迎審指導及注意事項目錄CONTENTS迎審準備現場接待與溝通配合審計工作開展關注重點問題與風險點做好后期跟進與改進工作01迎審準備明確審計目標了解本次審計的具體目標，如財務審計、合規性審計等，以便有針對性地準備。熟悉審計范圍掌握審計涉及的時間段、業務領域、具體事項等，確保準備工作的全面性。了解審計程序熟悉審計的一般流程和步驟，以便合理安排時間和資源。了解審計目的和范圍準備好財務報表、憑證、賬簿等相關資料，確保數據的準確性和完整性。匯總財務數據整理業務文件準備輔助材料收集與審計相關的合同、協議、會議紀要等業務文件，以便審計人員了解業務背景。提供組織架構圖、內控制度、政策文件等輔助材料，幫助審計人員全面了解被審計單位情況。030201整理相關資料及文件根據審計范圍和要求，組建具備相關專業知識和經驗的迎審團隊。確定團隊成員明確團隊成員的職責和分工，確保各項準備工作有人負責、有落實。明確職責分工建立團隊內部和與審計組之間的溝通機制，確保信息暢通，及時解決問題。建立溝通機制組建迎審團隊并明確職責02現場接待與溝通對審計組的到來表示熱烈歡迎，提供必要的幫助和支持。熱情周到保持整潔的儀表和得體的著裝，展現專業和尊重的形象。注意形象在接待過程中，注意使用禮貌用語，尊重審計組的成員和流程。遵守禮儀接待禮儀及注意事項

與審計組建立良好溝通關系主動介紹向審計組介紹公司的基本情況、業務范圍和財務狀況，以便他們更好地了解公司。傾聽理解認真傾聽審計組的問題和建議，理解他們的需求和關注點。積極回應對審計組提出的問題和建議，給予積極回應和解決方案。根據審計組的要求，及時提供所需的財務和業務資料。提供資料協助審計組進行現場調查和取證工作，提供必要的支持和配合。配合調查對審計組提出的問題和建議，及時反饋處理結果和改進措施。及時反饋及時響應審計組需求03配合審計工作開展123為審計團隊提供專門的辦公區域，配備必要的辦公設備，如電腦、打印機、復印機等，確保審計工作的順利進行。提供必要的辦公場所和設備指定一名或多名熟悉公司業務和財務狀況的人員作為與審計團隊的對接人，負責協調、溝通和提供必要的支持。安排專人對接在審計過程中，如遇到工作難題或需要協助的事項，被審計單位應積極協助解決，確保審計工作的高效進行。協助解決工作難題提供必要的工作條件和支持03協助解決訪談過程中的問題在訪談過程中，如遇到需要解釋或澄清的問題，被審計單位應積極協助解決，確保訪談工作的順利進行。01協助安排訪談人員和時間根據審計團隊的要求，協助安排訪談人員和時間表，確保訪談工作的順利進行。02提供必要的訪談資料為訪談人員提供必要的資料，如公司介紹、業務流程圖、財務報表等，以便其更好地了解被審計單位的情況。協助安排現場調查和訪談在審計開始前，與審計團隊溝通并提前準備好所需資料清單，以便在審計過程中及時提供相關資料。提前準備資料清單根據審計團隊的要求和時間表，按時提交所需資料和信息，確保審計工作的順利進行。按要求提交資料在審計過程中，如審計團隊需要補充或更新資料，被審計單位應及時提供，確保資料的完整性和準確性。及時補充和更新資料按時提交所需資料和信息04關注重點問題與風險點關注行業監管政策變化密切關注行業監管政策動態，及時評估政策變化對企業的影響，識別潛在合規風險。梳理歷史審計發現問題對歷史審計發現的問題進行梳理，分析問題性質和成因，識別重復出現或未得到有效解決的問題。全面了解企業運營狀況對企業財務狀況、內部控制、合規性等方面進行深入分析，識別潛在風險和問題領域。識別潛在風險和問題領域完善內部控制體系加強企業內部控制建設，完善相關制度和流程，提高風險防范能力。加強合規性管理建立健全合規性管理體系，確保企業各項業務活動符合法律法規和行業監管要求。制定風險應對計劃針對識別出的潛在風險和問題領域，制定詳細的風險應對計劃，明確應對措施、責任人和完成時限。制定針對性應對措施和方案加強內部監控和風險防范意識強化內部監控機制建立健全內部監控機制，通過定期自查、內部審計等方式，及時發現和糾正潛在風險和問題。提高風險防范意識加強員工風險防范意識教育，提高全員風險防范意識和能力。建立風險報告制度建立風險報告制度，對識別出的潛在風險和問題及時向上級管理部門報告，確保信息暢通。05做好后期跟進與改進工作123仔細研讀審計報告，了解審計發現的問題及其性質、影響。對審計結果進行分類整理，分析問題的成因及關聯性。總結審計過程中的經驗教訓，為今后的工作提供參考。對審計結果進行認真分析和總結針對存在問題制定整改措施并落實執行01制定具體的整改方案，明確整改目標、措施和時間表。02分解整改任務，落實到具體部門和人員，確保責任明確。加強整改過程的監督和檢查，確保整改措施得到有效執行。03完善