2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆試歷年高頻考點(diǎn)試卷帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.單選題(共10題)1.下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成2.債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()。A.不變B.增大C.下降D.無(wú)法確定3.電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)4.中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的()倍。A.1B.2C.3D.45.現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍僅限于()、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。A.銀行存款B.股票C.期D.有價(jià)證券6.從托管級(jí)別角度來(lái)說(shuō),中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。A.總托管人B.分托管人C.二級(jí)托管人D.監(jiān)管者7.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.資信評(píng)級(jí)公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)8.私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)該在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值等信息。A.2B.3C.10D.159.為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢服務(wù)，這屬于證券公司的A.可贖回優(yōu)先股票股東B.累積優(yōu)先股票股東C.參與優(yōu)先股票股東D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東10.下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)B.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所C.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過(guò)200人D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度第2卷一.單選題(共10題)1.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為()。A.每點(diǎn)100元B.每點(diǎn)300元C.每點(diǎn)600元D.每點(diǎn)900元2.下列不屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.任選期權(quán)B.互換期權(quán)C.百慕大期權(quán)D.平均期權(quán)3.商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行方式是A.代銷B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期C.招標(biāo)承銷D.包銷4.關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對(duì)象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品5.目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%6.從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。A.二級(jí)托管人B.監(jiān)管人C.分托管人D.總托管人7.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以(??)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格B.高于市場(chǎng)價(jià)格C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格8.個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有()。

Ⅰ.符合國(guó)家有關(guān)法律的規(guī)定Ⅱ.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅲ.具有一定的產(chǎn)品知識(shí)Ⅳ.簽署書面的知情同意書A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ9.屬于銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易品種的是()。A.國(guó)債和公司債B.國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債C.國(guó)債和權(quán)證D.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債10.下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是()。A.社會(huì)公眾股B.國(guó)家股C.一般法人股D.外資股第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：A2.參考答案：B3.參考答案：D4.參考答案：C本題解析：中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。5.參考答案：A6.參考答案：A本題解析：中央結(jié)算公司作為中國(guó)債券市場(chǎng)的總托管人,直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn),四大國(guó)有商業(yè)銀行作為二級(jí)托管人托管商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。7.參考答案：A本題解析：在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。8.參考答案：C9.參考答案：C10.參考答案：C第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：D2.參考答案：B3.參考答案：B4.參考答案：D5.參考答案：B6.參考答案：A7.參考答案：