C、監事會D、業務部門5、企業誠信合規管理，是以(D)誠信合規為主要內容的合規管理。A、反腐敗B、反欺詐C、反串謀D、以上都是6、中國企業的合規管理起始于(B)的我國原銀監會《商業銀行合規風險管理指引》，遠晚于歐美企業。A、2005年B、2022年C、2022年D、2022年7、以下哪些屬于具有中國特色的企業合規管理(D)A、建立全面的合規管理體系B、黨組織與國有企業合規管理C、合規是我國精神文明建設的一部份D、以上都是8、(A)是合規產生與發展的源泉A、誠信B、公平C、公正D、誠實9、(D)是企業合規管理的首要原則A、全面性原則B、責任性原則C、獨立性原則D、誠信原則10、(A)是公認的企業合規管理原則A、全面性原則B、責任性原則C、獨立性原則D、誠信原則11、(C)是有關合規管理的國際標準、指南以及我國國家標準、法和指引都確認的一項合規管理基本原則。A、全面性原則B、責任性原則C、獨立性原則D、誠信原則12、企業合規持續性原則體系在下列哪些方面(D)A、持續合規B、持續改進C、持久性D、以上都是13、(C)是企業合規的組織保障A、合規方針B、合規制度C、合規組織D、合規審查14、(B)是企業合規管理的核心A、合規組織B、合規風險管理C、合規審查D、合規制度與流程15、對于法律風險事件發生的可能性和影響程度的分析可綜合采用(D)來確定A、建模B、專家意見C、經驗推導D、以上都是16、合規管理機構普通由(D)部門組成A、合規委員會B、合規負責人C、合規管理D、以上都是17、合規委員會普通應履行以下合規職責(D)A、確認合規管理戰略，明確合規管理目標。B、建立和完善企業合規管理體系，審批合規管理制度、程序和重大合規風險管理方案C、聽取合規管理工作匯報、指導、監督、評價合規管理工作D、以上都是18、首席合規官或者合規負責人普通應履行以下合規職責(D)A、貫徹執行企業決策層對合規管理工作的各項要求，全面負責企業的合規管理工作。B、協調合規管理與企業各項業務之間的關系，監督合規管理執行情況，及時解決合規管理中浮現的重大問題。C、領導合規管理部門，加強合規管理隊伍建設，做好人員選聘培養，監督合規管理部門認真有效地開展工作。D、以上都是19、合規(A)是最重要、最基本的合規制度，是其他合規制度的基礎和依據，合用于所有境外經營相關部門和員工，以及代表企業從事境外經營活動的第三方A、行為準則B、行為方針C、行為規則D、行為標準20、(A)結果應作為企業績效考核的重要依據，與評優評先、職務任免、職務晉升以及薪酬待遇等掛鉤A、合規考核B、合規評估C、合規評價D、合規審查二、多選(每小題2分)1、我國企業境外投資經營風險包括以下哪些(ABCD)A、勞工風險B、市場風險C、合規風險D、政治風險2、我國企業境外投資經營屢屢遭遇合規風險，主要原因包括(ABCDE)A、包括合規盡職調查在內的盡職調查不充分，倉促投標B、違反境外誠信合規規定，生搬硬套國內游戲規則C、不遵守合同約定，違約嚴重D、對合作火伴的合規盡職調查不充分E、境外經營管理忽視誠信合規合法，法律、合規得不到足夠重視，法律、合規管理人員配備不足3、我國企業防范和管控境外投資經營風險，需要(ABCDE)A、謹慎、科學地次策:B、充分的、全面的盡職調查，包括合規盡職調查C、運營管理國際接軌，包括誠信合規管理D、充分使用好第三方顧問與咨詢機構，包括律師事務所E、重合同，守信用，完善的合同管理4、企業合規管理應從(ABCD)方面保證獨立性A、制度設計B、機構設置C、崗位安排D、匯報路徑.5、企業合規管理應從(ABC)實際出發，兼成本與效率，強化合規管理制度的可操作性，提高合規管理的有效性。A、經營范圍B、組織結構C、業務規模D、員工規模6、合規管理機構普通由(ABCD)組成A、合規委員會B、合規負責人C、首席合規官D、合規管理部門7、合規管理協調體現在以下哪些方面(ABCD)A、合規管理部門和業務部門密切配合B、合規管理部門與其他具有合規管理職能的監督部門應建立明確的合作和信息交流機制，加強協調配合，形成管理合力C、企業與外部監管機構加強溝通協調D、企業與第三方溝通協調，做好相關的國別風險研究和項目盡職調查，了解第三方合規管理情況，在商務合同中明確約定對對方的合規要求8、企業通過合規管理體系建設和運行，推動(ABCD)一體化管理平臺的建設與有效運行，實現資源共享，優化管理環節，節約管理成本，發揮整體管理效能，促進企業管理整體提升A、法律B、合規C、風險D、內控9、(BC)是合規管理體系有效落地的硬件保障A、信息流程化B、制度流程化C、流程信息化D、流程制度化解釋:制度流程化、流程信息化是企業現代化管理的標志，也是合規管理體系有效落地的硬件保障10、合規管理評估系指合規員會，合規管理部門對合現管理體系或者某一構成要素的自我(ABCD)A、檢查B、修改C、補充D、完善11、合管理評價，系指第三方(包括公司的監事和/或者外聘專家等)對合規管理體系或者其某一構成要素(ABCD)進行評審A、有效性B、適當性C、充分性D、完整性12、下列哪些屬于合規管理評估與評審事項(ABCD)A、評審制度B、評審頻次C、評審實施D、后續整改與持續改進13、下列屬于合規審計的評審事項是(ABCD)A、合規審計頻次B、合規審計范圍和內容C、溝通與報告D、后續整改14、違規管理與問責評審事項包括下列哪些(ABCDE)A、違規管理程序B、管理部門及其職責分工明晰C、協同聯造舉報及明晰的舉報渠道D、對舉報人的保護E、合規激勵與違規追責15、合規考核與評價是評審事項包括(ABCDE)A、合規考核評價程序B、合規考核指標權重C、合規考核評懶飲D、合規考核評價結果納入年度績效考核E、合規考核與員工漲薪、晉升、提干掛鉤。16、合規管理計劃與報告的評審事項包括(ABCD)A、年度合規管理計劃的制定與實施、納入企業年度經營計劃、實施考核B、年度合規報告的編制、納入年度經營報告C、重大合規風險報告的及時性、準確性和完整性D、報告跟蹤、整改17、合規管理信息系統的評審事項包括(ABCD)A、系統建設B、系統融入C、系統運行D、系統數據化18、企業按照以下方式確定企業合規管理體系驗、評價、審計的組織(ABCD)A、項目驗收:由企業合規委員會、外聘專家組成項目驗收小組B、合規管理評估:由合規委員會、合規管理部門組成合規管理評估小組C、合規管理評價