2023年從業資格考試-證券從業資格-證券市場基本法律法規筆試歷年高頻考點試題附答案（圖片大小可任意調節）第1卷一.單選題(共10題)1.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過()個月。A.3B.6C.12D.182.《資格管理辦法》規定，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在()內不得參加資格考試。A.半年B.1年C.2年D.3年3.投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于A.100%B.80%C.50%D.60%4.下列不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是A.證券公司在資產管理業務中違規操作而導致管理的客戶資產損失B.證券公司在資產管理業務中投資失敗而使客戶資產受到損失C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益D.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明5.在中華人民共和國境內，（）和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》A.股票、企業債券B.政府債券、證券投資基金C.股票、政府債券D.股票、公司債券6.關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是()。A.公司股東人數應當為2人以上50人以下B.公司股東不能以特許經營權作價出資C.公司營業執照簽發日期為公司成立日期D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%7.資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是（）。A.資產證券化的發起人是資產證券化的起點B.特殊目的機構是介于發起人和投資者之問的中介機構，是資產支持證券的真正發行人C.可以證券化的資產都屬于優質資產，發行前不需要經過評級機構的信用評級D.受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能8.下列關于證券公司投行部門向研究所借調研究員參與撰寫相關發行主體研究報告的說法，錯誤的是A.該研究員自行向所在部門和合規部門提出跨墻申請，并經其審批同意B.合規部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內幕信息D.合規部門負責記錄該研究員的跨墻情況9.募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股分通過向社會()的方式。A.私募B.定向發行C.招募D.公開募集10.協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次，（）內沒有管理客戶委托資產，不予通過年檢。A.3個月B.6個月C.1年D.2年二.多選題(共10題)1.資產管理合同的基本事項包括（）。A.客戶資產的種類和數額B.投資目標和管理期限C.投資范圍、投資限制和投資比例D.客戶資產的管理方式和管理權限2.在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A.規范運作B.審慎工作C.信守承諾D.信息披露3.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中準確的是（）。A.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利水平，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上C.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送相關文件D.交易所有權決定暫停和終止股票上市4.證券公司理應審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A.風險收益特征B.基本性質C.發行依據D.投資安排5.股份有限公司發起設立的程序通常包括（）。A.訂立公司章程B.發起人認購股份和繳納股款C.選任董事和監事D.申請登記注冊6.金融期貨的主要品種能夠分為（）。A.股指期貨B.金屬期貨C.利率期貨D.外匯期貨7.會員、從業人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞?。A.自評B.他評C.自評與他評相結合D.以上均準確8.證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。A.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格B.將自營業務與代理業務混合操作C.從事或參與內幕交易和操縱行為D.委托其他證券經營機構代為買賣證券9.效力期限內的誠信信息根據性質能夠分為（）。A.公開信息B.封閉信息C.半公開信息D.有限公開信息10.有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年B.未通過證券從業人員年檢C.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內D.已取得證券從業資格第2卷一.單選題(共10題)1.退伙是指合伙企業存續期間，合伙人因特定情形發生而退出合伙企業，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙2.根據《合伙企業法》，合伙企業的出資方式，不包括A.勞務B.知識產權C.土地使用權D.健康權3.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是A.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額B.有公司名稱和符合要求的組織結構C.有公司住所D.發起人符合法定人數4.()是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。A.金融詐騙罪B.背信運用受托財產罪C.誘騙投資者買賣證券罪D.泄露內幕信息罪5.在客戶交易結算資金第三方存管模式下的資金存入過程中，（）根據客戶轉賬指令，負責在客戶銀行結算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃資金。A.指定商業銀行B.證券交易所C.證券公司D.中國結算公司6.在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準人方面的法律法規的是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》C.《證券公司治理準則》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》7.股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產生重大影響的股東。A.監事會B.職工代表大會C.董事會D.股東會、股東大會8.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配9.財務顧問主辦人應當具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。A.12個月B.24個月C.36個月D.3年10.封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人A.不得申請贖回B.可以申請贖回C..可在任何時間、場所申請贖回D.只能在基金合同約定的場所申請贖回二.多選題(共10題)1.誠信信息的收集、記錄和使用，理應遵循的原則有（）。A.準確B.真實C.公正D.規范2.證券公司為期貨公司介紹客戶時，理應向客戶說明的事項有（）。A.明示其與期貨公司的介紹業務委托關系B.解釋期貨交易的方式、流程及風險C.作獲利保證、共擔風險等承諾D.作虛假宣傳3.證券公司出現重大風險，但具備下（）條件的，能夠直接向國務院證券監督管理機構申請實行行政重組。A.財務信息真實、完整B.省級人民政府或者相關方面予以支持C.整改措施具體，有可行的重組計劃D.人員變動4.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A.責令依法處理非法持有的證券B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D.證券監督管理機構工作人員實行內幕交易的，從重處罰5.涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《中華人民共和國刑法》D.《中華人民共和國勞動合同法》6.證券公司理應統一組織回訪客戶，回訪內容理應包括但不限于（）。A.客戶身份核實B.客戶賬戶變動確認C.是否向客戶充分揭示風險D.是否存有全權委托行為7.在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品C.與客戶分享投資收益、分擔投資損失D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金8.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，理應提交的文件包括（）。A.中國證監會統一印制的申請表B.企業法人營業執照C.公司章程D.展開投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度9.下列屬于資金賬戶管理內容的是（）。A.證券賬戶的開戶和銷戶B.資金賬戶的開戶和銷戶C.開通客戶交易委托品種D.證券轉托管10.對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A.取消從業資格B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款C.屬于國家工作人員的，還理應依法給予行政處分D.構成犯罪的，依法追究刑事責任第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：B2.參考答案：C本題解析：本題考查違反從業人員資格管理相關規定的法律責任?！顿Y格管理辦法》第二十條規定，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。3.參考答案：C4.參考答案：B5.參考答案：D6.參考答案：A7.參考答案：C本題解析：考查資產證券化參與者的職能。如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級。8.參考答案：A9.參考答案：D10.參考答案：D本題解析：本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業人員有關規定;(2)2年內沒有管理客戶委托資產;(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;(4)被協會采取紀律處分未滿2年;(5)其他情形。二.多選題1.參考答案：ABCD本題解析：除了題中四項外，資產管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產管理相關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監會規定的其他事項。2.參考答案：ACD本題解析：保薦機構及其保薦代表人理應遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。3.參考答案：ACD本題解析：B項的準確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。4.參考答案：ABCD本題解析：證券公司理應審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。5.參考答案：ABCD本題解析：股份有限公司發起設立的程序通常包括訂立公司章程、發起人認購股份和繳納股款、選任董事和監事、申請登記注冊。6.參考答案：ACD本題解析：商品期貨的主要品種能夠分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種能夠分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。7.參考答案：ABCD本題解析：會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。8.參考答案：AC本題解析：證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請：(1)欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格。(2)從事或參與內幕交易和操縱行為。9.參考答案：AD本題解析：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。10.參考答案：ABC本題解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(3)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：C2.參考答案：D3.參考答案：A4.參考答案：B5.參考答案：A6.參考答案：A本題解析：證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于增強上市證券公司監管規定》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首次公開發行股票并上市相關問題的通知并上市監管意見書相關問題的規定》《關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市相關審慎性監管要求的通知》等。7.參考答案：D8.參考答案：B9.參考答案：B本題解析：本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意10.參考答案：A二.多選題1.參考答案：ABCD本題解析：誠信信息的收集、記錄和使用，理應遵循真實、準確、公正、規范的原則。2.參考答案：AB本題解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，理應向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。3.參考答案：ABC本題解析：參考《證券公司風險處置條例》第十二條規定。4.參考答案：ABCD本題解析：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還理應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員實行內幕交易的，從重處罰。5.參考答案：ABC本題解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發行股票、債券罪的行為規定了法律責任。6.參考答案：ABCD本題解析：證券公司理應統一組織回訪客戶，對新開戶客戶理應在1個月完成回訪.對原有客戶的回訪比例理應不低于上年來客戶總(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容理應包括但不限于客身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭