恒泰合規測試題1.2019年合規測試題(總分:100分,每題

一、單項選擇題

1、國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行(A)管理。A.集中統一B.統一(正確答案)C.自律D.集中2.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.交易合同C.風險說明書D.公司章程(正確答案)3.期貨從業人員當遵守的執業行為規范，不包括下列（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B.以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則D.向客戶做出承諾或者保證(正確答案)4.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成的損失，下列說法中正確的是（）。A.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔B.甲有過錯的，也要承擔部分責任(正確答案)C.應由期貨公司承擔賠償責任D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔5.下列關于合規的理念，說法錯誤的是（）。A.主動合規B.誰先合規誰先死(正確答案)C.全員合規D.合規從高層做起6.風險與收益是相互影響、相互作用的，一般遵循（）的基本規律。A.高風險低收益、低風險高收益B.高風險高收益、低風險低收益C.低風險高收益D.高風險低收益(正確答案)7.期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過(D)查詢其從業人員資格公示信息。A.中國證監會指定媒體B.中國證監會網站(正確答案)C.中國證監會派出機構網站D.中國期貨業協會網站8.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。A.證券公司B.期貨公司C.證券公司與期貨公司共同D.證券公司或期貨公司(正確答案)9.證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下行為（）。A.向客戶提示風險B.代客戶接收交易密碼(正確答案)C.代客戶交存保證金D.利用客戶交易編碼進行期貨交易10.期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。A.是否承擔責任由中國證監會決定B.應當承擔相應責任C.是否承擔責任由中國期貨業協會決定D.如損失小，可不承擔責任(正確答案)11.下列關于期貨公司及其從業人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。A.不得以虛假信息或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據，應當予以特別聲明(正確答案)B.不得向客戶做獲利保證，但可以約定分享收益或共擔風險C.在任何情況下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易D.經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬12.期貨從業人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.審情評估投資者的誠信狀況和風險承受能力B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求C.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征D.向投資者充分揭示金融期貨風險(正確答案)13.下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。A.供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定B.供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查，將被責令停業整頓C.供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料(正確答案)D.供應商應在中國期貨業協會注冊14.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業協會B.所在地中國證監會派出機構C.所在期貨經營機構D.中國證監會(正確答案)15.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是(D)。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會(正確答案)C.期貨交易所D.期貨公司16.期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構(正確答案)D.期貨公司所在地的中國證監會派出機構17.下列關于期貨經紀的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同D.期貨經紀合同向期貨公司住所地的中國證監會派出機構備案后方生效(正確答案)18.期貨從業人員在執業過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并(D)。A.最大限度維護投資者利益B.保證投資者滿意(正確答案)C.為投資者創造最大權益D.維護投資者的合法權益19.期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的真實、準確。完整和（）。A.可靠B.及時C.合規D.透明(正確答案)20.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險(正確答案)B.報告期貨交易所C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會21、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是(D)。A.期貨公司應當為客戶申請交易編碼(正確答案)B.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼C.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行編碼交易22、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立(A)。A.統一開戶編碼(正確答案)B.交易編碼C.結算賬戶D.資金賬號23、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員在執業過程中應當對()高度負責，誠實守信，恪盡職守。(A)A.期貨交易各方(正確答案)B.中國證監會C.所在機構的股東D.主管部門24、期貨公司不得為知識測試評分低于()分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(C)A.85(正確答案)B.90C.80D.9525、根據《期貨公司風險監管指標管理實行辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限為(A)。A.不少于5年(正確答案)B.不少于10年C.不少于15年D.不少于20年21.二、判斷題1~10.××××√×√×√×(正確答案)11~15。×√√√×1、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。()2、只要不違法，什么都能干。“合法經營=合規經營”。()3、合規是合規部門的工作，與其他部門員工無關。()4、中國期貨業協會法對期貨市場客戶開戶實進行監督檢查。()5、期貨公司內部控制制度的目標是使期貨公司的運作更加規范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。()6、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失大小來決定是否承擔責任。()7、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。()8、期貨公司期貨投資咨詢業務人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。()9、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為客戶對交易結算報告內容的確認。()10、期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規性，管理和控制期貨公司的經營風險。()11、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于下一工作日向期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。()12、期貨從業人員在進行投資分析時，應嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。()13、期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，并應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。()14、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應應當承擔賠償責任。()15、《期貨交易管理條例》第二十二條期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照國務院期貨監督管理機構的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。()16、期貨公司從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，可以以個人名義收取服務報酬。(錯)17、資管業務中，公司可以向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理計劃(錯)18、集合資產管理計劃的投資者人數不少于二人，不得超過二百人(對)19、3.期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，客戶予以追認的，期貨公司都不承擔賠償責任。(對)20、客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告的確認。(對)21、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司應當將投資者提供的證明文件及相關資料的原件或者復印件、投資