青海水電集團效能監察暫行辦法第一章

總

則第一條為加強青海省水利水電集團公司（以下簡稱“水電集團”）效能監察工作，促進效能監察工作程序化、制度化、規范化，特制定本辦法。第二條效能監察是企業管理工作的重要組成部分，是(紀檢)監察部門(以下簡稱紀監部門)的一項重要職責。效能監察工作主要是以生產經營為中心，依法對監察對象在履行崗位職責和企業生產、經營、管理工作中的效率、效果、效益情況進行監督檢查。第三條效能監察的指導思想是：服從和服務于企業中心工作，促進黨風廉政建設，加強企業經營管理，提高企業經濟效益。第四條

效能監察應堅持以下原則：（一）依法監察，實事求是。（二）監督檢查與水電集團改革和發展相一致，與企業管理相協調。（三）監督檢查與改進管理、建章立制、提高經濟效益和社會效益相結合。（四）獎懲與教育相結合。第五條效能監察的對象：水電集團各職能部門及所屬各企業的經營管理人員。第二章效能監察的范圍和內容第六條效能監察范圍:（一）執行國家法律、法規和水電集團公司決策、決定情況；（二）執行行業規范、規程、標準和企業規章制度情況；（三）依法生產經營情況，生產經營管理、效率和安全情況，完成經營指標和實現經濟效益的情況；（四）職工關心和反映強烈的問題；（五）生產經營管理中的薄弱環節；（六）上級紀監部門統一部署的監察項目；（七）其他需要進行效能監察的事項。第七條對生產經營進行效能監察。主要監督監察對象是否按照市場經濟的要求和企業有關規定組織生產經營活動，是否合理有效使用人力、物力和資金；生產經營決策是否正確；經營目標是否實現；是否按安全規范組織生產活動。有下列行為之一的，應依法依規追究責任：（一）因盲目承攬項目，經營決策失誤，給企業造成損失的；（二）因失職、瀆職給企業造成經濟損失的；（三）因管理不善，造成人力、資金、材料等資源浪費的；（四）因管理松懈，不執行有關規定、規范，導致工程質量事故和設備損失事故，或發生事故隱瞞不報的；（五）因管理失誤，給企業利益和聲譽造成損失的;（六）違反工程分包規定，選擇不合格分包商，造成質量、安全事故，給企業造成損失的；在合同執行過程中，多算工程量，多結工程款的。（七）不按照《中華人民共和國安全生產法》規定造成生產性安全事故的。第八條對設備、物資管理活動進行效能監察。主要監督監察對象對設備、物資采購是否按規定程序進行，對按規定必須招標的設備材料是否采用招標的方式，設備材料是否按期、按質、按量滿足生產經營的需要；是否按照選優、擇廉的要求，積極采購適合本單位應用的質量合格、價格合理的設備；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了必要的規章制度并嚴格執行；設備、物資的儲備是否完好合理。有下列行為之一的，應依法依規追究責任：（一）采購質次價高的物資設備使企業蒙受損失的；（二）超計劃盲目采購，造成設備、物資或備品備件積壓或相互推諉，不積極采取措施處理庫存積壓，加重企業損失的；（三）因保管不善，制度不健全或有章不循，造成物資、設備損壞、流失、變質給企業造成損失的；（四）擅自處理廢舊物資、設備或在處理過程中弄虛作假、故意讓價使企業蒙受經濟損失的。第九條對財務管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否按照國家的財政法規、財經紀律、財務制度進行財務管理和財務監督；是否執行預算計劃、消耗定額和費用標準；是否有降低成本的控制措施，是否合理管理使用企業資金。有下列行為之一的，應依法依規追究責任：（一）違反國家財政法規和本單位財務制度，截留或套取企業資金，私設“小金庫”，化公為私，搞“體外循環”的；（二）違反國家會計法規和單位財務制度，做假帳、報假報表，造成成本升降考核不實或造成企業虛盈實虧或虛虧實盈的；（三）違反單位財務管理規定，擅自為他人貸款或提供資信擔保或證明，造成經濟損失或影響單位信譽的；（四）因工作失職，造成賬目不清，賬物不符，造成企業資金流失的；（五）監管不嚴，造成巨額公款被貪污和挪用的；（六）債權、債務清理不力，使企業蒙受損失的；（七）違反財務制度，不認真審查付款憑證，造成巨額支票、現金被騙的。第十條對勞動、人事、教育管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否貫徹執行國家勞動、人事、教育方面的方針、政策、法律、法規等；選拔任用干部是否遵循選賢任能、德才兼備的原則，是否嚴格履行干部管理權限和手續；工資獎金的分配是否貫徹執行了按勞分配，效率優先的原則；機構設置、定崗定員是否合理；人才培訓是否符合企業發展和工作需要。有下列行為之一的，應依法依規追究責任：（一）違反國家勞動、人事、教育方面政策、法規等，在招聘、調配、任免、職稱評定、獎懲干部時徇私舞弊，造成不良影響的；（二）工資、獎金分配嚴重不合理，挫傷職工的積極性，嚴重影響正常工作秩序的；（三）違反規定，用人不當，用人失察，出現干部嚴重違法違紀問題或給企業經濟造成損失、信譽造成較壞影響的；（四）機構設置、定崗定員不合理，造成企業包袱過重，勞動效率嚴重下降的；（五）培訓工作脫離實際需要，追求形式，不注重效果，造成人才、資金浪費的。第十一條對投資項目進行效能監察。主要監督監察對象是否執行民主決策程序；對項目是否進行了可行性研究；立項程序是否合法合規，手續完備；對項目是否進行了有效管理；項目是否得到預期收益。有下列行為之一，應依法依規追究責任：（一）因決策失誤，導致無效投資，使企業蒙受損失的；（二）違反有關規定，不嚴格執行立項程序，擅自決策，給企業造成損失的；（三）項目實施過程中，制度不健全或有章不循，有令不行，管理不善造成經濟損失的。第十二條對技術管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否貫徹執行國家有關科技工作的方針政策、法規制度；是否合理進行技術改造和引進項目；是否為科技人員創造良好的工作條件。有下列行為之一的，應依法依規追究責任：（一）違反國家和單位科技政策或規章制度，造成不良政治影響或經濟損失的；（二）脫離實際，采用落后、不成熟技術、工藝或將不成熟技術、工藝推廣，造成經濟損失的；（三）不按規定的技術方案變更程序，擅自修改技術方案或不按施工組織設計確定的技術方案進行施工，造成損失的；（四）違反規定，擅自泄漏、轉讓、竊取、出賣單位科研成果和技術信息的；（五）阻撓、打擊、刁難科技人員從事正當科技活動的；（六）在組織科技成果鑒定、評獎中，違反原則，以權謀私或徇私舞弊、弄虛作假，挫傷科技人員積極性，造成不良政治影響或經濟損失的。第十三條對后勤服務管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否認真貫徹執行國家和地方政府有關政策、規定；是否在住房、醫療、衛生、交通、通訊、辦公條件等方面建立了規章制度，并嚴格執行；是否嚴格執行了廠務公開制度，加強群眾監督，積極為職工提供必要的工作條件和生活條件。有下列行為之一的，應依法依規追究責任：（一）以權謀私，為個人或小團體索要好處的；（二）因失職、瀆職，造成管理混亂，出現責任事故或引起群眾強烈不滿的。第十四條對企業所屬獨立核算的生產經營、三產單位進行效能監察。主要監督監察對象是否認真貫徹執行國家的有關政策；投資收益如何；經營是否合法；開支是否合理。有下列行為之一的，應依法依規追究責任：（一）生產經營管理混亂，造成損失的；（二）無正當理由，長期不向投資方回報效益的；（三）三產單位變成主辦單位小金庫，報銷領導干部個人和其他不合理開支的；（四）資產轉移他人所有的。第十五條對其他上級統一組織，領導交辦，群眾反映強烈的事項進行效能監察。第三章效能監察的方法和程序第十六條效能監察包括專項監察和綜合監察，它貫穿于生產經營管理的全過程。可分為事前防范性監察、事中跟蹤性監察和事后改進性監察。效能監察的一般程序為：選題立項，制定計劃；查明情況，找出原因；提出建議，改進管理；落實責任，嚴格獎懲。第十七條效能監察立項及計劃制定：（一）效能監察立項依據：企業監察機構根據有關部門提供的情況，群眾反映較大或領導交辦的任務，在進一步調查研究的基礎上，選擇其中違反有關法律、法規或企業規章制度的行為及事項進行效能監察立項；針對生產、經營、管理活動中，需要重點加強監督，確保工作效率和經濟效益，或有可能損害國家、企業或職工的利益，影響企業的改革與發展，或已發生嚴重責任事故等事項進行效能監察立項。（二）選題立項要遵循先易后難，先專業后綜合的原則，選擇領導有決心，群眾反映大，問題較明顯，單位能解決，容易見效果的問題，提出立項建議。（三）效能監察的立項單位一般為紀檢監察部門，也可以由下屬單位或其他業務主管部門提出申請，紀檢監察部門確定是否立項審批。（四）效能監察立項工作應在每年一季度內完成，并報上級紀監部門。在日常工作需要的情況下，可隨時立項。（五）制定監察方案。由紀監部門和相關業務主管部門共同制定效能監察方案，包括：工作內容及要求、組織領導、時間安排、方法步驟等。（六）經確定的項目，由紀監部門填寫效能監察立項表和效能監察立項統計表，報主管領導審批并報紀監部門備案。（七）由紀監部門向被立項單位下發效能監察通知，對監察對象應提供的材料，配合事項提出具體要求。第十八條查明情況、找出原因。按照制定的方案，由紀監部門或主管業務部門主辦，相關部門配合，成立效能監察小組，通過查原始賬目、記錄、有關文件、制度和找有關人員調查，找出存在的問題及原因。第十九條效能監察工作人員也可以根據實際情況，直接參與所監察項目的過程管理，進行全過程實時監督。第二十條提出建議、改進管理。（一）根據調查結果，分清有關人員責任，對被監察單位提出改進意見和對有關人員提出處理意見，寫出調查報告，填寫效能監察建議書，報主管領導審批后，向監察對象做出監察決定，并由監察部門下發監察決定書。（二）監察對象或相關主管部門按照監察建議書或監察決定書的要求制定整改措施，完善制度，監察部門負責監督落實。第二十一條落實責任、嚴格獎懲。監察部門按照調查結果，對忠于職守，廉潔勤政，成績突出人員，提出表彰和獎勵建議，對有關責任人員按照相關規定提出處理意見并報領導審批。第二十二條效能監察項目實施完畢，紀監部門會同相關業務部門進行成果核定。（一）效能監察成果必須是經過立項的項目，按照效能監察程序、方法開展工作所取得的成果。（二）效能監察成果的內容包括經濟效益和社會效益。1、經濟效益包括：挽回經濟損失（已經發生的，通過效能監察工作追回或減少的損失）、避免經濟損失（正在發生或即將發生的，在效能監察作用下，行為得到中止，避免發生的損失）、增加效益（通過效能監察改進工作，在相同條件下，較原來多創效益）；2、社會效益包括：對勤政人員進行獎勵;對違法違紀人員進行處罰;促進領導干部廉潔自律；建章立制；改進工作作風等。（三）效能監察成果的計算可采取比照法、核減法和考核法等方法。（四）效能監察成果的核定程序為：先由效能監察小組同監察對象一起進行初步核定。然后由參與效能監察工作的相關業務部門審查、會簽。最后填寫效能監察項目完成情況統計表，并報主管領導審批。第二十三條相關資料立卷歸檔，歸檔材料有：（一）效能監察立項表；（二）監察方案；（三）效能監察報告；（四）監察建議書；（五）對有關人員的獎懲決定；（六）有關會議記錄；（七）效能監察項目完成情況統計表；（八）其他需要記入檔案的材料。紀監部門根據完成情況填寫效能監察情況統計表。第四章效能監察的組織領導第二十四條效能監察工作按照分級管理，分級監察的原則，有組織、有計劃、有步驟的開展工作。水電集團的監察工作在集團公司黨委書記、董事長、總經理、紀委書記的直接領導下，主管、指導并有選擇的開展效能監察工作，集團各級紀監部門在本單位主管領導的領導下開展工作，同時接受上級紀監部門的指導與監督。第二十五條各單位行政主要負責人是本單位效能監察工作的第一責任人，效能監察主管領導為行政主要負責人。效能監察主管領導負責效能監察工作的審批，協調解決效能監察工作中存在的困難和問題，督促有關單位落實監察建議和決定。第二十六條紀監部門負責組織協調效能監察的計劃制定、實施和日常管理。及時向主管領導提出效能監察立項、實施的建議；查處失職瀆職、違法違紀行為；負責效能監察工作的總結和整改措施的落實；負責效能監察資料的立卷歸檔。第二十七條有關業務主管部門應當積極配合紀監部門開展工作，查找管理中存在的問題，制定改進管理措施，協助監督監察建議的落實。根據工作實際情況，業務主管部門也可以作為效能監察的主辦部門，紀監部門及相關部門配合開展工作。第二十八條紀監部門行使下列權力：（一）根據工作需要，紀監部門負責人應列席本單位行政領導辦公會議，效能監察人員可以列席監察對象單位與效能監察有關的會議；（二）查閱、復制與監察事項有關的文件、資料、合同、賬目、記錄等；（三）責令監察對象及有關人員就有關事項做出解釋和說明；（四）經主管領導批準，責令有關部門或人員暫停或終止涉嫌損害企業和職工合法權益的行為。建議主管部門暫停有嚴重違法違紀嫌疑、并有可能給企業利益造成損害的人員的工作或職務；（五）向監察對象提出監察建議或監察決定；（六）對阻撓、干擾效能監察工作人員依法行使職權，或無正當理由拒絕和不認真執行監察建議或監察決定的監察對象，追究責任并對其提出