精品文檔-下載后可編輯自考00075《證券投資與管理》試卷及（2022.10）自考00075《證券投資與管理》試卷及答案解析（2022.10）

1.[單選題]場外交易市場，又稱為()。

A.柜臺交易市場

B.一級市場

C.二級市場

D.基金市場

2.[單選題]金邊債券又稱為()。

A.金融債券

B.企業債券

C.地方政府債券

D.中央政府債券

3.[單選題]股份有限公司的資本必須遵守的基本原則包括()。

A.股本確定原則和股本配比

B.股本充實原則和股本配比原則

C.股本不變原則、股本配比原則和股本充實原則

D.股本確定原則、股本充實原則和股本不變原則

4.[單選題]下列哪一項不是股票的性質。()

A.不返還性

B.流通性

C.確定性

D.風險性

5.[單選題]地方政府債券中，只以發行者的資信做擔保，與政府的稅收能力無關，與有限的財政收入也無關的債券是指()。

A.一般責任債券

B.有限責任債券

C.收益債券

D.住宅公債

6.[單選題]根據基金是否可以贖回投資基金可以分為()。

A.開放型基金和封閉型基金

B.契約型基金和公司型基金

C.開放型基金和公司型基金

D.成長型基金和平衡型基金

7.[單選題]我國的證券管理機構是()。

A.人民銀行

B.證券監督管理委員會

C.財政部

D.證券業協會

8.[單選題]證券登記結算公司屬于()。

A.證券經營機構

B.證券服務機構

C.證券業自律組織

D.證券管理機構

9.[單選題]證券經營機構的主要業務中，以買賣證券的差價以及持有證券的其他收益為來源的業務是()。

A.證券自營業務

B.證券經紀業務

C.證券承銷業務

D.公司理財業務

10.[單選題]根據我國《公司法》等相關法律規定，股份公司申請上市必須在最近()連續盈利。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

11.[單選題]下列關于招股說明書的說法錯誤的是()。

A.招股說明書是公開發行股票必須準備的申請材料之一

B.招股說明書通常由股票發行人和主承銷商共同編制

C.主承銷商無需對招股說明書披露的信息真實性、準確性和完整性負責

D.公司經營業績和股本情況是招股說明書主要披露的信息之一

12.[單選題]“相對少量的生產者在某種產品的生產中占據很大的市場份額”描述的是（）。

A.完全競爭市場

B.壟斷競爭市場

C.寡頭壟斷市場

D.完全壟斷市場

13.[單選題]專門從事不足一個交易單位的證券買賣業務的經紀人是指()。

A.傭金經紀人

B.二元經紀人

C.專家經紀人

D.零股經紀人

14.[單選題]道氏理論的觀點中不包含()。

A.市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為

B.市場有主要趨勢、波段趨勢和微小趨勢三種趨勢

C.成交量必須確認趨勢

D.開盤價是最重要的價格

15.[單選題]在明顯上升或下跌趨勢中，第二根k線實體包含第一根k線實體所形成的圖形，稱為()。

A.“穿頭破足”形態

B.“烏云蓋頂”形態

C.“曙光初現”形態

D.包容形態

16.[單選題]下面哪一項屬于非系統性風險()。

A.流動性風險

B.購買力風險

C.利率風險

D.匯率風險

17.[單選題]證券投資風險管理的基本程序中的第一步是()。

A.選擇風險管理技術

B.風險評價

C.風險評估

D.風險識別

18.[單選題]兩種證券之間的相關系數ρ=0的含義是()。

A.兩種證券間存在正相關關系

B.兩種證券間存在不完全的負相關關系

C.兩種證券完全負相關

D.兩種證券間相互獨立

19.[單選題]上市公司信息持續披露的內容包括()。

A.中期報告、年度報告和臨時報告

B.月度報告、中期報告和年度報告

C.月度報告、年度報告和臨時報告

D.招股說明書、年度報告和臨時報告

20.[單選題]證券業協會屬于()。

A.中央證券監管機構

B.自律性監管機構

C.省級證券監管機構

D.證券監管機構

21.[多選題]證券市場的功能包括()。

A.融通資金

B.配置資源

C.轉換機制

D.宏觀調控

E.分散風險

22.[多選題]下列關于開放式基金的說法正確的是()。

A.基金規模固定不變

B.基金的買賣價格受市場供求影響較大

C.基金可以贖回

D.基金不能贖回，只能在二級市場進行買賣

E.基金的買賣價格以基金單位的資產凈值為基礎計算

23.[多選題]證券交易的方式包括()。

A.現貨交易

B.期貨交易

C.衍生品交易

D.期權交易

E.信用交易

24.[多選題]移動平均線的特點有()。

A.前瞻性

B.追蹤趨勢

C.易變性

D.助漲助跌性

E.在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

25.[多選題]系統性風險包括()。

A.宏觀經濟風險

B.財務風險

C.匯率風險

D.流動性風險

E.操作風險

26.[案例題]金融債券

27.[案例題]技術分析

28.[案例題]非系統性風險

29.[案例題]資產負債率

30.[案例題]簡述證券的特性。

31.[案例題]簡述普通股股東享有的權利。

32.[案例題]簡述開放型基金和封閉