ch11非關稅壁壘2024/4/16ch11非關稅壁壘[1]11.1非關稅壁壘概述1.非關稅壁壘（Non-TariffBarriers,NTBs）是指關稅以外的一切限制進口的各種措施。2.產生：20世紀30年代的經濟大危機，出現了超貿易保護主義，在提高關稅的同時也增加了非關稅壁壘。二戰以后的70年代又形成了保護的壓力ch11非關稅壁壘[1]3.作用：非關稅壁壘保護作用強于關稅壁壘非關稅壁壘比關稅壁壘具有更大的靈活性和針對性非關稅壁壘比關稅壁壘更能直接達到限制進口的目的非關稅壁壘比關稅壁壘更有隱蔽性和歧視性生態環境合國民健康保護的需要在上述背景下，多邊貿易體制允許采用正當的非關稅“壁壘”競爭的需要ch11非關稅壁壘[1]4.非關稅壁壘的類別按照進口非關稅壁壘實施的內容，分為：對進口實施數量控制的非關稅壁壘，如進口配額制，進口許可證制，外匯管制，進口押金、最低限價等。對進口產品技術標準上的非關稅壁壘對進口產品予以環保要求的非關稅壁壘其他形式的非關稅壁壘5.非關稅壁壘的前景對控制數量的非關稅壁壘要逐步取消，對其他形式的非關稅壁壘予以規范ch11非關稅壁壘[1]11.2控制數量的非關稅壁壘1.進口配額制（ImportQuotasSystem）A.涵義進口配額又稱進口限額，是一國政府對一定時期內（通常是一年）進口的某些商品的數量或金額加以直接限制。在規定的期限內，配額以內的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收較高的關稅后才能進口。ch11非關稅壁壘[1]B.分類絕對配額全球配額國別配額(自主配額和協議配額)關稅配額（優惠性關稅配額和非優惠性關稅配額）ch11非關稅壁壘[1]C.從實際情況看，發達國家除了少數情況外，在大多數制成品貿易中已放棄了使用這一措施。相反，廣大發展中國家出于種種具體情況，還不得不利用進口限額等作為其重要的貿易政策手段。但隨著貿易自由化的深化和發展中國家的經濟發展水平的提高，國際規范對此的要求將逐漸嚴格。ch11非關稅壁壘[1]案例：紡織品無配額時代到來2004年10月1日，世貿組織召開貨物貿易理事會，應一些成員國的要求，討論了2005年取消紡織品配額后這些國家紡織業面臨的調整問題。有38個成員就此議題發言，但沒有任何成員提出延長配額制度的要求。這次會議的順利召開，以及美國、歐盟、加拿大和土耳其向世貿組織做出如期取消紡織品配額的通報，標志著2005年1月1日全球取消紡織品配額制度已不可逆轉。ch11非關稅壁壘[1]這種調整主要發生在三大陣營之中：紡織品的主要進口國———歐美發達國家；紡織品的出口強國———中國、印度等；依靠配額出口紡織品的國家———孟加拉國、柬埔寨等。有關各方為了自身的利益，在2004年展開了一場沒有硝煙的爭斗。ch11非關稅壁壘[1]作為紡織品服裝出口大國，中國在2004年受到的來自多方面的沖擊。印度、土耳其、秘魯、南非等國已先后對我國紡織品進行反傾銷和反傾銷調查；6月中旬，歐盟宣布對從中國進口的第35類紡織品展開反傾銷調查，這是迄今為止中國紡織品遭遇到的案值最大的一次反傾銷調查；10月20日，歐盟宣布在其新普惠制實施期2006年7月1日起取消中國紡織品與服裝進口普惠制待遇；美國等國家的特保條款也是步步加碼，2004年美國又先后對襪子、化纖針織服裝、棉針織服裝、內衣等實施特保，幾乎覆蓋了紡織全行業。單邊限制措施、反傾銷調查、技術貿易壁壘、調整普惠制待遇等貿易保護手段，是中國紡織業現在和今后要面臨的多種挑戰。ch11非關稅壁壘[1]2.“自動”出口配額制（“voluntary”exportquotas）A.涵義：是出口國家或地區在進口國的壓力或要求下，“自動”規定某一時期內（一般為3—5年）某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。WTO規定，進口配額制和VEQ要逐步取消。除非因特殊情況，不能再重新設置。ch11非關稅壁壘[1]3.進口許可證制（importlicensesystem）A.涵義：是指一國政府規定某些商品的進口必須申領許可證，否則一律不準進口的制度。B.分類：按照其與進口配額的關系分為：有定額的進口許可證無定額的進口許可證按照進口商品的許可程度分為：公開一般許可證（opengenerallicense,OGL）(便于統計管理)特種商品進口許可證（speciallicense,SL）C.規范：WTO的《進口許可程序協議》ch11非關稅壁壘[1]4.外匯管制A.涵義：外匯管制（foreignexchangecontrol）也稱外匯管理，是指一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣加以限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。政府通過確定官方匯率、集中外匯收入、控制外匯支出、實行外匯分配等辦法來控制進口商品的數量、品種和國別的目的。B.分類：數量性外匯管制成本性外匯管制混合性外匯管制ch11非關稅壁壘[1]5.進口押金制A.涵義：進口押金（advanceddeposit）制又稱進口存款或進口擔保金制，是指進口商在進口商品前，必須預先按進口金額的一定比率和規定的時間，在指定的銀行無息存儲一筆現金的制度。通過加重進口商的資金負擔，起到了限制進口的作用。B.進口押金制作用的局限性。如果進口商以押款收據作擔保，在貨幣市場上獲得優惠利率貸款，或者國外出口商為了保證銷路而愿意為進口商分擔押金金額時，這種制度的限制作用就很小了。ch11非關稅壁壘[1]6.最低限價制最低限價（minimumprice）制，是指一國政府規定某種進口商品的最低價格，凡進口商品的價格低于這個標準，就加征進口附加稅或禁止進口。如：美國為抵制歐洲和日本等的低價鋼材和鋼制品進口而采用的啟動價格制（triggerpricemechanism,TPM）以及歐盟對進口農產品而實施的“閘門價”（sluicegateprice）ch11非關稅壁壘[1]一、技術性貿易壁壘的含義與特定1.技術性貿易壁壘（technicalbarrierstotrade）含義指一國以維護生產、消費安全以及人民健康為理由，制定一些苛刻繁雜的規定，使外國產品難以適應，從而起到限制外國商品進口的作用。表現為：各國技術法規和標準各不相同，有些國家人為地擴大這些差異以限制進口；有些國家甚至對國內和國外產品采用雙重的技術標準等等。11.3技術性貿易壁壘ch11非關稅壁壘[1]2.技術性貿易壁壘的特點通過法規確定把標準法規化ch11非關稅壁壘[1]二、技術性貿易壁壘的發展趨勢和影響發展趨勢保護對象和政策手段日益多樣化保護手段更難防范各國技術標準日益復雜影響對進口國的影響：對國內產業有一定的保護作用對出口國的影響（發達國家和發展中國家）ch11非關稅壁壘[1]三、技術性貿易壁壘的主要形式：a.技術標準(techinicalstandard)；（工業制成品）雖然ISO已經規定了通行標準，但許多發達國家仍采用自己的標準，而這些標準又不一樣，使出口商疲于應付。例如歐盟規定，進入其市場的機電產品必須經過CE認證，加貼“CE”標志，否則就不予進口。進入美國的機電產品必須獲得UL認證：而進入美國市場的藥品必須通過FDA認證：進入日本的很多商品需獲得G標志、SG標志或ST標志等。這些認證給企業帶來很高的費用和不便。ch11非關稅壁壘[1]b.衛生檢疫標準(healthandsanitaryregulation)；（農副產品及其制品）目前要求衛生檢疫的商品越來越多，檢疫的規定越來越嚴。例如日本僅對大米進口就設置了47項農藥殘留量檢測標準，其實質是嚴格限制國外大米進口，保護本國大米市場。又如美國規定陶瓷含鉛量不得超過百萬分之七。ch11非關稅壁壘[1]c.商品包裝和標簽的規定（packingandlabellingregulation）各國對此規定繁雜，又不統一，而且經常變動，常使出口商感到措手不及。例如：1999年6月，歐盟對所有來自中國的貨物木質包裝實施新的檢疫標準．要求木質包裝不得帶有樹皮，不能有直徑大于3mm的蟲蛀洞，必須對木質包裝進行烘干處理，使木材含水量低于20%，給我國出口到這些國家和地區的企業造成很大的損失。又如美國勞工部門規定危險標識和標簽應標明危險的種類，危險嚴重程度，陷入危險可能帶來的后果及如何避兔危險的發生。歐盟對紡織品等進口產品還要求加貼生態標簽，貼有“OKO－Texstandardl00”生態標簽的紡織品，是進入歐洲紡織品市場的通行證。美國食品和藥物管理局（FDA）要求大部分的食品必須標明至少14種營養成分的含量，僅僅是在這一領域處領先地位的美國制造商就為此每年要多支出10.5億美元。對其他落后國家的出口商的成本壓力更大。ch11非關稅壁壘[1]5.對技術性貿易壁壘的抑制和規范WTO的《技術性貿易壁壘協議》6.案例:歐盟----關于轉基因食品標簽的規定ch11非關稅壁壘[1]11.4綠色貿易壁壘1.綠色貿易壁壘的含義與成因2.綠色貿易壁壘的形式3.國際綠色貿易壁壘的規范與抑制4.案例：綠色壁壘碰傷中國農產品ch11非關稅壁壘[1]1.綠色貿易壁壘的含義與成因1）綠色貿易壁壘的含義是一種新興的非關稅壁壘措施，是指各國為了保護本國市場，借口為保護環境和人類健康，對進口商品提出帶有歧視性、針對性的技術、安全和衛生標志，如達不到這些標準，進口國有權扣留、退回、銷毀、索賠等；或不規范地使用國際公認的標準。綠色壁壘以其外表的合理性和內在的隱蔽性成為繼關稅之后，國際上廣泛采用的一種國際貿易壁壘。ch11非關稅壁壘[1]2）20世紀90年代綠色貿易壁壘盛行的成因全球自然資源匱乏，生態環境惡化，為“綠色貿易壁壘”提供了契機消費觀念的更新，“綠色需求”的擴大，推動了綠色貿易壁壘的形成環保標準的不一競爭的壓力ch11非關稅壁壘[1]1）環境許可證制度2）禁止進口與環境貿易制裁3）綠色補貼制度4）繁雜苛刻的環保技術標志5）產品技術標準的增多6）苛刻的綠色檢驗檢疫措施7）綠色包裝和標簽制度8）綠色環境標志和認證制度2.綠色貿易壁壘的形式ch11非關稅壁壘[1]1）環境許可證制度環境許可證制度要求在取得許可證的基礎上才能允許進口或出口。ch11非關稅壁壘[1]2）禁止進口與環境貿易制裁該措施極端嚴厲如1991年，美國禁止進口墨西哥的金槍魚ch11非關稅壁壘[1]3）綠色補貼制度為了保護環境和資源，有必要將環境和資源費用計在成本之內。發達國家將嚴重污染環境的產業轉移到發展中國家，以降低環境成本，發展中國家的環境成本卻因此而提高。更為嚴重的是，發展中國家絕大部分企業本身無力承擔治理環境污染的費用，政府有時給予一定的環境補貼。對此，發達國家以違反關貿總協定和世界貿易組織規定為理由，限制發展中國家產品進口。最近美國就以環境保護補貼為由，對來自巴西的人造橡膠鞋和來自加拿大的速凍豬肉提出了反補貼起訴。ch11非關稅壁壘[1]4）繁雜苛刻的環保技術標準如歐盟啟動的ISO14000環境管理系統，要求歐盟國家的產品從生產前到制造、銷售、使用以及最后的處理階段都要達到某些技術標準。這一系統提供了以預防為主、減少或消除環境污染的辦法。例如1994年，美國環保署規定，在美國9大城市出售的汽油中硫、苯等有害物質含量必須低于一定標準，對此，國產汽油可逐步達到，但進口汽油必須在1995年1月1日生效時達到，否則禁止進口。美國為保護汽車工業，出臺了《防污染法》，要求所有進口汽車必須裝有防污染裝置，并制定了近乎苛刻的技術標準。上述內外有別，明顯帶有歧視性的規定引起了其他國家，尤其是發展中國家的強烈反對。ch11非關稅壁壘[1]5）產品技術標準的增多綠色食品技術標準紡織品環保技術標準機電產品的綠色標志ch11非關稅壁壘[1]6）苛刻的綠色檢驗檢疫措施對農藥殘留等作出嚴格限制規定：如國家有關部門對產品是否含有毒素、污染物及添加劑等進行全面的衛生檢查，防止超標產品進入國內市場。例如，歐盟從2000年7月起，提高了進口茶葉的安全及衛生標準，對其中的農藥殘留檢查極其嚴格，比原標準高出100～200倍。加強對集裝箱船舶的檢驗ch11非關稅壁壘[1]7）綠色包裝和標簽制度要求包裝必須節約資源，減少廢棄物，使用后利于回收再利用或易于自然分解。如德國的《德國包裝物廢棄物處理法令》；又如，丹麥要求所有進口啤酒、礦泉水、軟飲料一律使用可再灌裝容器。綠色標簽是一種印刷或粘貼在產品或其包裝上的圖形標志。它表明該產品不但質量符合標準，而且在生產、使用、消費及處理過程中符合環保要求，對生態環境和人類健康均無損害。1978年，德國率先推出“藍色天使”計劃，以一種畫著藍色天使的標簽作為產品達到一定生態環境標準的標志。美國于1988年開始實行環境標志制度。歐共體于1993年7月正式推出歐洲環境標志。凡有此標志者，可在歐共體成員國自由通行，各國可自由申請。ch11非關稅壁壘[1]8）綠色環境標志和認證制度環境標志是指由政府管理部門或民間團體按嚴格的程序和環境標準頒發“綠色通行證”，并要求付印于生產包裝上，以向消費者表明，該產品從研發到生產使用，直至回收利用的整個過程均符合生態環境要求。例如，德國的“藍色天使”、加拿大的“環境選擇”、日本的“生態標志”、歐盟的“歐洲環保標志”等，要將產品出口到這些國家，必須經審查合格并拿到“綠色通行證”。ch11非關稅壁壘[1]總的來看，綠色貿易壁壘一經出現，便在全球范圍迅速蔓延。發達國家依仗較高的科技水平和先進設備，制定極其苛刻的環境標準，使發展中國家的產品難以“達標”而被拒于發達國家的國門之外。目前，綠色壁壘已成了我國出口貿易的“攔路虎”，其影響程度已超過了“反傾銷”案件對我國外貿出口的影響。據中國國際綠色化學高級研討會稱，僅1999年，我國對外出口受限制商品價值就高達114億美元。ch11非關稅壁壘[1]3.國際綠色貿易壁壘的規范與抑制1）環保措施的國際公約與規則環保方面的國際公約與規則保護臭氧層的國際公約保護野生動植物的國際公約生物安全多邊框架規則控制危險廢物越境轉移的國際規定聯合國氣候變化框架公約綠色通行證－環境管理國際標準ISO14000ch11非關稅壁壘[1]2）WTO的《實施衛生與植物衛生措施協議》ch11非關稅壁壘[1]4.案例：綠色壁壘碰傷中國農產品綠色貿易壁壘，從某種意義上說，目前主要是西方國家基于國際國內環境法規或技術標準對有關產品和服務的國際貿易采取一定限制措施，有其合理的精神內涵。問題是發達國家在實施這些環境政策和措施時帶有愈來愈重的貿易保護主義色彩，結果往往對國際貿易造成一些不合理的限制和扭曲，阻礙了發展中國家工業化及現代化進程。我國作為世界上最大的發展中國家，出口貨物大多是勞動密集型產品，受環境保護措施的影響很大，綠色貿易壁壘正在成為２１世紀初我國出口貿易發展的巨大障礙。ch11非關稅壁壘[1]1)農產品出口屢遭封堵茶葉：2002年以來，由于歐盟和日本先后改變或增多對我國茶葉出口的農殘檢測標準或項目，我國以浙江省為主的茶葉出口遭遇“綠色壁壘”，對歐盟和日本的茶葉出口全線下降。2002年初開始，歐盟對我國出口茶葉實行新的農殘檢測標準，農殘檢測種類由原來的２９種增至６２種，而日本對從我國進口的茶葉，檢測項目更達７７項之多。作為占我國茶葉出口量一半左右的浙江省也因“綠色壁壘”的緣故逐步失去歐盟和日本市場。2002年１月－10月，浙江省對歐盟出口所占比重由去年的4.1％降為2.2％，而浙江省對日本出口茶葉也呈明顯下降趨勢，出口所占比重由去年的13.9％降為9.6％.ch11非關稅壁壘[1]蜂蜜：在2002年初退回天津海關的農副產品中，中國出口到歐盟國家的蜂蜜，對方退回的理由是歐盟檢出中國的蜂蜜達不到“１０萬噸中不能有１克氯霉素”的要求，隨后，日本、加拿大、美國等也加強了對來自中國大陸的蜂蜜檢驗。ch11非關稅壁壘[1]據統計，僅1997年至2002年的５年間，我國出口商品因遭遇“綠色壁壘”而受阻的商品價值達400億美元。與其他工業產品相比，農產品大多是食品，國際市場的環保要求就更嚴格，但是從現狀看，農產品恰恰是我國目前環保上最難把關的商品。如今許多工業產品都無法完全做到把生產過程的每個環節都置于“綠色