尾礦庫安全風險評估報告編寫導則前言為加強尾礦庫安全風險管理，強化企業安全主體責任，健全尾礦庫安全風險管控體系，規范風險評估基本流程，推動尾礦庫安全風險評估工作科學、有效落實。根據《XX省安全生產辦法》、《尾礦庫安全管理規程》、《XX省防范化解尾礦庫安全風險工作方案》等法律法規和文件要求，特制定本導則。范圍本導則適用于XX省域內建設、生產、停用、已閉庫頭頂庫和無生產經營主體尾礦庫（包括磷石膏庫、錳渣庫）開展安全風險評估工作。術語3.1安全風險risk特定安全事故（事件）發生的可能性與后果嚴重性的組合。3.2風險識別riskidentification發現、確認和描述風險的過程。3.3風險分析riskanalysis理解風險性質，確定風險大小的過程。3.4風險評價riskevaluation對比風險分析結果和風險分級標準，確定風險等級的過程。3.5風險分級標準riskclassificationstandard判定風險等級的依據。3.6風險評估riskassessment風險識別、風險分析和風險評價的全過程。規范性引用文件《尾礦庫安全監督管理規定》（原國家安全監督總局令第38號）；《生產經營單位安全培訓規定》（原國家安全監管總局令第3號）；《XX省安全生產辦法》（2006年3月31日起施行，2017年5月24日修訂）；《防范化解尾礦庫安全風險工作方案》（應急〔2020〕15號）；《XX省防范化解尾礦庫安全風險工作方案》（X安〔2020〕5號）；《國家安全監管總局關于印發《金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》的通知》（安監總管一〔2017〕98號）；《尾礦設施設計規范》（GB50863-2013）；《尾礦設施施工及驗收規范》（GB50864-2013）；《構筑物抗震設計規范》（GB50191-2012）；《尾礦堆積壩巖土工程技術規范》（GB50547-2010）；《安全標志及其使用導則》（GB2894-2008）；《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB13861-2009）；《企業職工傷亡事故分類標準》（GB6441-86）;《風險管理術語》（GB/T23694-2013）；《風險管理原則與實施指南》（GB/T24353-2009）；《風險管理風險評估技術》（GB/T27921-2011）；《尾礦庫安全監測技術規范》（AQ2030-2010）；《金屬非金屬礦山安全標準化規范尾礦庫實施指南》（AQ2007.4-2006）；《尾礦庫安全技術規程》（AQ2006-2005）；《磷石膏安全技術規程》（AQ2059-2016）；《碾壓式土石壩設計規范》（SL274-2001）。評估原則5.1科學性原則風險評估的概念、方法、準則及數據應科學、準確、適用，評估結果應客觀、真實、合理。5.2全面性原則風險評估應系統全面、全員參與、方法多樣。5.3實用性原則評估參數可獲得、可度量，評估方法簡潔適用，評估結果可靠。評估程序組織體系組織管理根據尾礦庫企業管理體系建立風險評估組織機構，負責評估工作的組織部署、系統推進、統籌協調、溝通聯絡及督導檢查。尾礦庫應建立健全風險評估分級及管控制度，定期進行全面安全風險評估，形成“一庫一冊”，在用和停用的頭頂庫、無主庫每年至少要進行一次安全風險評估，并及時更新管控措施；已閉庫頭頂庫原則上每三年進行一次安全風險評估。工作職責企業負責培訓教育、風險識別、風險評估方法的選擇及分級標準的制定、專業技術指導、評估實施、安全風險評估表及報告編制。全員參與遵循“一崗雙責”原則，尾礦庫各層級生產、管理相關人員全員參與風險評估，負責本崗位或管理范圍內風險識別、評價、分級和管控措施的制定。內外部信息收集適用的相關法律、法規、規章、規范性文件、標準和規范。尾礦庫勘察、設計、評價、建設、運行、管理的相關資料。企業基本情況、位置、自然條件、總體布局、重大危險源、周邊環境，特別是下游居民、重要設施和敏感場所分布，尾礦庫下方是否有采空區等情況。 6.2.4尾礦庫安全管理組織體系及生產管理資料.現場實地調查收集的資料、或采集到的特征信息。國內外尾礦庫事故統計、案例；企業內曾經發生過的危險事件、各類事故等。尾礦庫相關研究成果等其它資料。評估單元劃分尾礦庫評估單元劃分應綜合分析尾礦庫類型、布置、結構、功能、影響范圍特點，兼顧尾礦庫企業管理組織模式以及風險評估實施的需要，各單元相對獨立，具有明顯的特征界限，便于實施評估，尾礦庫評估單元可劃分為以下三類：尾礦庫設備設施、場所壩體（包括副壩、攔擋壩）排洪系統（包括庫區截洪系統）排滲系統尾礦排放及筑壩（排放、筑壩）周邊環境安全監測（人工、在線）輔助系統（道路、通訊、回水池、船只、照明等）尾礦庫作業活動尾礦庫及影響范圍內所有常規和非常規的作業活動，且涵蓋區域內相關方作業活動。安全管理對尾礦庫實施的規劃、決策、指導、控制和檢查活動。風險識別風險識別可采用安全檢查表分析法（SCL）、作業危害分析法（JHA）、預先危險性分析法（PHA）、故障失效模式法、事故樹分析法、類比法等方法。可參考《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB13861-2009）從人的因素、物的因素、環境因素和管理因素系統分析風險評估單元內存在的風險，并充分考慮過去、現在、將來三種不同時態和正常、異常、緊急三種不同狀態。風險分析分析方法根據尾礦庫安全風險管控目標和可獲取數據詳實程度，選擇適用的定性、半定量、定量或以上方法的組合進行風險分析，可選用GB/T27921推薦方法，包括風險矩陣法、作業條件危險性分析法（LEC）、作業活動危險性分析法（MES）、事故后果模擬分析等，或采用實踐應用較成熟的評估方法，鼓勵尾礦庫企業積極創新運用更適合尾礦庫風險特點的評估分級方法。對風險可能導致的事故類型可參考GB6441進行分類。附錄A、附錄B提供了風險矩陣法、作業條件危險性分析法（LEC）資料，前者多用于尾礦庫設施場所風險評估、后者多用于作業活動風險評估。可能性分析——利用尾礦庫相關風險事件的調查統計信息研究確定可能性；——類比尾礦庫同類事故案例及相關統計資料推斷確定可能性，如國內外尾礦庫潰壩、泄露、庫區生產事故及調查報告數據；——利用尾礦庫相關研究成果提供的某種風險發生的可能性信息；——考慮現有安全控制措施的符合性和有效性、實際監測預警、應急水平對風險可能性的削減控制作用，綜合定性判斷分析發生可能性；——利用尾礦庫專家問卷調查結果研判可能性。后果嚴重性分析——從風險要素與國家有關法律、法規、標準符合程度，定性評價風險嚴重性；——從尾礦庫潰壩、漫壩、滲透破壞、排洪系統失效、滑坡和地震等同類典型災害/事故，分析最大影響范圍和損失程度；——利用尾礦庫事故模擬研究成果，如近年尾礦庫數值和物理模擬結果，研判破壞和損失程度；——通過類似事故發生造成的人身傷害、健康傷害或財產損失量來推斷；——利用尾礦庫專家問卷調查結果推斷；——從人員疏散能力和地域應急響應能力、搶險救援能力推斷。人員活動暴露時間——分類統計估算風險影響區域內人員經常性和臨時性活動暴露時間。風險分級標準結合尾礦庫安全風險管控目標、實際可接受風險能力，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險閾值標準，確定尾礦庫風險分級標準，在風險管理實施中可采取逐步細化方式提高分級標準風險評價根據制定的風險分級標準對尾礦庫進行評價分級，從高到低依次將風險等級劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。風險清單對完成的風險評估成果組織評審，匯總風險評估結果，形成完整的尾礦庫安全風險清單，并建立紙質和電子資料檔案及數據庫。風險清單應至少包括風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主體、管控措施等內容。風險更新根據風險控制及基本條件變化情況，及時更新調整風險等級，持續改進。頭頂庫和無主庫每年至少進行一次風險評估更新，已閉庫頭頂庫三年更新一次風險評估，實現動態管理，當出現以下情況時應及時重新風險評估：法律法規、標準規范發生變更，可能影響風險等級；管控目標、管理體系發生重大調整；壩型、壩外坡坡比、最終堆積標高和最終壩軸線位置發生變化；尾礦庫作業條件、工藝流程或關鍵設施發生變化；尾砂物理或化學特性發生變化，設計以外的尾砂、肥料或廢水進庫；采用新工藝、新技術、新材料；改擴建及作業活動；發現重大不符合項或事故（包括險X、未遂事件）暴露新風險；其他可能影響風險狀況的情況。信息化平臺鼓勵尾礦庫建立信息化風險管控平臺，實現尾礦庫風險狀況、等級和分布等信息的實時查詢和動態更新，繪制和及時更新風險分布電子圖，提升評估和管控時效。報告編制風險評估報告應全面反映風險評估工作，文字應簡潔、準確，評估結論明確，資料詳實可靠。

附錄A（資料性附錄）風險矩陣法示例表A.1風險后果嚴重性（S）判別準則序號嚴重性等級風險指標風險參數11安全死亡≥3人，或重傷≥10人直接經濟損失≥1000萬元社會影響在國內造成非常嚴重影響，受到國家行政部門處罰、通報和負面曝光22安全死亡1～2人，或重傷5～9人500萬元≤直接經濟損失＜1000萬元社會影響在省內造成嚴重影響，受到省級行政部門處罰、通報和負面曝光33安全重傷1～4人，輕傷＞10人200萬元≤直接經濟損失＜500萬元社會影響在市內造成較嚴重影響，受到市級行政部門處罰、通報和負面曝光44安全輕傷4～9人50萬元≤直接經濟損失＜200萬元社會影響在縣內造成較嚴重影響，受到縣級行政部門處罰、通報和負面曝光55安全死亡0人，或輕傷＜3人直接經濟損失<50萬元社會影響在庫區周邊區域造成影響，受到周邊人員、單位的投訴、批評表A.2發生可能性等級（L）可能性分級標準可能性等級國內同類型尾礦庫或公司所屬尾礦庫過去兩年發生過一次以上很可能1國內同類型尾礦庫或公司所屬尾礦庫過去5年發生過一次可能2國內同類型尾礦庫或公司所屬尾礦庫過去10年發生一次偶然3國內同類型尾礦庫或公司所屬尾礦庫過去10年以上發生一次可能性小4尚未發生過很不可能5備注：同類型尾礦庫是指等別、壩高、庫容類似，貯存尾砂類型相同的尾礦庫。貯存尾砂類型相同，但等別、壩高、庫容差異較大的尾礦庫，可根據實際情況適當調整可能性。表A.3風險等級矩陣法（LS）風險等級嚴重性等級災難嚴重較嚴重一般輕微可能性等級很可能ⅠⅠⅡⅢⅣ可能ⅠⅡⅢⅢⅣ偶然ⅡⅢⅢⅣⅣ可能性小ⅢⅢⅣⅣⅣ很不可能ⅣⅣⅣⅣⅣ備注低（Ⅳ）表示低風險一般（Ⅲ）表示一般風險較大（Ⅱ）表示較大風險重大（Ⅰ）表示重大風險附錄B（資料性附錄）LEC風險評估方法示例基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D＝LEC。式中：D—風險值；L—發生事故的可能性大小；E—暴露于危險環境的頻繁程度；C—發生事故產生的后果。當用概率來表示事故發生的可能性大小（L）時，絕對不可能發生的事故概率為0；而必然發生的事故概率為1。從系統安全角度考慮，完全可預料事故分數定為10，對尚未發生，推斷有可能性的定為0.5，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。表B.1可能性分級表分級可能性分數值國內同類型尾礦庫或公司所屬尾礦庫過去兩年發生過一次以上很可能10國內同類型尾礦庫或公司所屬尾礦庫過去5年發生過一次較可能6國內同類型尾礦庫或公司所屬尾礦庫過去10年發生一次偶然3國內同類型尾礦庫或公司所屬尾礦庫過去10年以上發生一次可能性小1尚未發生過很不可能0.5備注：同類型尾礦庫是指等別、壩高、庫容類似，貯存尾砂類型相同的尾礦庫。貯存尾砂類型相同，但等別、壩高、庫容差異較大的尾礦庫，可根據實際情況適當調整可能性。當確定暴露于危險環境的頻繁程度（E）時，人員出現在危險環境中的時間越多，則危險性越大，規定連續出現在危險環境的情況定為10，而每年僅出現幾次在危險環境中定為1，介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值。表B.2暴露頻度分級表人員暴露的頻度分數值連續暴露10每天工作時間內暴露6每周一次，或偶然暴露3每月一次暴露2每年幾次暴露1關于發生事故產生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產損失變化范圍很大，規定其分數值為1~100，把需要救護的輕微損傷或較小財產損失的分數值規定為1，把造成多人死亡或重大財產損失可能性的分數值規定為100，其他情況的分數值均為1與100之間。表B.3嚴重性分級表嚴重性等級（C）分數值110024031547風險值（D）求出之后，企業應根據實際情況確定風險級別閾值，以符合持續改進的原則。下表可作為確定風險級別閾值的參考。表B.4風險分級表D值危險程度風險等級＞320嚴重危險重大161～320較大危險較大70～160一般危險一般＜70輕度和可接受的危險低附錄C（資料性附錄）尾礦庫安全風險清單格式表C.1設備設施場所安全風險辨識表編號：序號單元危險源及風險可能后果嚴重性可能性風險等級影響范圍現有管控措施管控層級責任人1壩體2排洪