1.國家股、法人股等是按（）來劃分。

A.股票上市地點B,股票投資主體不同性質C.股票上市重要監管部門D.股票與否公開發行

【對的答案】：B【參照解析】：國外普通將股票劃分為普通股和優先股。在國內，由于投資主體不同性質，把股票

劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。

2.下列說法對的是（）。

A.上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參加人均實行“凈額交收”制度

B.上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合制度

C.上海市場B股對境內外結算參加人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相

結合制度

D.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合制度，而深圳市場B股對境內外結算參加人均實行“凈額交

收”制度

【對的答案】：D【參照解析】：上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合制度，而深圳市場B股對境

內外結算參加人均實行“凈額交收”制度，兩者不同要重點記憶。

3.國內上海證券交易所A股例行日交割是指交割日為（）A.當天B.次日C.第三日D.第四日【對的答案】：B

4.以樣本股發行量或成交量作為權數計算股價平均數是（）。

A.簡樸算術股價平均數B.加權股價平均數C.修正股價平均數D.綜合股價平均數【對的答案】：B

5.國內規定，可轉換公司債轉換價格應以發布募集闡明書前（）個交易日公司股票平均收盤價格為基本，并上浮

一定幅度。A.10B.5C.30D.60【對的答案】：C

6.依照中華人民共和國結算深圳分公司規定，通過中華人民共和國結算深圳分公司派發鈔票股利，（）由中華人

民共和國結算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。A.R-10B.RHC.R+1

日D.R+2日【對的答案】：C

7.證券公司在辦理經紀業務時是作為（）。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人

【對的答案】：C【參照解析】：證券公司辦理經紀業務時接受客戶委托代理買賣有價證券，因此是中介人。

8.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物經營活動是證券公司（）。

A.融資融券業務B.證券自營業務C.證券經紀業務D.資產管理業務【對的答案】：A

9.在公司證券中，普通將銀行及非銀行金融機構發行證券稱為（）o

A.股票B.公司債券C.商業票據D.金融證券

【答案】D【解析】公司證券是公司為籌措資金而發行有價證券，其范疇比較廣泛，重要有股票、公司債券及商業

票據等。在公司證券中，普通將銀行及非銀行金融機構發行證券稱為金融證券，金融債券尤為常用。

10.關于非上市證券，下列說法不對的是（）。

A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件證券B.非上市證券不容許在證券交易所內交易

C.非上市證券不可以在其她證券交易市場交易D.憑證式國債和開放式基金份額屬于非上市證券

【答案】C【解析】非上市證券不容許在證券交易所內交易，但可以在其她證券交易市場交易。

11.證券市場按品種構造關系，可以分為（）?

A.股票市場、債券市場和基金市場等B.發行市場和流通市場C.集中市場和場外市場D.國內市場和國際市

場

【答案】A【解析】按照交易對象、品種構造，證券市場可以分為股票市場、債券市場和基金市場、衍生品市場等。

按照市場層次構造，證券市場可以分為發行市場和流通市場。按照證券市場組織形式，證券市場可以分為交易所市場

和場外交易市場。按照市場地區，證券市場可以分為國內市場和國際市場。

12.隨著國際經濟、金融形勢變化，當前不少國家特別是發展中華人民共和國家擁有了大量官方外匯儲備，為管理好這

某些資金，成立了代表國家進行投資（）o

A.信托投資公司B.主權財富基金C.金融機構D.保險公司及保險資產管理公司

【答案】B【解析】經國務院批準，中華人民共和國投資有限責任公司于9月29日宣布成立，注冊資本金億美元，

被視為中華人民共和國主權財富基金發端。

12.證券交易所“衛星市場”是（）。

A.證券投資基金市場B.政府債券市場C.金融衍生工具市場D.場外交易市場

【對的答案】：D【參照解析】：場外交易市場是證券交易所必要補充，被稱為衛星市場。

13.已實行股權分置改革方案上市公司股票叫做（）。A.B股B.H股C.G股D.S股

【對的答案】：C【參照解析】：己實行股權分置改革方案上市公司股票復牌時，在其股票簡稱前增長英文字母G,

如G三一、G金牛、G紫江。

14.收益公司債券與其她債券區別在于（）。

A.可以轉換成公司股份B.不以公司任何資產作擔保

C.只有在公司賺錢時才支付利息D.持有人享有優先購買公司股票權

【對的答案】：C【參照解析】：A、B、D選項分別是可轉換公司債券、信用公司債券和附認股權證公司債券特性。

15.（）是指政府關于證券市場政策發生重大變化或是有重要法規、舉措出臺，引起證券市場波動，從而給投資者

帶來風險。A.政策風險B.經濟周期波動風險C.利率風險D.系統風險

【對的答案】：A【參照解析】：政府政策變動導致證券市場波動，屬于政策風險。

16.（）是指依法設立從事證券服務業務法人機構。

A.證券服務機構B.證券經紀機構C.證券結算機構D.證券登記機構

【對的答案】：A【參照解析】：證券服務機構為證券發行、上市、交易等證券業務制作審計報告、等文書，是從

事證券服務業務法人機構。

17.依照法律規定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償先后順序應是（）。

A.普通股東、優先股東、債權人B.債權人、普通股東、優先股東

C.債權人、優先股東、普通股東D.優先股東、普通股東、債權人

【對的答案】：C【參照解析】：當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產分派上，優先股股東排

在債權人之后，普通股股東之前。因此C選項對的。

18.公司證券是指公司、公司等經濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接有關行為而發行證券，其中（）是

證明持有者擁有購買發行公司一定數量股份專有權憑證。

A.可轉換債券B.可轉換優先股C.認股證書D.股票期權證書【對的答案】：A

19.為了滿足投資者半途抽回資金、實現變現需要，（）普通在基金資產中保持一定比例鈔票。

A.封閉式基金B.開放式基金C.國債基金D.股票基金

【對的答案】：B【參照解析】：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同商定期間和場合內申

請申購或者贖回基金，為了滿足投資者贖回資金、實現變現需求，開放式基金普通在基金資產中保持一定比例鈔票。

20.融資保證金比例是指客戶融資買人交付保證金與融資交易金額比例，計算公式為（）。

A.融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數量X買入價格）X100%

B.融資保證金比例=保證金/（買入證券數量X買入價格）X100%

C.融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數量X證券市值）X100%

D.融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數量X收盤價）X100%【對的答案】：A

21.未知價計算法中“未知價”是指（）。

A.當天證券市場上各種金融資產開盤價B.當天證券市場上各種金融資產收盤價

C.下一種交易日證券市場上各種金融資產開盤價D.下一種交易日證券市場上各種金融資產收盤價

【對的答案】：B【參照解析】：未知價又稱期貨價，是指當天證券市場上各種金融資產收盤價，即基金管理人

依照當天收盤價來計算基金單位資產凈值。

22.封閉式基金期滿終結，清產核資后（）應按投資者出資比例分派。

A.基金總資產B.基金資本C.未分派收益D.基金凈資產

【對的答案】：D【參照解析】：封閉式基金期限屆滿后，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并

將清產核資后基金凈資產按照出資者出資比例進行分派。

23.下列關于客戶資產管理業務描述不對的是（）。

A.由具備從事該業務資格證券公司作為受托人B.證券公司需與客戶訂立資產管理合同

C.證券公司使用客戶委托資產D.證券公司實現客戶資產穩定增值【對的答案】：D

24.投資于未上市新興中小型公司（特別是新興高科技公司）承擔高風險、謀求高回報資本形態叫做（）。

A.風險資本B.共同基金C.單位信托等證券投資基金D.虛擬資本【對的答案】：A

25.依照國內《中華人民共和國證券投資基金法》規定設立基金管理公司時，其重要股東注冊資本不低于（）億元

人民幣。A.1B.2C.3D.0.5

【對的答案】：c【參照解析】：設立基金管理公司，應符合如下條件：有符合《公司法》規定章程；注冊資本不

少于一億元人民幣，且必要為實繳貨幣資本；重要股東從事有關業務有較好業績，注冊資本不少于三億元人民幣。

26.下面選項中，（）不屬于境外上市外資股。A.H股B.N股C.B股D.S股

【對的答案】：C【參照解析】：B股屬于境內上市外資股。H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。

27.股東依法享有資產收益、重大決策、選取管理者等權利，因而是一種（）。

A.物權證券B.債權證券C.綜合權利證券D.收益證券

【對的答案】：C【參照解析】：股票持有者對公司財產沒有直接支配權，因此不是A選項所說物權憑證；股票持

有者不是公司債權人，因此不是B選項所說債權證券。并無D選項中收益證券這個概念。

28.為提高證券業從業人員專業素質，增進國內證券市場健康發展，維護投資者合法權益，（）于10月22日發布

了《證券業從業人員資格管理辦法》。

A.中華人民共和國證監會B.中華人民共和國證券業協會C.國務院證券委員會D.國務院證券委、國家體改

委

【對的答案】：A【參照解析】：《證券業從業人員資格管理辦法》由中華人民共和國證監會發布。

29.股票發行價格是指（）。

A.股票在二級市場交易時價格B.股票在二級市場開盤交易時價格

C.投資者認購新發行股票時實際支付價格D.發行人路演時提出價格【對的答案】：C

【參照解析】：A、B均屬交易價格，受供求、經濟環境、投資者信心等多方面因素影響，時時變動。

30.如果市場利率提高，則期權價格變化是：（）。A.上升B.下降C.不變D.不擬定

【對的答案】：D【參照解析】：利率對期權價格影響是復雜，要詳細狀況做詳細分析，而無明顯一致規律。

31.政府發行實物國債，是由于（）。

A.貨幣經濟不發達，實物交易占主導地位B.用于建設項目

C.雖然貨幣經濟為主，但幣值不穩定D.彌補預算赤字

【對的答案】：A,C【參照解析】：需要注意是，在當代社會，實物國債非常罕見。

32.對于非上市股份有限公司股份報價轉讓，主辦報價證券商推薦園區公司須具備條件涉及（）等。

A.設立滿2年B.主營業務突出，具備持續經營記錄C.公司治理構造健全

D.屬于經北京市政府確認股份報價轉讓試點公司【對的答案】：B,C,D【參照解析】：A設立滿3年。

33.國債基金是（）。

A.一種以國債為重要投資對象證券投資基金

B.匯率也會影響基金收益，管理人在購買國際債券時，往往還需要在外匯市場上做套期保值

C.收益會受市場利率影響D.若市場利率上調，其收益將上升【對的答案】：A,B,C

34.國際債券發行人重要有（）。A.各國政府B.政府所屬機構C.自然人D.銀行及其她金融機構

【對的答案】：A,B,D【參照解析】：C選項中自然人屬于國際債券投資者，但不是國際債券發行人。

35.股票登記涉及（）。

A.配股登記B.初次公開發行登記C.增發新股登記D.除權登記【對的答案】：A,B,C

36.自營業務中建立防火墻制度，是要保證自營業務與（）等業務在機構、人員等諸多方面嚴格分離。

A.經紀業務B.賬戶設立C.資產管理D.投資銀行【對的答案】：A,C,D【參照解析】：賬戶設立不是

業務。

37.對基金證券投資進行限制重要目是（）。

A.引導基金分散投資、減少風險B.限制基金市場發展C.發揮基金引導市場積極作用D.避免基金操縱市場

【對的答案】：A,C,D【參照解析】：對基金證券投資進行限制重要目是：引導基金分散投資、減少風險；避免

基金操縱市場；發揮基金引導市場積極作用。

38.按照交割時間，金融市場可以分為（）。

A.貨幣市場B.現貨市場C.期貨市場D.資我市場【對的答案】：B,C

39.承銷方式有（）。A.包銷B.經銷C.自銷D.代銷【對的答案】：A,D

【參照解析】：需要注意是，C選項中“自銷”是和承銷并列、發行人推銷證券辦法，而不是承銷方式。

40.基金托管人更換條件有（）。

A.收益持續半年下降B.被基金份額持有人大會解任C.被依法取消托管人資格D.基金托管人解散或破產

【對的答案】：B,C,D【參照解析】：國內《基金法》規定，有下列情形之一，基金托管人職責中斷：被取消基

金托管人資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、撤銷或者宣布破產。

41.國內證券交易所會員大會具備如下職權（）。

A.審定對會員接納B.選舉和罷免會員理事C.制定和修改證券交易所章程

D.制定、修改證券交易所業務規則【對的答案】：B,C【參照解析】：A和D選項是證券交易所理事會職權。

42.關于自營業務內部控制，如下表述對的是（）。

A.要提高自營業務運作透明度B.應建立有效風險報告機制

C.應建立完備業績考核和勉勵制度D.應建立健全自營業務風險監控缺陷糾正與解決機制

【對的答案】：B,C,I）【參照解析】：A不應提高透明度，應當加強防火墻管理。

43.與金融現貨交易相比，金融期貨特性詳細體當前（）。

A.交易對象不同B.交易目不同C.結算方式不同I）.交易價格含義不同【對的答案】：A,B,C,I）

44.下列關于內幕交易說法對的是（）。

A.公司營業用重要資產抵押、出售或者報廢一次超過資產10%屬于內幕信息

B.內幕信息知情人員建議她人買賣關于股票或公司債券普通不受法律限制

C.涉及公司經營、財務或者對該公司證券市場價格有重大影響尚未公開信息為內幕信息

D.上市公司收購方案和股權構造重大變化屬于內幕信息

【對的答案】：C,D【參照解析】：公司營業用重要資產抵押、出售或者報廢一次超過資產30%才屬于內幕信息，

因此A選項不對的；內幕信息知情人員建議她人買賣關于股票或公司債券是違法，因此B選項不對的。

45.如果看跌期權購買者預測是對的，則該購買者可以（）。

A.賺取協定價與市價差額B.賺取期權費C.損失協定價與市價差額D.期權費

【對的答案】：A【參照解析】：如果判斷對的，可從市場上以較低價格買入該項金融工具，再按協定價賣給期權

賣方，將賺取協定價與市價差額，因此A選項對的。

46.(）是股票價格基石。A.市場供求關系B.股份公司經營狀況C.宏觀經濟因素D.政治因素

【對的答案】：B【參照解析】：股份公司經營狀況與股價密切有關，是股價變動最基本因素。

47.上海證券交易所選取已經完畢股權分置改革滬市上市公司構成樣本計算指數是（）。

A.上證綜合指數B.新上證綜合指數C.上證公司治理指數D.上證成分股指數【對的答案】：B

48.（）是指買賣債券時，以具有應計利息價格申報并成交交易。

A.全價交易B.凈價交易C.差價交易D.市場價交易【對的答案】：A

49.直接或間接持有證券公司5%及以上股份股東，其持股資格應當經中華人民共和國證監會認定，并不得有如下情形：

（A.有負債總額達到凈資產50%B.申請前3年內因重大違法、違規經營而受到懲罰

C.合計虧損達到注冊資本50%D.資不抵債或不能清償到期債務

【對的答案】：A,B,C,D【參照解析】：這是中華人民共和國證監會發布《證券公司管理辦法》規定。

50.股份公司股東大會重要行使下列職權（）。

A.組織實行公司年度經營籌劃和投資方案B.決定公司經營籌劃和投資方案

C.選舉董事D.審議批準董事會和監事會報告

【對的答案】：C,D【參照解析】：A選項為經理職權；B選項為董事會職權。

51.20世紀90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，詳細反映在（）方面。

A.異地上市、海外上市以及各種市場同步上市公司數量和發行規模日益擴大，海外發行主權債務工具規模也非常巨大

B.全球資產配備成為流行趨勢，主權國家出于外匯儲備管理需要也形成對外國高級別證券巨大需求

C.交易所之間跨國合并或跨國合伙案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動驅動下，也漸趨融合

D.全球資我市場之間有關性明顯增強【對的答案】：A,B,C,D

52.貨幣期權也可稱為（）。A.外幣期權B.外匯期權C.本幣期權D.資金期權

【對的答案】：A,B【參照解析】：要掌握貨幣期權此外兩個名稱：外幣期權和外匯期權。

53.貨幣市場基金不得投資金融工具備（）。

A.股票B.可轉換債券C.剩余期限超過397天債券D.流通受限證券【對的答案】：A,B,C,D

54.下列證券投資風險中，（）可以通過多樣化投資而分散。

A.購買力風險B.經濟周期波動風險C.信用風險D.財務風險

【對的答案】：C,D【參照解析】：A和B屬于系統風險，不可以通過多樣化投資而分散。

55.證券市場兩個最基本和最重要品種是（）。A.股票B.債券C.基金D.金融期貨

【對的答案】：A,B【參照解析】：股票和債券是證券市場兩個最基本和最重要品種；其她證券涉及基金證券、

證券衍生品，如金融期貨、可轉換證券等。

56.下面關于金融衍生工具說法對的是（）.

A.金融衍生工具價格取決于基本金融產品價格變動B.金融衍生工具基本金融產品也許也是金融衍生工具

C.金融衍生工具具備杠桿性，可以撬動巨大交易量

D.金融衍生工具基本變量涉及利率、各類價格甚至是天氣指數【對的答案】：A,B,C,D

57.債券特性有（）。A.償還性B.安全性C.流動性D.收益性

【對的答案】：A,B,C,D【參照解析】：債券是有價證券、虛擬資本，而不是真實資本。債券是債權體現。債券

具備償還性、流動性、安全性和收益性。

58.實行每周5次（周一至周五）進行股份轉讓方式股份轉讓公司，需要滿足條件有（）。

A.規范履行信息披露義務B.股東權益為正值或凈利潤為正值

C.有相應從事代辦股份轉讓服務業務設施D.近來年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或回絕刊登意見

【對的答案】：A,B,I）

59.非系統風險涉及（）。A.利率風險B.經營風險C.財務風險D.信用風險

【對的答案】：B,C,I）【參照解析】：A選項中利率風險是全局性共同因素引起風險，因此屬于系統風險。

60.按與否可自由贖回和基金規模與否固定，基金可分為（）。

A.契約型基金B.封閉式基金C.公司型基金D.開放式基金【對的答案】：B,D

61.1990年，（）頒布《證券公司管理暫行辦法》等規章，初步確立了證券公司監管制度。

A.人民銀行B.中華人民共和國證監會C.中華人民共和國銀監會D.中華人民共和國保監會【對的答案】:

A

62.客戶交易結算資金第三方存管制度充分體現了（）原則。

A.保護客戶資金安全B.便利投資者交易C.有助于證券行業創新D.防范證券系統風險向銀行系統轉移

【對的答案】：A,B,C,D

63.如果市場利率提高，則期權價格變化是：（）。A.上升B.下降C.不變D.不擬定

【對的答案】：D【參照解析】：利率對期權價格影響是復雜，要詳細狀況做詳細分析，而無明顯一致規律。

64.已知價計算法中“已知價”是指（）。

A.當天開盤價B.當天收盤價C.上一種交易日開盤價D.上一種交易日收盤價

【對的答案】：D【參照解析】：已知價計算法就是基金管理人依照上一種交易日收盤價來計算基金所擁有金融資

產，涉及股票、債券、期貨合約、認股權證等總值，加上鈔票資產，然后除以已售出基金單位總額，得出每個基金單

位資產凈值。

65.證券公司IB業務是指（）業務。A.簡介客戶給經紀商B.財務顧問C.證券承銷與保薦D.資產評

估

【對的答案】：A【參照解析】：IB（introducingbroker）業務即簡介經紀商業務。

66.證券交易所“衛星市場”是（）。

A.證券投資基金市場B.政府債券市場C.金融衍生工具市場D.場外交易市場

【對的答案】：D【參照解析】：場外交易市場是證券交易所必要補充，被稱為衛星市場。

67.封閉式基金期滿終結，清產核資后（）應按投資者出資比例分派。

A.基金總資產B.基金資本C.未分派收益D.基金凈資產

【對的答案】：D【參照解析】：封閉式基金期限屆滿后，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將

清產核資后基金凈資產按照出資者出資比例進行分派。

68.持有一種股份有限公司己發行股份（）股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五

【對的答案】：B【參照解析】：國內《證券法》規定：持有一種股份有限公司已發行股份百分之五股東，應當在

其持股數額達到該比例之日起三日內向該公司報告，公司必要在接到報告之日起三H內向國務院證券監督管理機構報

告。

69.以報告期成交量或發行量為權數編制指數辦法，叫做（）。

A.相對法B.綜合法C.加權法（拉氏指數）D.加權法（派許指數）

【對的答案】：D【參照解析】：C選項中加權法（拉氏指數）以采用基期發行量或者成交量作為權數。

70.買斷式回購采用（）方式。

A.一次成交，一次結算B.一次成交，兩次結算C.兩次成交，兩次結算D.兩次成交，一次結算

【對的答案】：B【參照解析】：買斷式回購采用一次成交，兩次結算方式，兩次結算涉及初始結算和到期結算。

71.未知價計算法中“未知價”是指（）?

A.當天證券市場上各種金融資產開盤價B.當天證券市場上各種金融資產收盤價

C.下一種交易日證券市場上各種金融資產開盤價D.下一種交易日證券市場上各種金融資產收盤價

【對的答案】：B【參照解析】：未知價又稱期貨價，是指當天證券市場上各種金融資產收盤價，即基金管理人依

照當天收盤價來計算基金單位資產凈值。

72.國內規定，可轉換公司債轉換價格應以發布募集闡明書前（）個交易日公司股票平均收盤價格為基本，并上浮

一定幅度。A.10B.5C.30D.60【對的答案】：C

73.關于清算與交收，說法錯誤是（）。

A.從時間發生及運作順序來看，清算是交收后續與完畢B.清算和交收兩個過程統稱為“結算”

C.對的清算成果能保證交收順利進行D.清算不發生財產實際轉移，交收發生財產實際轉移。

【對的答案】：A【參照解析】：從時間發生及運作順序來看，交收是清算后續與完畢。

74.貼現債券發行屬于（）。A.平價發行B.溢價發行C.折價發行D.免稅發行

【對的答案】：C【參照解析】：貼現債券，亦稱貼水債券，其發行時按規定折扣率，以低于票面價值價格出售,

到期按票面價值償還本金一種債券。貼現債券發行價格與票面價值差價即為貼現債券利息。

75.契約型證券投資基金反映是（）。A.所有權關系B.債權債務關系C.物權關系D.信托關系

【對的答案】：D【參照解析】：契約型基金是依照一定信托契約原理組織起來代理投資制度，因而契約型證券投

資基金反映了信托關系。

76.股份有限公司設立程序為：（）。

A.設立準備、募集股份、申請與批準、召開創立大會、登記注冊

B.申請與批準、設立準備、募集股份、召開創立大會、登記注冊

C.設立準備、申請與批準、募集股份、召開創立大會、登記注冊

D.設立準備、申請與批準、召開創立大會、募集股份、登記注冊【對的答案】：C

77.股票發行價格是指（）。

A.股票在二級市場交易時價格B.股票在二級市場開盤交易時價格

C.投資者認購新發行股票時實際支付價格D.發行人路演時提出價格

【對的答案】：C【參照解析】：A、B均屬交易價格，受供求、經濟環境、投資者信心等多方面因素影響，時時變

動

78.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物經營活動是證券公司（）。

A.融資融券業務B.證券自營業務C.證券經紀業務D.資產管理業務【對的答案】：A

79.關于綜合類證券公司設立從事業務范疇之內子公司，下列不對的說法是（）。

A.設立子公司同樣需要得到證券監管機關批準B.子公司必要是母公司控股子公司

C.母子公司必要從事同一業務D.必要具備相應具備證券從業資格從業人員【對的答案】：C

【參照解析】：綜合類證券公司設立從事業務范疇之內子公司時，母公司和子公司不必從事同一業務。

80.依照法律規定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償先后順序應是（）。

A.普通股東、優先股東、債權人B.債權人、普通股東、優先股東

C.債權人、優先股東、普通股東D.優先股東、普通股東、債權人【對的答案】：C

【參照解析】：當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產分派上，優先股股東排在債權人之后，普

通股股東之前。因此C選項對的。

81.下列關于客戶資產管理業務描述不對的是（）。

A.由具備從事該業務資格證券公司作為受托人B.證券公司需與客戶訂立資產管理合同

C.證券公司使用客戶委托資產D.證券公司實現客戶資產穩定增值【對的答案】：D

82.保證期貨交易正常進行規則涉及（）。

A.集中交易制度B.結算所和無負債結算制度C.限倉制度D.大戶報告制度【對的答案】：A,B,C,

D

83.股票股息作為股息一種形式，（）。

A.使得公司鈔票減少B.損害了公司利益而有助于股東C.增長了公司資產總額D.使股價下降

【對的答案】：D【參照解析】：股票股息保存了公司鈔票，解決了公司發展對鈔票需求，因此A選項不對的；股

票股息兼顧了公司利益和股東利益，因此B選項不對的；股票股息對公司資產、負債和股東權益都沒有影響，因此C

選項錯誤。

84.《證券公司監督管理條例》于（）年起實行。

A.12月1日B.10月C.6月1日D.6月1日【對的答案】：D

85.依照《證券法》規定，上市公司應當在每一會計年度上半年結束之日起（）內，提供中期報告。

A.兩個月B.三個月C.四個月D.五個月

【對的答案】：A【參照解析】：上市公司應當在每一會計年度上半年結束之日起兩個月內，供中期報告。

86.下列說法對的是（）.

A.上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參加人均實行“凈額交收”制度

B.上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合制度

C.上海市場B股對境內外結算參加人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相

結合制度

D.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合制度，而深圳市場B股對境內外結算參加人均實行“凈額交

收”制度

【對的答案】：D【參照解析】：上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合制度，而深圳市場B股對

境內外結算參加人均實行“凈額交收”制度，兩者不同要重點記憶。

87.證券公司在辦理經紀業務時是作為（）。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人

【對的答案】：C【參照解析】：證券公司辦理經紀業務時接受客戶委托代理買賣有價證券，因此是中介人。

88.依照國內《中華人民共和國證券投資基金法》規定設立基金管理公司時，其重要股東注冊資本不低于（）億元

人民幣。A.1B.2C.3D.0.5

【對的答案】：C【參照解析】：設立基金管理公司，應符合如下條件：有符合《公司法》規定章程；注冊資本不

少于一億元人民幣，且必要為實繳貨幣資本；重要股東從事有關業務有較好業績，注冊資本不少于三億元人民幣。

89.收益公司債券與其她債券區別在于（）。

A.可以轉換成公司股份B.不以公司任何資產作擔保

C.只有在公司賺錢時才支付利息D.持有人享有優先購買公司股票權

【對的答案】：C

【參照解析】：A、B、D選項分別是可轉換公司債券、信用公司債券和附認股權證公司債券特性。

90.國內現階段，資信評級機構在性質上具備（）。A.獨立性B.非獨立性C.連帶性D.有關性

【對的答案】：A【參照解析】：資信評級機構從事證券評級業務時，要遵循獨立、客觀、公正原則，證券評級業

務部門與其她業務部門保持獨立。

91.為了滿足投資者半途抽回資金、實現變現需要，（）普通在基金資產中保持一定比例鈔票。

A.封閉式基金B.開放式基金C.國債基金D.股票基金【對的答案】：B

【參照解析】：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同商定期間和場合內申請申購或者贖回基金,

為了滿足投資者贖回資金、實現變現需求，開放式基金普通在基金資產中保持一定比例鈔票。

92.股東依法享有資產收益、重大決策、選取管理者等權利，因而是一種（）。

A.物權證券B.債權證券C.綜合權利證券D.收益證券

【對的答案】：C【參照解析】：股票持有者對公司財產沒有直接支配權，因此不是A選項所說物權憑證；股票持

有者不是公司債權人，因此不是B選項所說債權證券。并無D選項中收益證券這個概念。

93.上海證券交易所編制并發布以所有上市股票為樣本，以股票發行量為權數按加權平均法計算股價指數是（）。

A.上證30指數B.深圳綜合指數C.上證綜合指數D.深圳成分股指數

【對的答案】：C【參照解析】：考生還應當理解深圳綜合指數計算辦法：以在深圳證券交易所上市所有股票、以1

991年4月3日為基期，以計算日股份數為權數進行加權平均計算。

94.依照金融期貨交易所現行制度規定，股指期貨合約熔斷幅度為上一交易日結算價（）。

A.±5%B.±6%C.±8%D.±10%【對的答案】：B

95.在兩地都上市相似類型股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份跨市場流通，此種上市方式叫做（

）。A.兩地上市B.第二上市C.二次上市D.重復上市

【對的答案】：B【參照解析】：兩地上市和第二上市是兩個不同概念：兩地上市是指一家公司股票同步在兩個證

券交易所掛牌上市：第二上市是在兩地都上市相似類型股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份跨市場流

通。C和D選項中“二次上市”和“重復上市”并不是專業名詞。

96.投資者之因此買人看跌期權，是由于她預期這種金融資產價格將會（）。

A.上漲B.下跌C.不變D.無法擬定【對的答案】：

B【參照解析】：看漲期權，是指在期權合約有效期內按執行價格買進一定數量標物權利；看跌期權，是指賣出標物

權利。當期權買方預期標物價格會超過執行價格時，她就會買進看漲期權，相反就會買進看跌期權。

97.以樣本股發行量或成交量作為權數計算股價平均數是（）?

A.簡樸算術股價平均數B.加權股價平均數C.修正股價平均數D.綜合股價平均數【對的答案】：B

98.投資于未上市新興中小型公司（特別是新興高科技公司）承擔高風險、謀求高回報資本形態叫做（）。

A.風險資本B.共同基金C.單位信托等證券投資基金D.虛擬資本【對的答案】：A

99.為提高證券業從業人員專業素質，增進國內證券市場健康發展，維護投資者合法權益，（）于10月22日發布

了《證券業從業人員資格管理辦法》。

A.中華人民共和國證監會B.中華人民共和國證券業協會C.國務院證券委員會D.國務院證券委、國家體改

委

【對的答案】：A【參照解析】：《證券業從業人員資格管理辦法》由中華人民共和國證監會發布。

100.在國內，證券交易所設立和解散由（）決定。

A.全國人民代表大會B.國務院C.中華人民共和國人民銀行D.中華人民共和國證監會

【對的答案】：B【參照解析】：這是國內《證券法》規定。

101.（）是指政府關于證券市場政策發生重大變化或是有重要法規、舉措出臺，引起證券市場波動，從而給投資

者帶來風險。A.政策風險B.經濟周期波動風險C.利率風險D.系統風險

【對的答案】：A【參照解析】：政府政策變動導致證券市場波動，屬于政策風險。

102.《原則券折算率管理辦法》規定，每（）收市后，中華人民共和國結算公司依照原則券折算率計算公式，計

算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一種有交易安排星期分別合用原則券折算率。

A.星期二B.星期三C.星期四1）.星期五【對的答案】：B

103.在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行債券叫（）。

A.單利債券B.復利債券C.貼現債券D.累進利率債券

【對的答案】：C【參照解析】：貼現債券發行價格與票面價值差價即為貼現債券利息。

104.國內開始醞釀推出中華人民共和國存托憑證簡稱為（）。A.ADRB.IDRC.GDRD.CDR

【對的答案】：D【參照解析】：ADR含義是美國存托憑證；IDR含義是國際存托憑證；GDR含義是全球存托憑證

105.基金管理人職責不涉及（）。

A.辦理基金備案手續B.編制中期和年度基金報告C.召集基金份額持有人大會

D.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失【對的答案】：D【參照解析】：D選項屬于禁止性行為

106.對沖基金特點是（）。

A.投資效應高杠桿性B.投資活動復雜性C.籌資方式私募性D.操作隱蔽性和靈活性

【對的答案】：A,B,C,D【參照解析】：對沖基金即HedgeFund,其宗旨在于運用期貨、期權等金融衍生產品以

及對有關聯不同股票進行實買空賣、風險對沖操作技巧，在一定限度上可規避和化解證券投資風險

107.引起股票價格變動因素涉及（）。

A.公司經營狀況B.宏觀經濟因素C.政治因素、心理因素和人為操縱因素D.穩定市場政策與制度安排

【對的答案】：A,B,C,D

108.場外交易市場重要具備如下功能（）

A.對整個證券市場進行一線監控B.是證券發行重要場合C.及時精確地傳遞上市公司財務狀況

D.形成較為合理價格對的答案：B參照解析：新證券發行時間集中、數量大，需要眾多營業網點，場

外交易市場是個廣泛無形市場，能滿足上述規定。

109.關于國內股票發行制度，下面說法對的是（）。

A.國內股票發行實行核準制B.國內股票發行實行注冊制C.股票發行申請需由保薦人推薦和輔導

D.中華人民共和國證監會根據有關法律法規做出核準或者不予核準股票發行申請決定

【對的答案】：A,C,D【參照解析】：國內股票發行實行核準制而不是注冊制，因此B選項錯誤。

110.基金投資人享有基金（）A.信息知情權B.經營管理權C.表決權D.收益權【對的答案】：A,C,D

111.在全國銀行間市場質押式回購交易結算過程中，中央結算公司為參加者提供（）服務。

A.報價B.托管C.結算D.結息

【對的答案】：B,C,D【參照解析】：全國銀行同業拆借中心為參加者報價交易提供中介及信息服務，中央結算

公司為參加者提供托管、結算、結息等服務。

112.資金融通普通有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通活動。下面（）是直

接融資工具。A.股票B.定期存單C.儲蓄存單D.公司債券【對的答案】：A,D

【參照解析】：直接融資是以債券、股票為重要工具一種金融運營機制，它特點是經濟單位直接從社會上吸取和籌措

資金。

113.依照選取權性質劃分，金融期權可以劃分為（）。

A.買人期權B.賣出期權C.美式期權D.歐式期權【對的答案】：A,B

【參照解析】：掌握金融期權各種分類方式：依照選取權劃分，金融期權可以劃分為買入期權和賣出期權；按照合約

規定履約時間可分為歐式期權、美式期權和修正美式期權。按照基本資產性質不同可以分為股權類期權、利率期權和

貨幣期權等。

114.有價證券有廣義與狹義之分，廣義有價證券涉及（）。

A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【對的答案】：A,B,C

【參照解析】：廣義有價證券涉及商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價證券即為資本證券。

115.機構投資者共同特點是（）。

A.投資資金數量大B.收集和分析信息能力強C.可通過有效資產組合分散風險D.投資活動對市場影響大

【對的答案】：A,B,C,D【參照解析】：機構投資者實力雄厚，因而具備以上四個特點。

116.證券投資者保護基金來源是（）。

A.所有在中華人民共和國境內注冊證券公司，按其營業收入0.5%-5%繳納基金

B.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定上限后，交易經手費用30%納入基金

C.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金利息收入

D.依法向關于責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

【對的答案】：A,C,I）【參照解析】：證券投資者保護基金來源。（1）上海、深圳證券交易所在風險基金分別達

到規定上限后，交易經手費20%納入基金。（2）所有在中華人民共和國境內注冊證券公司，按其營業收入0.5%。5%

繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高證券公司，應當按較高比例繳納基金；各證券公司詳細繳納比例由基

金公司依照證券公司風險狀況擬定后，報證監會批準，并按年進行調節；證券公司繳納基金在其營業成本中列支。（3）

發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金利息收入。（4）依法向關于責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償

收入。（5）國內外機構、組織及個人捐贈。（6）其她合法收入。

117.證券交易場合伙用在于（）。

A.為各種類型證券提供便利而充分交易條件

B.為各種證券交易提供公開、公平、充分價格競爭，以發現合理交易價格

C.實行公開、公正和及時信息披露D.提供安全、便利、迅捷交易與交易后服務

【對的答案】：A,B,C,D【參照解析】：證券交易所作用為上述選項四條。

118.金融創新原動力涉及（