?證券從業之證券市場基本法律法規提升訓練試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售機構違反相關規定的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，出具警示函暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的方式包括（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C2、關于持續督導的期間，說法正確的是（）?A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D3、自（）年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C4、私募資產管理產品按照投資者人數不同，可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品；集合資產管理計劃的投資者人數不少于（）人,不超過（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B5、發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的（），將指認定為債券存續期間需要披露的重大事項。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C6、《中華人民共和國證券法》規定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式C.中國證券業協會規定的形式D.證券交易所規定的形式【答案】A7、下列說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托，網上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及協議的相關約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D8、證券公司中，應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是()A.董事會B.直接從事業務經營活動的相關人員C.經理層D.合規部門【答案】B9、企業發行債券，應當于發行前披露企業最近（）經審計的財務報告及最近一期會計報表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C10、下列關于證券公司客戶交易安全監控的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監控資產B.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼C.證券公司應提醒客戶密碼的保護D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協助客戶向公安機關報案【答案】B11、下列關于證券公司柜臺市場業務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是()。A.證券公司應當向中證機構間報價系統股份有限公司報送柜臺市場業務年度報告B.證券公司柜臺市場業務年度報告的內容包括柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、風險及合規管理等C.因份額登記系統故障導致私募資產管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告D.證券公司柜臺市場業務重大事項報告內容包括事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等【答案】A12、基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B13、下列有關合伙企業設立條件的說法，錯誤的是（）。A.有兩個以上合伙人B.有合伙人認繳或者實際繳付的出資C.有書面合伙協議D.有合伙企業的名稱，但不必有生產經營場所【答案】D14、金融機構資產管理業務主要遵循的原則有（）。A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④【答案】C15、下列事項屬于有限責任公司監事會職權的是（）。A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥【答案】D16、下列行為中，構成操縱證券、期貨市場行為的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、(2018年真題)以下哪個不是設立有限責任公司，應當具備的條件（）。A.債權人符合法定人數B.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程【答案】A18、證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創板轉融券業務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A19、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。A.10B.15C.20D.30【答案】C20、特殊普通合伙企業的特殊之處表現為（）。A.特殊的普通合伙企業名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣B.1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，其他合伙人應當承擔無限責任或者無限連帶責任C.合伙人執業活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，以合伙企業財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執業活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及企業的其他債務，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任【答案】C21、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B22、按照《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C23、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，同時上市交易的股票和債券價格經常漲跌變化，因此證券經紀業務的對象具有（）的特點。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是（）。A.如無特殊規定，募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%B.發起人可以都不在中國境內有住所C.董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件，申請登記D.股份有限公司可以通過募集設立的方式來設立公司【答案】B25、下列屬于證券公司開展自營業務應遵循的法律法規、自律規則的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C26、聲譽約束是文化建設的有力保障，加強聲譽約束的內涵包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③④【答案】B27、具備（）以上保薦相關業務經歷，且最近兩年內在符合《保薦辦法》第二條規定的證券發行項目中擔任過項目協辦人等主要成員（發行人、保薦機構、保薦代表人因證券發行上市相關違規行為受到處罰處分措施的項目除外）可視為熟練掌握保薦業務相關法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，達到相應專業能力水平，無須參加專業能力水平評價測試。A.3年B.5年C.10年D.12年【答案】C28、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采?。ǎ┑奶幜P措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C29、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。A.副總經理王某B.財務負責人周某C.執行委員會成員錢某D.董事長孫某【答案】D30、經紀人的執業行為中，錯誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動C.為客戶之間的融資提供擔保D.不得與客戶約定分享投資收益【答案】C31、下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B32、非法開設證券交易場所的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C34、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員【答案】D35、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100%B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×買入價格)×100%C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×賣出價格)×100%D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×賣出價格)×100%【答案】A36、對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節嚴重的，撤銷從業資格【答案】A37、根據《合伙企業法》，下列關于特殊普通合伙企業的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、根據《合伙企業法》，下列關于有限合伙企業的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業B.有限合伙人可以對企業的經營管理提出建議C.有限合伙企業不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協議另有約定的除外D.有限合伙企業由普通合伙人組成【答案】D39、以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、資產托管機構辦理資產管理資的產托管業務，應當履行的職責有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B42、下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是()。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料【答案】A43、關于發布證券研究報告業務的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響B.經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，有限提供給公司內部部門、人員或者特定對象D.經營機構應當基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】B44、根據滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關規定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B45、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業務可以和投資銀行業務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行C.證券公司必須委托獨立監控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執業【答案】B46、證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C47、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A48、根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A49、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。A.股東（大）會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構B.董事會—業務決策機構—業務執行部門—業務風控部門C.董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構D.股東（大）會—董事會—業務決策機構—業務執行部門【答案】C50、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B51、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作應當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規C.了解你的客戶D.全面從嚴監管【答案】C52、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答