風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度2023-10-28CATALOGUE目錄制度概述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制風(fēng)險(xiǎn)信息管理與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與意識(shí)提升制度實(shí)施與監(jiān)督01制度概述通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度，確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的穩(wěn)健運(yùn)行，有效防范和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。目的風(fēng)險(xiǎn)管控是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制，能夠降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，提高經(jīng)營(yíng)效益和競(jìng)爭(zhēng)力。意義目的與意義適用范圍該制度適用于企業(yè)內(nèi)各部門(mén)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及所有級(jí)別的員工。適用對(duì)象該制度適用于企業(yè)內(nèi)所有涉及風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的員工、部門(mén)、業(yè)務(wù)活動(dòng)等。適用范圍與對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)分類：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：涉及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策等，可能對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：涉及市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶需求等變化對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)的影響。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：涉及企業(yè)生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)等日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的意外情況。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：涉及企業(yè)資金流動(dòng)、財(cái)務(wù)報(bào)告等，可能對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生影響。法律風(fēng)險(xiǎn)：涉及企業(yè)法律合規(guī)問(wèn)題，可能因違反法律法規(guī)而遭受處罰或損失。定義：風(fēng)險(xiǎn)是指在一定條件下，可能對(duì)企業(yè)、部門(mén)或員工造成不利影響的事件或因素。風(fēng)險(xiǎn)分類與定義02風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估識(shí)別內(nèi)部和外部環(huán)境中的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，為組織提供全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。SWOT分析PEST分析德?tīng)柗品◤恼巍⒔?jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)四個(gè)方面分析組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)專家調(diào)查和集體討論，對(duì)組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估。03風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法0201評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，預(yù)測(cè)其發(fā)生的頻率。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的影響程度，考慮其對(duì)組織目標(biāo)的潛在影響。風(fēng)險(xiǎn)的后果評(píng)估組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力，包括預(yù)防、減輕和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。風(fēng)險(xiǎn)的可控性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督與改進(jìn)信息收集收集與組織相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)、市場(chǎng)趨勢(shì)、政策變化等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和定性分析，確定其發(fā)生的概率和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移和接受風(fēng)險(xiǎn)。明確組織的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和評(píng)估范圍。確定評(píng)估目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR(shí)別組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整策略，確保風(fēng)險(xiǎn)管理效果不斷提升。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程03風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制通過(guò)放棄或改變可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)。避免風(fēng)險(xiǎn)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響程度。降低風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)保險(xiǎn)、合同或其他方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)在無(wú)法避免或降低的情況下，做好應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)控制措施采取預(yù)防措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響程度。預(yù)防措施應(yīng)急措施糾正措施恢復(fù)措施制定應(yīng)急預(yù)案，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)快速響應(yīng)。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，采取措施糾正錯(cuò)誤以降低再次發(fā)生的可能性。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，采取措施恢復(fù)到正常狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控定期評(píng)估潛在的風(fēng)險(xiǎn)，確定其可能的影響和概率。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。監(jiān)控與報(bào)告定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)和檢查，確保其合規(guī)性和有效性。審計(jì)與檢查加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。培訓(xùn)與教育04風(fēng)險(xiǎn)信息管理與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行初步篩選與評(píng)估，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)信息記錄對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)描述、可能的影響等。風(fēng)險(xiǎn)信息分類根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度和影響范圍，將風(fēng)險(xiǎn)信息分為不同級(jí)別，如高、中、低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)信息收集通過(guò)多種渠道，包括內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)、外部市場(chǎng)數(shù)據(jù)等，收集與本企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容與格式風(fēng)險(xiǎn)管理建議針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出具體的管理建議和應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，提供每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和相應(yīng)的評(píng)估結(jié)果。詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)信息針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提供詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來(lái)源、可能的影響等。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告標(biāo)題明確報(bào)告主題，如“2023年第一季度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告”。風(fēng)險(xiǎn)概述簡(jiǎn)要介紹企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的可能影響。報(bào)告審核由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告進(jìn)行審核，確保報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。報(bào)告發(fā)布經(jīng)過(guò)審核的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)定期向企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)、董事會(huì)等重要利益相關(guān)方發(fā)布，以確保信息的透明度和及時(shí)性。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告審核與發(fā)布05風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與意識(shí)提升明確風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的目標(biāo)，以提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。計(jì)劃目標(biāo)制定定期的培訓(xùn)計(jì)劃，如每年至少進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)周期根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定具體的培訓(xùn)課程，包括風(fēng)險(xiǎn)管理概念、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)等內(nèi)容。培訓(xùn)內(nèi)容采用多種形式，如講座、案例分析、角色扮演等，以增強(qiáng)培訓(xùn)效果。培訓(xùn)形式風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃通過(guò)企業(yè)內(nèi)部媒體和渠道，宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和相關(guān)知識(shí)，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)提升措施宣傳教育企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要積極踐行風(fēng)險(xiǎn)管理，發(fā)揮示范作用，引導(dǎo)員工重視風(fēng)險(xiǎn)管理。領(lǐng)導(dǎo)示范通過(guò)企業(yè)文化建設(shè)，將風(fēng)險(xiǎn)管理理念融入企業(yè)各個(gè)層面，形成全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍。建立風(fēng)險(xiǎn)管理文化評(píng)估內(nèi)容主要包括員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、應(yīng)對(duì)措施的掌握程度等。評(píng)估方法采用問(wèn)卷調(diào)查、考試、訪談等方法，對(duì)員工參與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)后的效果進(jìn)行評(píng)估。反饋與改進(jìn)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)反饋員工在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的不足，持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)效果評(píng)估06制度實(shí)施與監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度的實(shí)施應(yīng)由公司高管負(fù)責(zé)，確保制度的貫徹執(zhí)行。公司高管各部門(mén)經(jīng)理應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度融入日常管理中，指導(dǎo)員工理解和遵守制度。部門(mén)經(jīng)理員工有義務(wù)了解和遵守風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度，確保工作的安全和穩(wěn)定。員工制度實(shí)施責(zé)任人制度實(shí)施流程制定計(jì)劃通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、海報(bào)、郵件等方式，向全體員工宣傳風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度，確保員工了解和遵守。宣傳教育實(shí)施執(zhí)行檢查與改進(jìn)根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度實(shí)施計(jì)劃。定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，針對(duì)問(wèn)題及時(shí)改進(jìn)和完善制度。各部門(mén)按照實(shí)施計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度，確保工作的安全和穩(wěn)定。各部門(mén)應(yīng)建立日常監(jiān)督機(jī)制，對(duì)員工遵守風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度的情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。