現代管理的理論基礎與比較管理研究第一節系統理論與管理系統理論最初是本世紀四十年代由美籍奧地利生物學家貝塔朗菲（L.VonBertalanffy）提出的，后經過許多科學家發展形成的一門科學，它包括貝塔朗菲提出的一般系統論，維納提出的控制論，申農提出的信息論，普里高津提出的耗散結構理論，哈肯提出的協同學，托姆提出的突變論等。一、系統理論的產生和發展（一）系統論的產生系統論又稱普通系統論，或一般系統論（ＧＳＴ）。它是把事物當成一個整體或系統來研究，并用數學模型去描述和確立系統的結構和行為的理論。系統論意在確立適用于系統的一般原則，探索適用于一切綜合系統或子系統結構的功能優化的模式、原則和系統運動規律。貝塔朗菲指出：“存在著適用于綜合系統或子系統的模式、原則和規律，而不論其具體種類、組成部分的性質和它們之間的關系或‘力’的情況如何?！边@說明他要采用一種系統的“舍象”法，即撇開系統的具體特征和具體運動形態，重在探求系統的共同本質和一般運動規律，結合數學和邏輯方法加以定量化研究。這就為系統論滲透到各個領域、各學科奠定了科學方法論的基石。馬克思、恩格斯曾說過，任何一種科學理論的誕生，都離不開世界文明的大道。系統論也不例外，貝塔朗菲本人也指出，不能把現代系統論看作時髦一時的產物，而應把它看作與人類思想史交織發展的一種現象。系統論的產生軌跡是：古典系統觀→近代系統觀→機體系統論→一般系統論→系統自組織理論。從理論生物學發端的機體系統論可以說是系統論產生的直接前提。與此相適應，系統論是從對理論生物學、非平衡態熱力學及控制器的具體規律的研究，上升到對復雜系統的一般規律的研究，再上升到對一切系統的共同規律的研究?，F代系統論雖然產生于歐美，但中國古代勞動人民和思想家卻最早實踐了系統思想，產生了古代系統觀。如歷史上記載的田忌與齊威王賽馬、四川都江堰的修建、北宋丁渭重修皇宮等事例，都體現了古代卓越的系統觀。類似這樣體現了系統觀的例子和思想，在古代是舉不勝舉的。例如中國古代的“五行說”、“八卦說”、《黃帝內經》、《孫子兵法》、縱橫家思想、《太極圖說》、中醫學說，以及古希臘赫拉克利特的《論自然界》、德謨克利特的《世界大系統》、亞里士多德的生物整體論等都體現了古典系統觀的豐富內容。近代系統觀則以布萊尼茲的“單子論”、康德的范疇系統和整體美思想、黑格爾的系統思想等為標志。系統論產生的直接原因，是人類科學認識必須適應進入有機界的需要。它的產生有兩條主線：一是生物學，一是社會科學。后者表現為新興管理科學、社會學、經濟學等學科對系統理論的需要；前者則表現為“機體系統理論”的產生。系統論的產生與本世紀30年代前后生物學中的機體概念以及對活的有機體研究有關。在生物學的研究中，長期以來存在著機械論和活力論的影響，這兩種理論顯然沒有科學地揭示出生命的本質。后來，英國的懷德海主張用機體論代替機械論和活力論，接著美國的勞特卡、德國的柯靳等科學家也提出了類似的思想。在他們的啟發和影響之下，貝塔朗菲提出了創立“機體生物學”的大膽設想，強調要把生物機體看作一種開放性的系統；必須從生物與環境的系統聯系中加以考察；指出生物科學的主要目標就在于發現不同層次上的組織原理等等。針對機械論的簡單相加觀點、“人即機器”觀點和被動反應觀點，貝塔朗菲提出了生命現象的有組織性、有序性、目的性以及系統觀點、動態觀點和等級觀點。這就是貝塔朗菲所提倡的“機體系統理論”，而他提出的“系統方案”就成為普通系統論的生長點。貝塔朗菲沒有停留在生物機體系統論的水平上，他敏銳地覺察到“尋找理論生物學基礎的嘗試會根本上改變世界的面貌”，生物學中“有機革命”孕育著難以估量的前景。經過醞釀和概括，終于提出了系統的一般原則。從思想淵源上說，系統論并不是源于某一單個思想家或某一單門理論的思想。在貝塔朗菲看來，系統論是用現代科學術語對亞里士多德的整體論、Д.阿列奧帕基特的等級結構說、萊布尼茨的單子等級論、庫薩.尼古拉的對立協合學說、黑格爾和馬克思的辯證結構學說、Ｇ.弗里希納和貝塔朗菲本人超個體組織理論的一次新綜合。系統論產生以后，又出現了許多把對象作為“系統”加以考察的新學科，如管理學、科學學、系統工程學、運籌學等。同時用系統觀點考察復雜系統從無序到有序，從較低有序到高度有序的轉變過程和規律，逐漸形成了一般系統研究的另一個新領域，這就是６０年代末發展起來的系統自組織理論或非平衡系統理論。幾十年來，由于研究的出發點不同，建立理論的目的和方法不同解決問題的角度不同，已形成了四種一般系統理論，這就是貝塔朗菲的類比型系統理論、普里高津的耗散結構理論、哈肯的協同學和烏也莫夫的參量型系統論。（二）信息論的面世信息論是用概率論和數理統計的方法，從量的方面來研究系統的信息如何獲取、加工、處理、傳輸和控制的科學。眾所公認的信息論創始人是美國貝爾電話研究所的數學家申農。1948年《貝爾系統技術雜志》發表了申農的《通訊的數理統計》，1949年又發表了另一篇論文《在噪聲中的通訊》。這兩篇文章首次從理論上闡明了通訊的基本問題，提出了通訊系統的模型，即：消息信號信號＋噪聲消息信源─→編碼─→信道────→譯碼─→信宿他還提出了度量信息量的數學公式，初步解決了如何從信息接收端提取由信息源發來的消息的技術性問題；提出了如何充分利用信道的信息容量，如何在有限的信道中以最大的速率傳遞最大信息量的基本途徑；初步解決了如何編碼、譯碼才能使信源的信息被充分表達、信道的容量被充分利用的問題，從而奠定了信息論的基礎。本世紀的50年代至60年代，信息論發展很快，并由美國神經生物學家艾什比把信息論推廣應用于生物學、神經生理學之中，出現了狹義信息論、一般信息論和廣義信息論。70年代以來,信息論進一步擴展,它向信息科學發展的趨勢愈益明顯。（三）控制論的產生概括起來說，控制論的產生、發展大體上經過了三個階段：1942年以前是醞釀階段；1943年至1948年是形成階段；1948年以后是發展階段。今天，控制論基本上沿著三個方向發展：一是向人類知識的最高層次滲透，形成理論控制論并豐富哲學和哲學方法；二是在科學方法論層次上的發展，大體經歷了經典控制論、現代控制論、大系統控制論三個階段；三是向各門具體學科滲透，與其結合形成具體科學方法。（具體內容將在控制篇中介紹）。二、系統論的基本概念（一）系統所謂系統，是指由若干個可以相互區別、相互聯系而又相互作用的要素所組成，處于一定的環境之中，為達到整體目的而存在的有機集合體。其中的“要素”是系統內相互聯系、相互作用的各組成部分。系統是普遍存在的。由于系統構成要素不同以及要素之間相互聯系、相互作用的方式不同，因此世界上存在著各種各樣的千差萬別的系統。１．系統的分類①按系統的自然屬性分，可分為自然系統和人造系統兩大類。自然系統是自然界客觀存在的系統，如宇宙系統、生態系統生物系統等；人造系統是指經過人改造或由人創造的系統，也叫有人系統，如國民經濟系統、企業系統等等。②按系統的運動屬性分，可分為動態系統和靜態系統兩大類，動態系統是指系統狀態在一段時間內持續發生變化的系統；靜態系統是指系統狀態不隨時間的變化而變化。這里的靜態是相對的。③按系統的物質屬性分，可分為實體系統和概念系統兩大類。實體系統是由客觀物質組成的系統，如自然系統、行政系統、神經系統等；概念系統是由主觀概念和邏輯關系等非物質組成的系統，如學科體系系統、制度體系系統等。④按系統與環境的關系分，可分為開放系統和封閉系統。開放系統是指系統與環境經常進行物質、能量和信息等交換的系統，如自然界存在的系統都是開放系統；封閉系統是指那些不與環境進行物質、能量和信息交換的系統。⑤按系統的反饋屬性分，可分為開環系統和閉環系統。開環系統是指系統內不存在反饋線路和機制；閉環系統則存在反饋線路和機制。２．人造系統的特征一個人造系統具有以下五個特征：①集合性。系統至少是由兩個或兩個以上的要素組成的。這個特征告訴我們系統是可以分解的。②相關性。組成系統的要素是相互聯系、相互作用的，彼此不發生聯系的要素構成不了一個系統。③目的性。任何一個人造系統都是為了一定的目的而建立起來的。沒有目的的系統是沒有存在的價值的。④整體性。有獨立功能的系統要素及要素之間的相互聯系只能邏輯地協調和統一于系統的整體之中。不能離開系統的整體獨立地研究系統的要素，對系統某一個要素的研究，不能得出關于系統整體的結論。⑤環境適應性。任何一個系統都是存在于一定物質環境（更大的系統）之中的，它要和外部環境發生物質、能量和信息的交換，必須適應外部環境的變化。不適應環境變化的系統是沒有生命力的。集合性是分析解決系統組成的合理性；相關性分析建立組成系統的要素間的合理關系，以掃除要素間的盲目聯系和無效行動；目的性分析解決系統有無存在價值的問題；整體性分析解決整體與局部、局部與局部間的關系及系統內部的協調的問題；環境適應性是解決系統與外部協調的問題，從而使系統具有生命力。（二）系統論的基本思想系統論從唯物辯證法原理出發，結合現代科學技術成果，提出了有關系統的基本思想，反映了各類系統的共同特征。１．整體性思想。這是系統中最基本的思想。它首先要求在建立系統目標時，必須謀求系統的整體的最優化；其次，它要求系統的規律應該反映整體的規律，即系統的性質和運動規律只有從整體上才能反映出來，組成系統的要素間的聯系和作用應從整體的協調中加以研究；第三，它要求系統要素的功能必須服從系統的整體功能，系統的功能不等于系統要素功能的簡單相加；最后它還要求系統整體功能必須大于要素部分功能之和，這是因為要素之間的聯系能產生質的變化，產生出每一個要素所不具備的新功能。整體性思想對于管理的意義在于：在我們對任何一個對象進行管理時，都應當把這個對象當成一個系統去看待，從整體上去觀察問題、考慮問題；在注意局部的同時，還要注意各局部之間的有機聯系。此外，在一定的人力、物力、財力條件下，只要能合理地進行組織、協調，就能發揮出更大的效益。２．相關性思想。這是整體性思想的延續。它揭示了系統內各要素間的聯系表現為相互影響、相互作用和相互制約的關系；每個要素的存在依賴于其他要素的存在；當某個要素發生變化時，其他要素也會隨之變化，從而引起整個系統的變化。相關性思想的意義在于：在我們研究某一個事物時，必須對它的內部諸要素間的聯系以及它們與其它事物之間的聯系，加以全面的考察和分析，才能揭示出事物之間的本質聯系和規律。３．有序性思想。有序性思想揭示了系統結構的有序性和系統發展有序性的現象，其主要觀點是：①“有序”的涵義，一是指系統要素在空間排列上是有序的，二是指在時間運行上有序，充分發揮系統的整體功能主要在于合理安排系統要素的秩序。②各要素在系統中的位置以及它們之間的聯系有一定的秩序，能夠使系統產生一定的功能。③系統的變化、發展不是隨意的，而是受系統內外部各種因素的影響、限制，依據一定的規律變化發展的。有序性思想的意義在于：在對某一對象進行管理時，要合理安排系統中各部門、各單位的秩序，使它們密切而協調地配合，形成統一的功能，從而減少由于內部矛盾而產生的內耗。同時根據各部門各單位的具體情況，正確安排它們在系統中的位置，以有利于發揮它們的作用，從而提高系統的功能。４動態性思想。這一思想表明，一切系統都處于不斷變化、發展之中，絕對靜止的系統是不存在的；任何系統的正常運轉，不但受系統本身條件的限制和制約，還受相關系統的影響和制約。所以，隨著系統內外條件的變化，就加快了系統內外因素的重新組合，更加激化了系統運動的動態性。動態性思想的意義在于：在我們處理問題時，應該經常想到系統的歷史、現狀和未來，既要看到系統在發展變化，又要分析系統的變化趨勢，這樣才能制定出工作中的正確的措施；我們還可以通過加強動態性預測，以減少或杜絕因思考不周所帶來的損失；此外，應重視收集信息，經常注意反饋，隨時進行調節，保持充分彈性，及時適應客觀事物各種可能的變化，就能有效地實現動態管理。系統理論不僅作為一般世界觀和方法論，充實和發展了當代哲學，而且對管理學，以致整個科學技術的發展都有直接而巨大的貢獻。系統理論對管理學的發展至少有以下三個方面的貢獻：（一）推動了管理觀念的更新人們從系統的整體性及相互制約性得到啟發，加強了管理工作中統籌兼顧、綜合優化的意識，使人們在決策時能考慮到有關的方方面面，克服傳統思維容易造成的片面性。任何一個系統均從屬于更大的系統，這個概念幫助人們正確認識企業及其他組織的地位、使命及社會責任，有助于克服本位主義和目光短淺的行為。開放系統及組織效應理論、耗散結構理論，有力地支持和推動了企業間、國家間、各種組織間的聯合與合作。系統理論把信息提高到與物質能量同等重要的地位，使人們重新認識資源的含義，把信息作為戰略資源之一，有意識地加強了信息管理工作。系統理論關于結構、聯系決定系統功能的觀點，使人們更加重視對系統機制的分析研究，從而為人們提供了通過調整結構、改善聯系以增強系統功能這一有效途徑。系統理論提出的系統層次、反饋、控制等概念，為人們改進管理工作提供了新的思路。（二）提供了解決復雜問題的分析工具系統論揭示的宇宙中各系統具有相似性這一真理，使人們一下子開闊了視野，變得聰明和靈活起來。管理人員在自然科學及工程技術領域找到了許多有力的工具，如控制論、運籌學、數理統計、可靠性方法、模糊數學等等，它們構成了管理系統工程的主體內容。隨著人類實踐的深化，科學技術的發展，生產社會化程度的提高，管理領域的擴大，人們要處理的系統設計與系統控制問題也日益復雜起來。首先是系統的規模越來越大，如世界上出現了許多跨國公司，有的企業有幾十萬職工，有的產品有成千上萬個零部件等等，對這些大系統如何組織才能保證其效能和質量？其次，組織或多數工程項目都有多元目標如企業要盈利、保持市埸地位、維護國家利益、謀求自身發展、滿足職工需要等等，對此如何處理目標沖突尋求一個令人滿意的方案呢？再有對一個處于不斷變化狀態的組織系統如何進行預測和控制？等等。對于這樣一些用傳統思維難以解決的課題，系統理論及其工程方法提供了有效的思維工具。例如，運用系統層次概念及遞階控制原理，有助于解決大系統的控制問題；利用系統整體相關概念及多目標規劃方法，可以較好地處理多元目標系統優化問題；利用模型模擬和馬爾可夫方法、系統動力學方法幫助解決動態系統的預測和控制問題。系統觀是本書的基本概念框架，我們所研究的管理對象（組織），是一個系統，這個系統存在于一個更大的社會系統之中的（這個更大的系統稱為超環境系統）。在組織內部可以看作是由幾個主要的分系統所組成的，具體包括：目標與價值分系統，是組織中各分系統中最為重要的分系統之一，組織一方面從其廣泛的社會文化環境中取得許多價值觀，一方面也對社會的價值觀產生影響。技術分系統，指的是完成工作任務所需要的知識，包括在將投入轉換為產出時所運用的各種技術，它取決于組織任務的要求，而且隨特殊活動的變化而變化。社會心理分系統，它是由相互作用的個人和群體所組成。它包括個人行為與動機、地位與作用的關系、群體動力學和影響系統。它也受組織中人們的感情、價值觀、態度、期待和愿望的影響。結構分系統，主要是確定組織工作任務的分工和協作的方式方法。它是通過組織圖、職位與工作說明、規劃與程序等表示出來的。組織的結構確定了構成技術分系統與社會心理分系統之間的各種關系。管理分系統，主要是確立目標，進行計劃工作、組織設計和控制，把系統和外部環境聯結起來，并協調其他分系統的活動。見圖3-1:圖3-1組織系統圖（三）促成了管理新模式的出現對管理的歷史考察表明，現代管理中廣為采用的全面質量管理、全面設備管理、目標管理等新模式的出現，與系統論的應用直接有關。基于上述分析，就不難理解本書把系統概念作為主要框架的原因了。

現代管理的基本要素包括人、財、物、信息、時間、機構和章法，前五項要素是管理的內容，后兩項是管理的手段，其中人是最重要和最活躍的因素。現代管理的基本目標是建立一個充滿創造活力的自適應系統，以便在不斷急劇變化的社會環境面前，能夠持續、高效、低耗的輸出高功能?，F代管理的基本原理，就是研究如何正確而有效地處理上述要素及其相互關系，以達到管理的基本目標?，F代管理的基本原理包括：系統原理、整分合原理、反饋原理、封閉原理、能級原理、彈性原理和動力原理?，F代管理的每一個基本要素，都不是孤立的，它既在自己的系統之內，又與其他各系統發生各種形式的聯系。因此，為了達到現代管理的優化目標，必須運用系統理論對管理進行充分的系統分析，這就是管理的系統原理。系統原理就是把系統理論運用到管理中來，這也是區別現代管理與小生產管理的重要標志。系統原理要求在進行管理時，要把管理對象看成是一個系統，從整體出發，分析系統的構成要素以及要素之間的結構關系，分析系統與外部環境的聯系，在系統分析的基礎上，為達到管理的目標而制定出合理的管理決策?，F代高效率的管理必須在整體規劃下明確分工，在分工的基礎上進行有效的綜合，這就是整分合原理。馬克思曾指出：“由協作和分工產生的生產力，不費資本分文。這是社會勞動的自然力?！彼€指出協作可以產生一種結合工作日，和同樣數量的單干的個人工作日的總和比較起來，結合工作日可以生產更多的使用價值和節約非生產費用。這個原理中的整體觀點是大前提，不充分了解整體及其運動規律，分工必然是盲目的。但分工是關鍵，沒有分工的整體是混沌的原始物，構成不了現代有序的系統；沒有分工的協作是吃大鍋飯，只能是每況愈下的低效率。馬克思和恩格斯指出：一個民族生產力發展的水平，最明顯地表現在該民族分工的發展程度上?，F代社會大致有四類分工：１、按社會功能進行專業化功能分工現代社會打破了封建社會的一統壁壘，按照事物的社會功能及其固有規律來進行分工與組織。政治和經濟、立法和司法、工農兵學商等各成體系，科學實驗也成為一項獨立的社會實踐了。同時各個體系內部結構也有分工，并且日益精細。２、按自然資源特點進行專業化區域分工自然資源是勞動對象，是生產力的重要構成。自然資源的分布是不隨人愿的，現代管理只能也必須順從自然規律，才能充分有效地利用自然資源，創造更大的生產力。如美國農業就是根據自然條件不同實行專業化區域分工，建立自己的農業結構，全國劃分了十四個農業墾區。瑞士選定手表和精密機床這類產品價值高而消耗能源材料少的工業作為全國的主要工業。新加坡則根據自己的地理條件發展了修船、煉油工業和旅游業。這些國家都開辟出了自己的現代化之路。３、按產品及其構成進行專業化生產分工隨著科學技術的迅猛發展，工農業產品以驚人的速度增長。這么多的產品不可能由一個企業、一個部門甚至一個國家來研究和生產，必須實行專業化，以達到技術上的精益求精。這也正是上個世紀末曾興起的從原材料到最后產品的生產都控制起來的壟斷企業，在本世紀初已開始衰落的原因。在科學技術的發展上也是如此。４、按照作業程序進行專業化作業分工這類分工在生產和科研的不同層次內日益深入進行。以生產作業而言，毛坯、鑄造、鍛制、機械加工和裝配，日益實行專業化分工。在科學研究方面，有純粹基礎研究、應用基礎研究、工程技術研究、產品研究、推廣研究等分工。此外在管理業務方面也進行了嚴密的分工。上述四類分工有機地排列組合，構成了現代社會生產和科研繁榮絢爛的景象。不同層次的分工還在繼續進行，新學科、新行業正在不斷涌現。分工可以先在一個系統內進行，當壯大到一定程度時，就分化出去作為一個獨立的社會功能單位而存在。因此，沒有永恒不變的分工，優秀的管理者就是要善于抓住時機進行必要的合理的分工。應該指出，分工并不是管理的終結。分工也不是萬能的，它也會帶來許多新的問題，分工的各個環節，特別容易在時間和空間上產生脫節。因此，必須進行強有力的組織管理，使各個環節同步協調、有計劃按比例地綜合平衡的發展，才能創造出真正高水平的生產力。這就是有分有合，分而后合。如果只有分工而不進行強有力的組織管理，其效能可能還不如一個自給自足的“大而全”、“小而全”的組織。例如，現在有些工廠將一些零部件分解出去，進行專業化生產，由于有些地方和部門設置了重重障礙，工廠的行政權力達不到生產零部件的單位，又無有效的經濟手段加以制約，結果零部件供應的時間、數量和質量反而得不到保證。現代管理強調分工，但是管理本身的功能是不能分解的。列寧曾說過，管理的基本原則是一定的人對所管理的一定的工作完全負責。每個獨立功能單位實行分工以后，它必須具有完全的管理功能。因此，它所管理的內容（人、財、物）是不能分解的，必須在一條管理線上，集中于它這個獨立功能單位內。在整個系統轉換過程中，如果這個管理功能單位對自己的人、財、物沒有足夠的管理權，那么，管理就只剩下了形式的外殼，而失去了調節運籌的力量，也就不能構成有活力的運動了。因此，確保基層獨立功能單位在管理人、財、物方面有必要的自主權，是現代管理所要求的。面對著永遠不斷變化的客觀實際，管理是否有效，其關鍵在于是否有靈敏、正確、有力的反饋系統，其靈敏、正確、有力的程度，是一個管理功能單位是否有生命力的標志。這就是現代管理的反饋原理。管理實質上就是一種控制，因而必然存在著反饋問題。所謂反饋，就是由控制系統把信息輸送出去，又把其作用結果返送回來，并對信息的再輸出發生影響，起到控制的作用，以達到預定的目的。原因產生結果，結果構成新的原因，就這樣，反饋在原因和結果之間架起了橋梁。這種因果關系的相互作用，是為了完成一個共同的目的，所以，反饋又在因果性和目的性之間建立了緊密的聯系。同時，反饋還使本體與環境統一在動態之中，構成新陳代謝的活力運動。反饋是自然界的一種普遍現象。如果反饋使系統的輸入對輸出的影響增大，導致系統的運動加劇發散，這種反饋叫正反饋；反之，如果使系統的輸入對輸出的影響減小，使系統偏離目標的運動收斂，趨向于穩定狀態，則叫做負反饋。一般當系統的穩定性受到外界因素的干擾，負反饋就擔負起重新建立該系統的穩定性的功能。而正反饋則把外界干擾所引起的偏差予以放大。因此，在控制系統中，人們常用負反饋來調節和控制系統作合乎目的的運動。現代管理是一項非常復雜的活動，因此反饋的意義也就更為突出?，F代管理有許多地方需要正反饋，兩個企業、兩個生產單位開展競賽就是一例，你追我趕，相互競爭。但是大量需要的還是為了縮小和消滅同既定目標的差距的負反饋。反饋的最終目的就是要求對客觀變化作出應有的反應。實際上，反饋原理也就是一切從實際出發、實踐是檢驗真理的唯一標準這一馬克思主義基本原理在現代管理中的貫徹和體現。在現代管理中，不管哪一種類型的控制，要使系統符合人們的理想，就必須貫徹反饋原理。同時，為了保持系統穩定的有序性，必須使系統的結構具有不斷自我調節的能力。盡管任何一次調整、改革都不那么完善，但只要系統具有反饋結構，總可以在不斷調節的過程中，逐漸趨于完善，直至達到優化的狀態。反饋包括三個過程：感受、分析和決斷。在小生產時代這三個過程由一個指揮中心即可完成?，F代社會的組織規模越來越大，管理活動已是縱橫交錯、瞬息萬變的網絡，即使是天才的領導者也無法觀察一切、包攬一切，靠自己掌握一切信息來構思一切政策、計劃和措施。這就有必要從指揮中心中分化出反饋機構。在現代管理中，沒有一個指揮中心可以不建立自己的反饋系統而能有效地、正確地進行指揮的。領導者的本質只是善于在反饋系統提供的信息和可供選擇的方案中作出正確的決斷?？傊?，小生產的管理習慣于“平安無事”，“以不變應萬變”。現代管理恰恰相反，它的信條是“善于找事”，“積小變為大變，不斷完善”。事物發展無止境，始終存在改進的余地。因此，有效的管理要善于捕捉信息，及時反饋，及時作出相應的變革，把矛盾和問題解決在萌芽之中。決策、執行、反饋，再決策、再執行、再反饋……如此無窮地螺旋上升，使管理不斷進步和完善。封閉原理是指任何一個系統內的管理手段必須構成一個連續封閉的回路，才能形成有效的管理運動，才能自如地吸收、加工和運作。不封閉的管理等于不成回路的輸電線，線再粗也輸不出電流；不封閉的管理等于數學上沒有解的聯立方程式，再多也沒用。管理系統的封閉回路如圖3-2所示：圖3-2管理系統的基本封閉回路圖作為管理手段的機構來說，執行機構必須正確無誤地貫徹指揮中心的指令，為了保證這一點，應設有監督機構。沒有準確的執行，就沒有正確的輸出，也就沒有正確的反饋，反饋原理也就無法實現，管理就失去了活力。反饋機構根據執行實踐的結果，提出修正指令的可供選擇的方案。管理法也應該符合這個回路加以封閉。不僅要有一個盡可能全面的執行法，而且應有對執行的監督法，它包括對執行過程中產生矛盾的仲裁法，對執行發生錯誤的處理法等等。法不封閉等于無法，因為有空子可鉆，有法也無法真正執行。只有構成一個封閉的法網，法網恢恢，才能疏而不漏。法不成網，縱密亦漏。立法應該通過反饋系統進行，必須充分發揚民主；執法由執行機構貫徹，必須集中，執法如山。因此做為一個決策中心，要允許反饋系統與自己唱反調，做到兼聽則明；但不能允許執行系統和自己唱反調，否則無從管理。執行機構自己立法自己執行是不封閉的。不封閉的管理害處極多。例如，如果管理系統缺少反饋機構，那么它的職能由執行機構代為行使，變成自己執行自己反饋，這會帶來很多弊?。旱谝?，執行者往往忙于日常事務，無暇顧及深入的調查研究和分析評價，因此反饋的信息不成系統。第二，執行者自己反饋，由于同切身利害有關，容易報喜不報憂。第三，執行機構的功能不同于反饋機構，它要求堅決地、不折不扣地貫徹決策中心的指令，才能使管理按預定的目標進行。而反饋機構卻需要根據調查情況提出自己的不同看法，供決策者參考。要實現封閉，就要從后果評估出發，從各種后果中循蹤追跡，找出管理手段各環節中產生后果的原因，加以封閉，或者只對后果進行封閉。也要注意到管理中的封閉只是相對的，絕不能把它僵化凝固。這是因為：從空間上講，封閉系統不是孤立系統，它要受到系統原理的作用，它與上下左右各系統都有著輸入和輸出的關系，一環扣著一環，是無窮的。從時間上講，首先在后果評估中，有許多后果是事先沒有預測到的。只有通過時間的檢驗才能顯現出來；即使有所預測，但預測正確與否，采取的封閉措施有效與否，也要通過長期的實踐檢驗。所以，對新發現的后果或經實踐檢驗證明不正確的措施，都必須進行新的封閉?？傊?，一勞永逸的封閉是沒有的，有效的管理要求動態地不斷地進行封閉。我們的管理改革可以有各式各樣的方案，但都應該是考慮了各種可能涉及的因素，權衡各種可能預見的利弊后果的“封閉模式”。當然任何封閉的模式都不可能是十全十美、天衣無縫的，這就要依靠反饋原理，不斷反饋，使之日益完善，封閉起來。現代管理的任務是建立一個合理的能級，使管理的內容動態地處于相應的能級中去，這就是現代管理的能級原理?！澳芗墶笔乾F代物理學中的最重要的概念之一，它是指圍繞原子核旋轉的各層電子，只能處于一系列不連續的、分立的穩定狀態，這些狀態分別具有一定的能量，它們的數值各不相等。把分立狀態的電子按能量大小排列，猶如梯級，所以叫能級。由此給予現代管理理論以啟示：穩定的結構并不是均勻而連續的一團混沌，而是具有不同層次、不同能級的復雜系統，在這樣的系統中，每一個單元根據本身能量的大小處于不同的地位，以此來保證結構的穩定性和有效性?，F代化大生產與傳統的小生產的區別，不僅在于生產規模的大小，而且在于后者關心的只是個休的能量，而前者則著眼于具有不同能量的個體的有機組合。在小生產活動中，任務是由個人去完成的，一個能挑25公斤的人，碰到50公斤的任務，要么挑不起，要么硬挑就有可能被壓跨；而挑50公斤的人也并不總是滿負荷的，低效率是經常的事。但是在社會化大生產的條件下就不同了，能級具有更重要的意義。大生產是大量的任務由集體去完成，從而就有可能將任務和承擔任務的人都按其能量加以分級搭配，既可避免被壓跨，又可防止低效率。所以，一個總能量雖低而能有效分級組織的集體，完全可以比一個總能量雖高，但組織混亂的集體作出更大的貢獻來。管理能級是不依人們意志為轉移的客觀存在，而且正是它構成了不同的管理層，使管理得以有規律的運動，以獲得最佳的管理效率和效益。運用能級原理必須做到：１、能級的確定必須保證管理結構具有最大的穩定性。理論和實踐都證明了，穩定的管理結構應該是正立的三角形，上面尖，下面寬；而倒立的三角形、棱形之類結構是不穩定的狀態。那么，如果是一條橫著的直線，豈不是更穩定嗎？但是這種最穩定的管理形態不過是平均主義，沒有能級，也就沒有運動的“勢”，是管理的滅亡。應該指出，對于一個管理系統而言，管理的三角形一般可分為四個層次。最高層次是經營層，它是確定這個系統的大政方針的。第二層是管理層，它是利用各種管理技術來實現經營方針的。第三層是執行層，它是貫徹執行管理指令，直接調動和組織人、財、物等等管理內容的。最低層是操作層，是從事操作和完成各項具體任務的。四個層次不僅使命不同，而且標志著四大能級的差異，不可混淆。２、對不同能級應給予不同的權力、物質利益和精神榮譽。為了充分發揮一個管理系統的效率，除了合理劃分和組織能級以外，還必須使系統的各個不同能級與相應的權力、物質利益和精神榮譽相對應。這不僅是因為權力、物質利益和精神榮譽本是能量的外在體現，而且還因為只有這樣，才符合封閉原理。總之能級原理要求管理系統中的每一個元素都能在其位、謀其政、行其權、盡其責、取其酬、獲其榮、懲其誤。顯然，現代管理的能級原理與小生產的絕對平均主義是相對立的。絕對平均主義不講效率，不講進步，不講發展變化，缺乏系統觀念，這與通過組織良好的能級結構獲取高效率的現代管理原則是完全不同的。有效的現代管理不是拉平或消滅權力、物質利益和精神榮譽的差別，而是根據不同的能級相應地給予適當的權力、物質利益和精神榮譽，其最終目的是為了實現系統的目標。３、各類能級必須動態的對應。各種管理崗位有不同的能級，人也有各種不同的才能?，F代管理要求使具有相應才能的人處于相應的能級崗位上去。也就是人盡其才，各盡其能。例如，指揮人才應具有高瞻遠矚的戰略眼光，有出眾的組織才能，善于識人用人，善于判斷決斷，有永不枯竭的進取心。反饋人才必須思想活躍敏銳，知識興趣廣泛，吸收新鮮事物快，綜合分析能力強，敢于直言不諱，只有求實精神，沒有權力欲望。監督人才必須公道正派鐵面無私，同時要熟悉業務，聯系群眾。執行人員必須忠實堅決，埋頭苦干，任勞任怨，善于領會領導意圖等等。現代管理必須善于將不同才能的人，放在合理的能級上使用。只有混亂的管理，沒有無用的人才。六、彈性原理彈性原理即是管理必須保持充分的彈性，及時適應客觀事物可能發生的變化，有效地實現動態管理。要理解彈性原理的重要性，必須首先理解管理的四大特性：管理所碰的問題，從來不是單因素的也不是少量因素的，總是眾多因素有機地聯系在一起對管理發生作用的；管理永遠處于活生生的普遍聯系之中，正面反面都要看到，“左鄰右舍”不可忘記，它不象研究自然科學那樣，只抓住主要因素，可以忽略細節，1科學的管理必須考慮盡可能多的因素，在綜合平衡中求得最佳的經濟效益；管理在運動中帶有更大的不確定性；管理是行動的科學，它有后果問題。正是由于這四個特性，就要求現代管理必須十分重視保持彈性。管理的彈性有兩類：一是局部彈性，它是指任何一類管理必須在一系列管理環節上保持可調節的彈性，特別是在重要的關鍵環節上要保持足夠的余地。二是整體彈性，它是指每個層次的管理系統的整體彈性，它標志著系統的可塑性和適應能力。應該強調指出，在應用彈性原理時要嚴格區別兩類彈性，即：消極彈性和積極彈性。消極彈性的根本特點是把留有余地當做“留一手”。這種消極彈性在特定條件下也可有限的運用，但現代管理主要著眼于積極彈性。它不是遇事留一手，而是遇事多一手，充分發揮人的智慧，進行科學預測，不僅在關鍵環節保持可調節的彈性，而且事先預備好了可供運用的調節方案。我們應該加強管理的積極彈性。生產是今天，科學是明天，教育是后天，我們應該積極地考慮明天、后天的事。“臨渴掘井”的管理是小生產的管理，是十分脆弱的，是絕對經不起現代社會化大生產掀起的科學技術的巨大風浪的?，F代管理必須具有整體彈性。七、動力原理所謂動力原理，就是管理必須有強大的動力，只有正確地運用動力，才能使管理的運動持續而有效地進行下去。此處的動力是廣義的概念，不僅是管理的能源，而且是一種制約因素。沒有它，管理就不能有序地運動。１.三類基本動力按照辯證唯物主義觀點分析人們或組織機構的行為，可以看出，在現代管理中有三類基本動力：①物質動力。對于現代管理來說，物質動力不僅是指對個人的物質鼓勵，而且也包括社會和組織的經濟效益，必須使兩者有機地結合起來。②精神動力。精神動力既包括信仰（革命理想、愛國主義等）、精神鼓勵（獎狀、先進稱號等），也包括日常的思想政治工作。精神動力是客觀存在的。因為管理是人的活動，人有精神，必然有精神動力，與物質利益的正確結合，精神動力就具有巨大的威力。③信息動力。通過獲得信息，使人發現差距，明確努力方向進而付諸行動，這就是信息動力的作用。在現代社會中信息動力占有十分重要的地位。２．動力的正確運用動力得不到正確運用，不僅會使其效能降低，而且還會起到截然相反的作用。為此應做到以下幾點：①三種動力要綜合、協調運用。就某一個管理系統而言，不論是對于機構、法規、還是對人，三種動力都是客觀存在的。但是在不同的管理系統中，三種動力的作用不會絕對平均，必然存在著差異，甚至是很大的差異。即使在同一系統內，隨著時間、地點、條件的變化，三種動力的比重也會隨之變化?，F代管理就是要掌握這種差異和變化，才能取得成績。②要正確認識和處理個體動力和集體動力、眼前動力和長遠動力的辯證關系。管理是社會活動，現代管理更是與社會化大生產融合一體的，它必然以一個集體目標為管理的前提。然而集體是由個體組成的，這就形成一個矛盾：個體和集體都各有其自己的動力，相互之間并不總是完全一致的。辯證法告訴我們，在能量的轉換中百分之百的效率是不存在的?，F代管理必須正確處理個體與集體之間的矛盾，因勢利導，綜合平衡，以取得任何情況下的最佳效率。一種比較理想的模式是讓個體在大方向基本一致的前提下充分地、自由地發展。另外，眼前動力與長遠動力的關系，也大致類似。個體一般總是著眼于眼前動力，而集體動力與長遠動力又總是緊密相聯的。眼前動力與長遠動力是“標”和“本”的關系，現代管理不可忘記中醫“急則治標，緩須治本”的原則。③在運用各種動力時，要注意“刺激量”這個概念。按照控制論的原理，為了獲得動力，可以利用外部刺激的作用。當行為改進時用正刺激，即加以鼓勵；當行為退化時用負刺激，即加以懲罰。正負刺激量的比例稱為動力結構，它決定了人的行為最終能夠達到的狀態，而達到這種狀態的速度則取決于正負刺激量之和。刺激量不足或刺激量過大，都不能有效地發揮動力的作用。因此，各種動力的量要適中，才能更好地激發人的積極性。第三節比較管理理論的產生和發展一、比較管理理論產生和發展的原因一般認為，比較管理學是建立在比較分析基礎上對管理現象進行研究的科學。它屬于管理學的一個分支，它采用比較分析的方法，旨在分析不同國家之間的政治、文化、社會差異情況對管理普遍性的影響，并探索管理模式能否普遍適用于先進國家和發展中國家的管理規律。比較分析方法幾乎是所有的科學研究都在運用的一種科學的方法。在歷史上，最早聯系外部環境來比較研究管理問題的是英國紡織工業主蒙哥馬利。他在1836年通過考察英國和美國的紡織工業企業，寫出了《美利堅合眾國的棉紡品的生產的對照和比較》一書，其中探討了兩國企業管理的差異。這種跨國性的比較研究是具有開拓性的。但比較管理學作為運用比較分析的方法對各種管理理論和實踐進行研究的新興科學，大體上產生于50年代后期的美國。促使比較管理學產生的原因很多，其主要原因有以下幾方面：（一）國際經濟關系和跨國公司的迅速發展。50年代，資本主義經濟迅速發展，國際經濟、技術和文化交流不斷加強。資本主義國家的企業在國際競爭的壓力下，熱衷于尋求能夠適應國際經濟關系動蕩和變化的所謂“最優經營戰略”和“最佳管理方法”。因而加強了對世界各國企業經營管理的比較研究，以便尋求優勢，揚長避短。同時，隨著資本輸出的增長，跨國公司大規模地發展起來，它的經營業務范圍遍及全球，生產經營更需從全球著眼。但是，跨國公司在其本國行之有效的經營方式和管理方法生搬硬套到國外子公司往往不能奏效。為了增強跨國公司在國外的適應能力，運用比較的方法探索本國和外國企業管理的相似性和差異性就成了非常緊迫和重要的任務，比較管理學正是為了適應這種需要而建立和發展起來的。（二）管理對經濟發展所起的重要作用。隨著管理學的發展，管理在經濟發展中的作用越來越為人們所重視。西方關心經濟發展的學者普遍認為，一個國家的經濟發展和該國的企業管理有著密切的聯系，他們強調管理是經濟發展的關鍵因素。通過對發達國家和發展中國家的比較，證實了無論是發達國家還是發展中國家都普遍適用的一般規律是客觀存在的。更有人認為發達國家的先進的管理知識、管理技能的管理經驗可以向發展中國家轉移，以提高這些國家的管理水平，促進其經濟發展，盡快趕上發達國家。當然，對管理學的普遍規律是否存在，管理學原理的普遍適用性和可轉移性是否會受對不同國家和不同地區的不同文化、不同制度、不同環境條件的限制，還尚有爭議，但對這一問題的探討無疑促進了比較管理學的形成和發展。（三）世界上兩種不同社會制度的存在。第二次世界大戰以后，社會主義國家在經濟發展方面的成就令人矚目，而且社會主義在不同國家的發展中又產生出許多獨特的模式。所有這些都引起了各國學者對不同社會制度下的管理活動的比較，揭示管理社會化大生產的共性，從而促進不同社會制度國家的經濟技術合作和管理知識、管理經驗的相互學習與借鑒。（四）管理理論發展的客觀要求。在古典管理理論和行為科學理論出現以后，西方各國又出現了許多新的管理理論和學派。這些理論和學派在歷史淵源和理論內容上互相聯系，形成了盤根錯節、爭相繁榮的局面。60年代，美國著名管理學家孔茨認為：管理學已經形成了６大管理學派。到80年代，又發展到11個學派，（即經驗學派、人際關系學派、組織行為學派、協作社會系統學派、社會技術系統學派、決策理論學派、系統理論學派、管理科學學派、權變學派、經理角色學派、管理職能學派。）而且一些管理研究的專門領域如管理心理學、領導學管理哲學也逐步發展成新的學科。面對這種管理研究分散化的趨勢，有的學者試圖通過綜合研究，超越“管理理論的叢林”，建立系統的管理理論。這就需要對各種管理理論進行概括性比較分析。由于過去的管理理論研究“對于企業外部環境沒有給予更多的關心，這種外部環境幾乎約束了所有的企業，因此，當環境的作用程度不同時，比較中出現的效益差異，單用舊的理論就不能說明了”①等等。這樣，管理理論自身的發展也合乎邏輯地導致了比較管理學的產生和發展。比較管理學從創立至今，在三十多年中大體經歷了三個發展階段：（一）興起階段第二次世界大戰后，美國的經濟實力增長速度為各國所矚目。許多國家采用比較的方法研究美國問題，為本國經濟的發展提供某些選擇依據。當時，歐洲大陸曾展開一埸論戰：歐洲的科學技術并不比美國落后，可經濟發展為什么落在美國后面？英國有大批獲得諾貝爾獎的大科學家，但科學的應用為什么遠遠落后于美國？人們在論戰中逐漸認識到：歐美之間經濟發展上的差距主要是管理上的差距。管理專家德爾在《管理：理論與實踐》一書中尖銳地指出：英國為什么不能長期維持它在經濟發展中的領先地位？究其原因，在很大程度上必須歸因于它的經營管理人員。他們中很多人采取“貴族態度”對待企業管理，“同工業革命早期階段英國管理人員的行為形成對照的是缺乏革新精神”，英國人在企業管理上保守、固步自封，后來被日本人戲稱為“貴族病”。在論戰過程中，英國工黨政府一位名叫克里卜斯的財政部長，他認為管理是一種能夠使英國經濟得以復蘇的“力量”，是使科學技術應用于生產的“媒介”，他建議組織考察團去美國考察。在他的指導下，英國組織了一個由企業家和經理人員所組成的“生產力考察團”赴美國學習，研究美國的企業管理實踐，從而促成了比較管理學的形成。1959年，美國紐約出版了《工業世界中的管理：國際分析》一書，這本書是由美國普林斯頓大學教授F.哈比森和麻省理工學院教授A.梅耶斯對世界上美、日、英、法、德等12個不同類型的國家的企業管理進行了充分考察研究后寫成的。在這部著作中，他們運用大量的資料進行比較分析，建立起一個較為完整的比較管理學理論體系。他們從對管理理論的分析入手，進而分析了各國企業管理理論與實踐的形成、發展、演變和現狀，然后通過系統地分析比較得出最后的結論，從而“揭示出工業增長過程與管理間的密切關系”。這部著作被西方管理學界認為是比較管理學的奠基著作。1965年，美國印第安大學教授R.N法默和加里福尼亞大學教授B.N里奇曼合寫了一部《比較管理學與經濟進步》。這是世界上第一部以“比較管理學”命名的專著。在這本書里，法默和里奇首嘗試試用建立分析模型的方式分析管理的各種要素對管理的不同影響。這種模型有助于確定不同文化環境中影響各國企業管理的共同性因素。比較管理學的出現，在世界范圍內產生了廣泛的影響，并較快地發展成為一門具有國際性的學科。1965年國際性的管理學會成立25周年紀念會的主題就是“比較經營管理”。這時比較管理研究不僅具有國際性，而且開始從管理領域的某些側面向縱深拓展。這一時期還出現了許多比較管理研究的論著。除了上面提及的以外，較有影響的著作還有：美國R.B.彼得森教授所著的《比較管理學》；P.P萊布雷頓編寫的《比較經營管理理論》；美國J.德溫教授撰寫的《比較管理學與營銷學：試驗與看法》和《比較管理學：教學、培訓與科研》；美國S.M.戴維斯教授的《比較管理學：組織與文化展望》；以及R.尼希根教授和S.B.普拉薩德合著的《比較管理學》等。這一時期的特點是注重從概念體系上建立比較管理學的理論模式，著重研究如何把先進國家的管理轉移到發展中國家，以促進其經濟發展。有些著作還從組織、營銷、教育與文化等側面進行深入剖析。（二）低潮階段從1973年到70年代末，較管理學處于低潮。這一時期之所以出現低潮，直接的原因就是世界性石油危機及其觸發的經濟危機的影響，使研究經費來源枯竭。跨國性的實證研究往往需要大量的經費，60年代的研究主要靠神速福特基金會等類似組織的支持。而這時經費來源斷絕，研究亦告沉寂。另一方面從學科形成的角度來看，60年代比較管理研究的廣泛發展決不是一種偶然現象。因為比較管理學是從世界整體這一宏觀角度出發，在跨文化、跨國度、跨學科的基礎上，通過比較研究來揭示世界范圍內企業管理的共性和個性，一般規律和特殊規律。所以可以認為，比較管理學的形成受到了當時比較盛行的一般系統論的強烈影響和啟迪。而隨著一般系統論的衰退，比較管理的研究也勢必受到影響。60年代管理學者們主要研究美國的先進管理方式如何向發展中國家轉移的問題。而在西方世界普遍遭到石油危機沉重地打擊的情況下，唯獨石油完全依賴進口的日本生產效率不但沒有下降，反而有所提高。在西方各國通貨膨脹嚴重的情況下，日本仍然維持著極低的通貨膨脹率。日本奇跡使得居于世界首位的美國式管理受到了挑戰，比較管理學者們也不得不回過頭來研究日本的經營管理。他們陷入深刻的思索和深入的、長期的調查之中，并試圖尋找、運用新和工具，經便在方法論上有所突破。于是，經過了一個時期的沉默后，到了70年代末期，比較管理研究又開始活躍起來，釀成80年代的“日本熱”。（三）高潮階段80年代初期,美國管理學界相繼推出了四部比較管理學的力著：日裔美籍教授威廉.大內撰寫的《Ｚ理論》（1981年）；美國教授帕斯卡爾和阿索斯合著的《日本企業管理藝術》（1981年）；美國學者狄爾和肯尼迪合寫的《公司文化》（1982年），以及美國教授彼得斯和沃特曼合著的《成功之路》（1982年）。這四部著作的問世，把比較管理研究推向了高潮，深得管理學界和企業界的推崇，被譽為“管理新潮流的四重奏”。這些著作主要是圍繞日美企業管理的比較分析展開的，因此風靡美國。作者們通過東西方管理的比較，向美國企業界提出了一個嚴峻的課題：美國企業正面臨著來自日本的威脅！日本人在戰后不太長的時期內，創造出震驚世界的“經濟奇跡”，在國際市埸上，一個又一個地奪走美國汽車、煉鋼、造船、手表、照象機、家用電器等工業在世界上優先地位。到了1980年，日本的國民生產總值已躍居世界第三位─僅次于美國和前蘇聯。1974年至1980年，日本生產率增長速度比美國高出三倍。照此下去，到不了公元2000年，日本的人均國民生產總值即可超過美國，從而奪得世界首位。是什么原因使日本經濟出現“奇跡”？面對日本企業的全面進攻，為什么作為管理理論發源地和大本營的美國企業只能節節敗退？不少美國學者痛定思痛，對日本的成功之路進行了認真地探索，于是出現了比較管理研究史上的“日本熱”。學者們經過嚴肅的調查研究之后，得出一個共同的結論，這就是：日本的“經濟奇跡”主要來自日本的經營管理。這一時期比較管理論著的大量涌現，如《獨占螯頭的日本》、《國際比較經營論》、《Ｍ社會》和《日本和西方管理比較》等。這些著作從不同側面就企業管理中的一些重要問題進行了分析比較，得出了許多新的重要結論，同時也為一般管理學的研究提出了一些新的課題。其中比較突出的問題有：１.重視“非理性因素”在企業管理中的重要作用?！冻晒χ贰返淖髡哒J為，美國落后于日本的原因，在于過分拘泥理性主義為基石的“科學管理”思想方式，從而導致了管理人員過分依賴定量分析的工具和方法，只相信明確的分工和自上而下的控制，僅僅依賴正式組織結構和規章制度等偏頗之見和狹隘的管理手段。。作者們認為，管理首先是對人的管理，而人就其本性而言，決不是純理性的，人的感情起著重要作用。理性主義把管理當作一種純粹科學來看待，但管理不僅是科學，還是一門藝術，作者們反對單純理性主義的觀點，反對對“理性化”的迷信和濫用，提出重視非理性因素的作用。２.重視“企業文化”在企業管理中的核心作用。《日本的管理藝術》一書的作者指出，企業管理可以分為硬性管理和軟性管理，企業文化屬于軟性管理的范疇它在整個企業管理系統中起核心作用。企業文化是企業特有的價值觀念、傳統習慣、行為規范等要素的有機體，它好比“粘合劑”，使企業職工緊密地融為一體，為企業共同目標的實現竭盡全力。日本企業就是憑借其特有的文化──團體意識獲得了成功。作者們把美國管理水平下降的原因歸結于“管理文化的局限性”。他們認為，匆匆忙忙地引進質量管理制度、理論等不配套的“單個另件”，“并不能解決整個問題”。因此，美國企業要超過日本，必須重視企業文化的培養。３.重視本國企業管理特色的發揮，反對機械照搬。在東西方管理比較過程中，學者們發現，各國的歷史傳統、民族文化、思維方式等有著深刻的差異，決不可盲目照搬別國的管理經驗。有人試圖將日本成功管理中可為美國接受的東西加以改造并與美國的某些管理因素相結合，從而另辟蹊徑，結果收效甚微。一些美國學者在調查中發現，美國優秀企業成功之路在許多方面與日本的成功經驗不謀而合。他們認為，“用不著遠去日本尋找管理楷?！保c其東土求教，不如本地尋珍。許多學者指出：“日本有卓越管理，我們有卓越公司”，“日本能我們也能”。這一階段的比較管理研究無論是從廣度，還是從深度上看，都是前兩個階段所無法比擬的。概括起來，主要有以下三方面的特點：１.成功地運用了文化學理論進行比較管理研究，并取得重大成果。文化的本質屬性在于它的民族性。它是每一個社會、每一個民族所特有的東西，文化是引起各國企業管理差異的最深層次的原因。社會、民族在管理方式上的區別通過文化而得到最深刻的表現。它比諸如政治、地域、體制、種族等的區別更具有意義，更深刻、也更科學，因而難度也大。日裔美籍教授威廉.大內在他的《Ｚ理論》中，創造性地運用了文化學的某些基本原理從深層結構對美、日企業管理差異進行解剖，提出了著名的“Ｚ型組織”模式，他本人則被公認為是比較管理學中的一個新興分支──“文化混交組織學”的創始人。２.對企業內部管理要素和方式的研究有了新的突破，并探討、設計了分析企業內部管理要素的模型，試圖為比較管理研究提供新的、科學的分析工具。例如，《日本的管理藝術》一書的作者和美國麥肯齊咨詢公司的研究人員設計并運用“麥肯齊７─Ｓ框架”進行實證研究，試圖使比較管理研究在方法論上找到新的出路。后來美國教授佩格爾斯又把７Ｓ發展到１１Ｃ。在這同時，對企業外部環境差異的分析刀有了進一步的發展。在法默和里齊曼模型的基礎上，美國教授哈羅德.孔茨設計了一個模型，，試圖把管理科學和管理實踐區分開來，以便更科學的界定管理原理的的普遍性和可轉移性。３.研究重點由過去以概念分析為主轉向以實踐為主，從而增加了研究成果的價值。比較管理學不同于經典管理學，它是一門實證性學科。這一時期的著述大都從管理的實際出發，緊緊圍繞著現實管理中的一些重要問題展開比較，有的著作簡直就是一部“為人們所遵循和推崇的最佳管理法的基本思想的集錦”。這些著作有助于理解那些枯燥的理論，又為實際問題的解決打開了思路，因而深企業界的歡迎。在比較管理學的發展過程中，西方許多學者是從不同領域、不同角度對比較管理學進行了理論探索和學術研究，也形成了眾多的學術流派，存在著一個“比較管理叢林”。歸納起來，主要是四個比較管理學派：社會經濟學派（Socio─EconomicOritation）。這一學派十分強調一定的社會經濟條件和管理實踐之間的的相互影響。它之所以引人注目，是由于不少學者熱衷于經濟發展與工業化的研究。一些學者認為，企業管理和經濟發展與工業化有密切的關系，而社會經濟學派正是著力考察那些決定或強烈影響管理行為模式的經濟條件和社會規范準則，對不同國家管理制度的特殊類型和可能變革方面作出了極有參考價值的分析比較。但是，此學派偏重于宏觀分析，對微觀方面注意不夠，難免忽視管理的個體差異。生態學派（EcologicalOrientation）該學派注重企業外部環境對管理者行為的重要作用，認為管理如同生物有機體一樣，要與生存環境相協調。生態學派把企業看作是一個生態系統中的組成部分，外部條件對這一系統有著決定性影響。因此，這一學派著重描繪了企業外部環境因素，包括一個國家的社會經濟特點、政治法律制度、民族文化、意識形態等對管理行為和組織效能的影響。但是這一學派的主要不足是過分強調了管理系統對周圍環境的被動適應，而忽視管理者的主觀能動作用，對管理能夠對外部環境進行積極影響方面主意不夠。行為學派（BehavioralOrietaion）這一學派注重研究各種不同的工作環境、不同的文化背景、不同國家中管理人員的行為動因，包括管理人員彼此間的關系或者對組織目標有影響的人員的群體關系、管理人員的態度、基本的價值觀念、激勵模式、領導行為等。行為學派大量觀察具有不同傳統和價值觀的不同國家的管理人員如何實施管理、解決管理實踐中遇到的難題。這些觀察得到大量的信息，使他們能夠明確總結多文化背景的管理行為和管理立埸。這一學派的主要不足在于它過分強調社會心理學的因素，同時缺乏統一的理論來綜合分散的研究成果。折衷經驗學派（ElecticEmpiricalOrientation）這一學派并沒有嘗試去建立和發展一個綜合的系統的理論模式，而是以案例研究為中心，注重實際經驗的調查和歸納，從大量的事實中迅速地為經過驗證的理論作出一般性的說明。并為進一步的研究提供指導方針。但它是著于闡述現成的理論而缺乏理論性的探討和分析，在理論體系的建設上略顯不足。80年代以來，比較管理研究進入了新的發展時期。由于美、日兩國企業管理的比較研究大規模地發展，以及第三世界國家的一些管理學者和實際工作人員蜂擁進入這一領域，上述四個比較管理學派經過分化改組，又逐漸形成了經濟發展和環境學派、行為學派、應變管理學派。其中，應變管理學派代表了比較管理理論的最新成果，是當代西方高度工業化的產物。具有不同的社會文化背景、不同的外部環境的企業在學習借鑒其他管理模式時，首先就會碰到這樣兩個問題：一是在具體運用和解決企業管理實際問題時，管理的基本原理是否會隨著社會、經濟、政治、技術及倫理等因素的不同而不同？即管理原理是否具有普遍適用性的問題。二是不同的外部環境在多大程度上影響管理實務？即管理的可轉移性和轉移程度問題。這些問題都是比較管理學所面臨的必須回答的重大理論和實踐問題。西方研究比較管理學的學者對這些問題的看法并不一致。一些學者認為，企業管理只有個性，沒有共性。在美國是一種管理，在日本又是另一種管理，這些管理之間不存在著可比性，要研究出一套通用的管理原理或原則是不可能的。因此，他們不承認管理學是一門普遍適用的科學。持這種觀點的人強調，管理是受文化地域的限制的，管理原理對不同文化地域是無法適用的，在不同的文化地域之間是不能進行管理移植的。根據這種觀點，對不同國家、不同企業的管理進行比較不但是毫無意義的，而且不可行的。也有一些學者認為，管理學是一門普遍適用的科學，管理的基本原理具有普遍意義，它的概念、理論和原則在各個國家、各個企業以及任何一個企業的各級組織中都是普遍適用的。這正象建筑學一樣，建筑學的基本原理不論是應用于建筑小住宅還是建筑高樓大廈，也不論這些房屋建筑是建筑在熱帶還是建在北極，都是沒有區別的。當然，這些房屋的外觀、形狀、顏色可以因不同的文化地域環境發生變化。同樣道理，對管理學基本原理的運用，會因不同國家、不同地域、不同企業的管理人員所處的各自環境條件不同而不同。正因為這樣，才使得比較管理學有作為一門學科而存在的必要。幸運的是持有上述兩種觀點的學者都找到了能支持他們的例證。持否定意見的學者，如岡薩雷斯(Gonzalez)和麥克米倫(Mcmilan)，他們對巴西進行了兩年的研究后斷言：國外的管理經驗證明，美國的管理哲學并不是到處適用的，它不過是一種特殊情況而已。奧伯格(Oberg)在類似的研究的基礎上，也表示對于把在美國行之有效的管理原理應用到巴西去的成效表示懷疑。他認為管理原理的適用性要受一定的文化地域或具體情況的限制，既然管理原理對不同的文化地域顯得不能適應，那么它們對不同的亞文化的地域也是不適應的。因此，要尋找一套普遍適用的管理原理或管理方法將是徒勞的。而持肯定觀點的學者，海勒(Haire)、基薩里(Ghiselli)和波特(Porter)等人，他們對14個國家的3600名主管人員進行調查，認為這些主管人員的管理行為方式有極其相似之外。帕斯卡爾(Pascale)和阿索斯(Athos)在對日本企業管理研究后發現：“不論是日本的或美國的長期經營很好的企業，均具有很多共同趨勢。如果首先了解我們的日本對手，就比較容易了解某些美國公司哪些事情做得對?！崩锲媛?Richman)在對原蘇聯的管理進行研究時也發現：“正在發展的蘇聯管理方法采用了主管人員職能的方法，即計劃、組織、指揮、控制、指導、激勵和人員配備，這和美國長期以來所持的觀點基本相同。”所以他認為，管理學的基本原理在極為不同的國家和文化背景下都是適用的，管理移植是可能的，也是可行的。現代大多數的學者都認為，以基本概念、理論和原則來表示的管理學的基本原理是普遍適用的，但是，應用這些原理將隨文化地域的不同而不同。在不同的國家和文化之間，文化上的差異有時很大，甚至在同一個國家和社會內，在某些重要的特征方面的亞文化的差異也很大，所以在進行比較管理研究時，任何時候都應該把管理的基本原理和它在一定條件下應用的管理實務區別開來。但這并不意味著在一個國家或社會中行之有效的管理技術和方法，在稍作改變以后移植到另一個國家或社會就必然行不通。這僅僅意味著主管人員為了要在不同的文化地域中取得成功，必須弄清在管理方法和技術的應用上需要作多大的改動，才能適應實際情況的差異。這正如人們不能指望用于沙漠或叢林地區的汽車設計同用于高速公路汽車設計相同一樣，盡管它們兩者所依據的物理學原理是相同的。計劃影（宏觀經濟結構）組織響教育的制約因素指揮社會、文化的制約因素政策制定政治、法律的制約因素控制經濟的制約因素影影響響管理效果（管理過程實施中效率的相對和程度）影響微觀經濟效率宏觀經濟效率圖3-3法默-里奇曼模型法默和里奇曼進而分析了管理過程的10種基本要素，進而又細分為76個小要素。這10種基本要素包括：１、計劃工作與創新（包含12項子因素）；２、控制（包含7項子因素）；３、組織（包含11項子因素）；４、人員配備（包含10項子因素）；５、指揮、領導和激勵（包含11項子因素）；６、銷售（包含4項子因素）；７、生產與采購（包含9項子因素）；８、研究與發展；９、財務（包含5項子因素）；１０、企業對外關系（包含6項子因素）。法默和里奇曼還分析了管理效率和企業效率.他們假設任何社會的主要目標之一都是生產率.那么,管理效率就只能被解釋為在既定的環境中企業主管人員如何合理地有效地實現企業的目標.如果我們的目標是生產率,則計算效率的公式就是:OE=──-I式中：E表示效率，O表示產出量，I表示投入量。雖然這個公式在理論上是清楚的，但在具體測定投入量和產出量時仍會面臨一些難題。盡管如此，兩位學者認為還是有一些方法可以用來評價一個國家或一個公司的管理效率的。在國際上，通用的方法或指標有：1.按實際人口平均的國民生產總值的水平；2.按實際人口平均的國民生產總值的增長速度；3.投入物的利用率；4.產出物的適用性；5.競爭的水平；6.計劃工作的適當性和準確性。評價企業的效率可以通過下列指標來反映：1.盈利率；2.企業在出口市場上競爭的狀況；3.每一雇員的產量；4.企業對生產能力的利用程度；5.成本和價格的水平以及它們與另一公司成本與價格的對比關系；6.考察企業的政策行為，這主要是測定發展前景。管理效率的衡量是十分困難的。因為企業效率是影響企業效率的多種因素共同作用的結果。如果可能的話,應當在考察其它因素不變的情況下,測定通過管理的努力而使企業的生產率增長、銷售增長、利潤率的增長幅度如何。法默─里奇曼模式對比較管理學分析模式的貢獻是開拓性的。盡管還存在著一些局限，如法默─里奇曼模式沒有說明外部環境因素影響的是管理實踐，而企業管理的基本原理和原則并不因環境的影響而變化。例如，然爆發的通貨膨脹可能使計劃的實施受到一定的影響，但不會改變有關市場調查、預測、決策、規劃等有關計劃的基本原理與原則。1965年，美國比較管理學家阿南特.尼希根(Anant.R.Negandhi)納德.埃斯塔芬(Bernard.D.Estafen)兩位教授發表了《研究美國管理方法在不同文化環境中的適應性的一個模型》的文章，提出了新的比較管理分析模式，如圖3—4所示。管理人員對下列諸方面的態度：社會、經濟的—職工政治、法律的—消費者教育的，等等—政府等影響管理實踐計劃組織控制等影響影響影響管理效果企業效果

尼希根和埃斯塔芬模式仍然把影響管理實踐的外部環境因素作為一個重要的自變量，但與法默─里奇曼模式多少有些區別。尼希根和埃斯塔芬認為，法默和里奇曼的模式無論如何不足以說明影響管理實務的主要因素。因此，必須增加一個變量，即管理哲學。那么，什么是管理哲學呢？尼希根和埃斯塔芬把它為一個企業對其內部和外部的某些影響力量的明確的或隱含的態度和關系。管理哲學包括：(一)公司對消費者的關系和態度；(二)公司與社會福利和教育機構的關系；(三)公司與地方.州和全國政府之間的關系；(四)公司對工會和工會領袖的態度；(五)公司與雇員的相互關系；(六)公司與供應商、批發商和推銷商之間的關系。美國著名管理學家哈羅德.孔茨（HaroldKootz）教授于1969年在《管理學院》雜志上發表了《對管理的普遍性和可轉移性的分析》一文，也提出了比較管理學的分析模式，并在他1984年出版的《管理學》第八版中以法國、西德、日本和美國為例作了闡述。孔茨模型如圖3—5所示。概念方法原理技術由于管理因素理論影目標取得的效果一般應用知識響政策規劃企業職能學科銷售企技術業生產效財務率人力和物力資源非管理活動外部環境銷售教育的生產由于非管理因素政治、法律的財務取得的效果經濟的工程技術技術的社會、倫理的圖3—5孔茨模型哈羅德.孔茨認為，為了研究管理基本原理的普遍性和可轉移性，比較管理應當必須進行以下區分：(一)把管理科學與管理實踐區分開來。因為管理原理與它在一定情況下的運用是兩回事。管理的基本原理是普遍適用的。但是應用這些原理的方式又因文化環境的不同而不同。(二)把一般管理科學與企業職能科學區分開來?？状闹赋?，企業經營的效果不僅取決于一般管理理論的應用，而且還取決于企業銷售、技術、生產和財務等工作的專門知識或科學。這些知識的正確、先進與否，對企業經營實踐有重大影響。管理態度并沒有被作為一個自變量而包括在孔茨模式之中?？状恼J為，企業的管理態度僅僅是文化因素和環境的產物，是對環境的反應，而不是自變量。這樣，他就忽略了環境對企業影響作用，認為企業可以依靠自己的力量和社會聯系來對社會施加影響，使環境向有利于本企業的方向發展。盡管如此，孔茨模式還是對比較管理學的研究向著系統化的方向發展作出了積極的貢獻，對于全面認識管理與企業內外各種因素的相互作用以及管理原理的普遍性和可移植性都是很有幫助的。一、跨國