貿易集團公司人力資源開發(fā)與管理制度一、總則第一條為加強集團公司、直屬集團人力資源的開發(fā)與管理，強化分配制度改革和績效考核，充分體現(xiàn)競爭機制和激勵機制，制定本制度。第二條本制度適用于集團公司、直屬集團人力資源的開發(fā)與管理管理工作。第三條本制度由集團公司人力資源部負責解釋和組織實施。二、員工的聘用和解聘第四條為加強本公司員工隊伍建設，提高員工隊伍的整體素質，充分體現(xiàn)員工能進能出，干部能上能下的競爭機制，特制訂本制度第五條集團公司及直屬集團在招聘員工時，要本著崗位和企業(yè)長遠發(fā)展需求的原則，認真執(zhí)行核準的崗位設置和人員編制，堅持用人標準，寧缺勿濫。第六條集團公司、直屬集團員工一律實行聘用合同制。聘用合同采取書面形式，甲、乙雙方分別為集團公司（直屬集團或子公司）和應聘人。聘用合同可以由應聘人單獨與公司簽訂，也可由應聘人集體與公司簽訂，公司代表為其法定代表人。第七條集團公司聘用的員工采取直接聘用和實行試用期制度兩種方式。特殊崗位、特殊人才經(jīng)集團公司總裁或直屬集團董事長批準，可直接聘用；一般人員必須經(jīng)過三個月的試用期經(jīng)考核合格后，可聘為正式員工。在試用期內，公司或受聘人如認為對方無法履行約定條件時可解除試用期合同。第八條集團公司、直屬集團各級管理人員不準將自己的親屬介紹、安排到本人所分管的企業(yè)或部門中工作，特殊情況需集團公司總裁批準，方可聘用。第九條集團公司、直屬集團必須按照上一級單位的人事主管部門核定的人員編制聘用或解聘人員，用人應控制在編制范圍之內。第十條招聘員工的程序為招聘決策、發(fā)布信息、招聘測試、錄用決策（一）招聘決策集團公司、直屬集團人事部門根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，擬訂招聘方案報行政（經(jīng)營）工作會議批準。（二）發(fā)布信息集團公司、直屬集團人事部門依據(jù)招聘決策，通過各種媒體，迅速發(fā)布招聘信息。（三）招聘測試集團公司、直屬集團人事部門依據(jù)應聘人員呈交的個人資料進行分類，按招聘方案進行專業(yè)考試和面試。（四）錄用決策集團公司、直屬集團行政（經(jīng)營）班子依據(jù)測試結果，確定初步人選，經(jīng)個人資料背景調查和體檢后，確定最終人選。第十一條試用人員經(jīng)試用考核合格后，可轉為正式員工，并根據(jù)其工作能力和崗位重新確定職務，享受正式員工的各種待遇，員工轉正后，試用期計入工齡（工齡指員工在某某某某企業(yè)集團有限責任公司的工作時間），試用不合格者，可延長其試用期或決定不予聘用，并按試用期合同予以解聘。第十二條對實行試用期的員工，簽訂試用期合同。試用期間不享受正式員工的福利待遇。第十三條集團公司、直屬集團人員的勞動合同由人事部門保存，上一級人事部門負責監(jiān)督聘用合同的執(zhí)行。第十四條被聘用人員如在下列崗位任職，需辦理擔保手續(xù)。（一）集團公司、直屬集團及其子公司財務人員；（二）集團公司、直屬集團及其子公司的印鑒保管人員；（三）集團公司、直屬集團及其子公司檔案員。擔保人應有較強的經(jīng)濟基礎和良好的社會信譽，公司內部員工不得為同級員工提供擔保。被擔保人離職三個月后，如無手續(xù)不清或拖欠公款等情況，擔保書自動失效。第十五條高級管理人員聘任權限和程序高級管理人員指集團公司總裁、副總裁、董事局秘書、總會計師、總裁助理；直屬集團總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、總會計師。聘任權限和程序按《公司章程》的規(guī)定辦理。第十六條中層管理人員聘任權限和程序（一）集團公司各職能部門負責人由主管副總裁提名，行政工作會議決定聘任；（二）直屬集團各職能部門（車間）負責人由總經(jīng)理提名，經(jīng)營工作會議研究聘任，并報集團公司人力資源部備案。第十七條員工聘任期滿，因工作需要可重新簽訂聘任合同，不繼續(xù)聘用則視為自然解聘。第十八條在合同期內，受聘人如要求解除合同，需提前三十天向人事部門提出申請，經(jīng)審計和辦理相關手續(xù)后，方可離職。第十九條員工有違反公司管理制度，或觸犯國家法律、法規(guī)的行為，公司將視情況并按規(guī)定予以除名。三、人事檔案管理第二十條集團公司接收并管理所聘用員工的人事檔案。員工的考核、獎懲、培訓、晉級、職務任免、職稱評定等各項材料均裝入員工個人檔案。第二十一條集團公司人力資源部人員根據(jù)工作需要可以借閱人事檔案。借閱檔案，必須經(jīng)常務副總裁批準。第二十二條借出人事檔案時，要首先登記，借出人事檔案按規(guī)定時間返還（一般檔案最長不超過5天，密級檔案最長不超過2天）。第二十三條借閱人員不得轉借、拆卸、調換、污損所借的檔案，不準在文件上批注、涂改。第二十四條查閱人事檔案時，應在檔案室，如需復制、借出須經(jīng)主管副總裁批準。第二十五條查閱人事檔案時嚴禁吸煙，以免人為損壞檔案材料。第二十六條人事檔案調出時，應持單位介紹信，由人力資源部陪同，經(jīng)主管副總裁批準，方可辦理相關手續(xù)。第二十七條集團公司一般不為解除勞動關系人員保存人事檔案，特殊情況須經(jīng)總裁批準，每年收取檔案保管費50元。四、人力資源的開發(fā)與貯備第二十八條集團公司、直屬集團應建立人才儲備庫，通過與人才交流中心、大專院校建立密切聯(lián)系，開辟長期、穩(wěn)定的人才來源渠道，并與社會公開招聘相結合，吸納企業(yè)所需人才。第二十九條集團公司與直屬集團應本著公開、公平、公正和優(yōu)勝劣汰的原則，逐步推進人才市場化進程，促進人才的合理流動，做到人盡其才，才盡其用，不斷適應企業(yè)發(fā)展對人才的需求。第三十條在人才的選聘和提拔上，要本著先內后外的原則，即在同等條件下，公司員工有優(yōu)先擇業(yè)換崗的權力。第三十一條全面推行競爭上崗制度，內部人才流動時要求崗位公開、考核公正、不分職位高低、工齡長短、資歷深淺，擇業(yè)面前人人平等。五、員工培訓第三十二條員工培訓是提高集團公司人員素質的基本手段和主要方法。通過培訓提高全員的知識與技能，培養(yǎng)高尚的品德和職業(yè)操守，增強企業(yè)的競爭力。（一）委托培訓對集團公司及直屬集團的業(yè)務骨干，根據(jù)工作的需要，經(jīng)集團公司總裁批準，可送往國內大專院?；驀膺M修學習，委托培訓的員工享受在職時的工資、福利待遇，培訓費用由集團公司或直屬集團核銷，簽訂再教育或培訓合同。（二）集中脫產(chǎn)培訓集團公司及直屬集團為調整產(chǎn)業(yè)結構及開發(fā)新產(chǎn)品、新項目的需要，經(jīng)行政（經(jīng)營）工作會議批準，可以對轉換工作和從事新工作的員工進行集中脫產(chǎn)培訓。接受培訓的員工享受在職時的工資、福利待遇。接受培訓的員工培訓成績合格方可進入新的崗位，成績不合格繼續(xù)培訓或分配其他工作。（三）短期培訓集團公司及直屬集團根據(jù)業(yè)務的需要，可以對員工進行短期培訓。接受培訓的員工的工資、福利待遇與在本崗位工作時相同。（四）定期或不定期組織政策、理論和專業(yè)學習集團公司、直屬集團人事部門根據(jù)國內外經(jīng)濟形勢發(fā)展的需要，擬定培訓計劃，邀請各集團公司的中、高層管理人員或聘請專家進行培訓與學習。第三十三條新聘用的員工，應在試用期內進行集中培訓或短期培訓，實行先培訓后上崗的原則。第三十四條員工的培訓成績裝入員工個人檔案，作為升職、晉級的依據(jù)。第三十五條集團公司及直屬集團對員工利用業(yè)余時間進修學習，應予以支持，但不能影響本職工作。第三十六條集團公司及直屬集團人事部門將培訓的成果列為平時業(yè)績考核記錄。六、員工考核與測評第三十七條員工考核是員工工資發(fā)放、職務任免、獎勵處罰的重要依據(jù)，是落實激勵機制和調動員工工作積極性的重要手段。第三十八條員工考核由集團公司、直屬集團人事部門負責并組織實施。第三十九條員工考核要量化和具體化，在德、能、勤、績的評價上要用數(shù)字、數(shù)據(jù)和事例佐證。第四十條集團公司員工的考核辦法和記分標準由集團公司人力資源部擬訂，報集團公司行政工作會議批準，人力資源部組織實施。月份考核時間為當月第一日至當月最后一日。第四十一條直屬集團員工的考核辦法和記分標準由直屬集團人事部門結合被考核部門（車間）工作性質、權責情況，以部門（車間）為單位分別擬訂，經(jīng)營班子審查后，報董事會批準并上報集團公司人力資源部備案，人事部門組織實施。月份考核時間為每月份會計決算始、終時間。第四十二條集團公司人力資源部有責任定期、不定期地對直屬集團員工考核工作的執(zhí)行情況進行檢查，對集團公司、直屬集團員工考核工作的執(zhí)行情況負有監(jiān)督責任。七、社會保險管理第四十三條集團公司、直屬集團（含子公司）為與公司簽訂勞動合同并把個人勞動關系轉入本公司的員工辦理社會保險。第四十四條社會保險的具體辦法按集團公司、直屬集團（含子公司）所在地政府頒布的辦法執(zhí)行。第四十五條員工與集團公司解除勞動關系，其社會保險個人帳戶隨遷至新單位，暫無工作單位的，公司為其至多保留三個月，所有費用由個人承擔。解除勞動關系同時終止保險責任。第四十六條員工退休按當?shù)貏趧硬块T的具體規(guī)定執(zhí)行。第四十七條集團公司、直屬集團必須依照國家頒布的醫(yī)療保險政策，為正式聘用員工辦理醫(yī)療保險，并繳納應由公司承擔的費用。第四十八條集團公司、直屬集團實行每周40小時工作制。法定節(jié)假日原則上不予占用。第四十九條集團公司、直屬集團對從事煤炭采掘、化工、運輸和建筑等有害、有危險工作的員工提供必要的勞動保護。第五十條集團公司、直屬集團不聘用未成年人到公司工作。第五十一條集團公司、直屬集團對女職工實行特殊保護，不分配其從事《中華人民共和國勞動法》不允許的工作。女職工享受不少于90天的生育假（含節(jié)假日），對于未滿三個月流產(chǎn)者，給予15天的產(chǎn)假，懷孕三個月以上流產(chǎn)者，給予42天產(chǎn)假，在產(chǎn)假期間仍按原工資標準發(fā)放工資。第五十二條公司正式員工的死亡喪葬費、撫恤費按勞動部門有關規(guī)定執(zhí)行。第五十三條公司員工直系親屬喪亡者，給喪假3天。員工到外地辦理喪事，可根據(jù)實際路程所需時間另給路程假，仍按原工資標準發(fā)放工資。第五十四條公司員工可享受婚假15天，晚婚假22天，仍按原工資標準發(fā)放工資。八、勞動工資管理（一）總則第五十五條根據(jù)集團公司、直屬集團的實際情況，全面體現(xiàn)和貫徹激勵機制，本著按勞取酬、按效分配，多勞多得、不勞不得的分配原則，制定本制度。第五十六條工資標準的制定要遵循經(jīng)濟規(guī)律，符合企業(yè)的客觀實際和行業(yè)特點，全面推行績效工資制，其發(fā)放必須與工作業(yè)績和經(jīng)濟效益掛鉤。（二）工資標準的制定原則和方法第五十七條集團公司、直屬集團工資標準的制定要充分考慮企業(yè)的經(jīng)濟效益、同行業(yè)工資標準、企業(yè)所在地區(qū)平均工資水平的原則，以勞動者的技能高低和勞動成果的大小為依據(jù)，同時要正確處理國家、企業(yè)和個人三者之間的利益關系。第五十八條集團公司、直屬集團聘用的專業(yè)人才、特殊人才和高級工程技術人員、高級管理人員的工資標準，可根據(jù)情況單獨制定，實行特殊崗位、特殊標準制度。第五十九條工資標準一般不等同于員工當月工資數(shù)額，實發(fā)工資同員工的考核情況掛鉤。第六十條工資標準盡量量化，要同職位、工種和工作難易程序、責任大小、工作質量和企業(yè)效益掛鉤。第六十一條聘用人員試用期的工資按試用崗位工資標準的70%發(fā)放，不參與月份考核，試用期滿后由人事部門按崗位核定工資標準。（三）員工工資標準方案的擬訂和審批第六十二條集團公司員工工資標準方案由集團公司人力資源部負責擬訂，根據(jù)公司章程的規(guī)定分別報集團公司行政班子、董事局審批。第六十三條直屬集團公司（含子公司）員工工資標準方案由本公司人事部門負責擬訂，經(jīng)營班子、董事會審查后，報集團公司行政工作會議批準。（四）集團公司、直屬集團工資總額標準的核定、審批和管理第六十四條集團公司年度工資總額由集團公司人力資源部依據(jù)集團公司編制和員工工資標準核定，報集團公司董事局會議審批。第六十五條直屬集團及其子公司年度工資總額由其人事部門依據(jù)公司編制和員工工資標準核定，經(jīng)董事會審查后，報集團公司董事局會議批準。第六十六條對于國有企業(yè)轉制的下崗員工生活費的發(fā)放，按下列方式辦理：1．直屬集團有條件和能力的，應向社會保險部門交齊社會保險金，由社會保險部門為下崗員工發(fā)放生活費；2．直屬集團如無能力向社會保險部門繳納保險金，由公司暫按當?shù)卣?guī)定的下崗人員最低生活保障標準發(fā)放生活費；公司崗位缺員時，應優(yōu)先安排公司支付生活費的下崗員工；3．對于連續(xù)兩次不服從分配的下崗員工，視為自動離職，停止發(fā)放生活費。第六十七條集團公司人力資源部負責對直屬集團工資總額的執(zhí)行情況進行檢查、監(jiān)督和管理。對于未能完成計劃指標的企業(yè)和未能完成工作任務的部門，其月份和年度工資的實際發(fā)放不得等于或超過本企業(yè)和部門的工資總額標準。（五）集團公司員工工資的核定與發(fā)放第六十八條員工的基礎工資只同考勤情況掛鉤。其計算公式為：月基礎工資=（月標準工資-考勤應扣天數(shù)×日標準工資）×50%1．日標準工資=月工資標準÷月法定工作日22天2．考勤應扣天數(shù)=請病、事假天數(shù)+曠工、遲到、早退處罰天數(shù)。第六十九條員工的考核工資同員工的考核分值掛鉤，其計算公式為：月考核工資=月基礎工資×考核分值%第七十條員工月份實際發(fā)放工資的計算公式為：月實發(fā)工資=月基礎工資+月考核工資第七十一條員工請假，無論是病、事假均按請假天數(shù)扣發(fā)日工資；員工請假，3日以內向部門負責人申請；5日以內向主管副總裁申請；10日以內向常務副總裁申請；10日以上向總裁申請，請假員工須將申請及批準手續(xù)報人力資源部備案。第七十二條員工每遲到或早退一次扣罰其日工資的30%。第七十三條簽訂年度經(jīng)濟責任狀和工作目標管理責任狀的集團公司行政班子成員和直屬集團董事長、總經(jīng)理按其月工資標準發(fā)放，不實行月考核辦法。第七十四條生產(chǎn)（工作）量可以量化工種的員工（如采掘工人、銷售員）工資，應按計件工資和量化工資的方式發(fā)放。第七十五條集團公司、直屬集團月份工資表由其人事部門編制，經(jīng)總裁（總經(jīng)理）簽批后，由財務部門發(fā)放。九、勞動合同管理辦法第七十六條為加強集團公司、直屬集團公司勞動合同管理，保障企業(yè)和員工的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國勞動法》以及有關法律、法規(guī)。特制定本辦法。第七十七條訂立勞動合同，應當遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則，不得違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度。第七十八條集團公司、直屬集團與員工以書面形式簽訂勞動合同，勞動合同書一式二份，由用人單位的法定代表人或委托代理人和勞動者本人分別簽字，用人單位加蓋印章，注明簽訂日期。勞動合同簽訂后，雙方當事人各執(zhí)一份。確定雙方義務，共同履行勞動合同的所列條款。第七十九條勞動合同可以約定生效時間。沒有約定生效時間的，勞動合同當事人的簽字日期為勞動合同的生效時間。當事人簽字日期不一致的，以最后一方簽字的時間為勞動合同的生效時間。勞動合同的截止時間，為勞動合同期限最后一天勞動者完成當天工作的時間。第八十條勞動合同履行過程中，經(jīng)當事人協(xié)商一致，可以變更勞動合同。變更勞動合同，應當采取書面形式。勞動合同變更后，未變更的部分仍然有效。第八十一條勞動合同期滿，當事人一方提出，經(jīng)與對方協(xié)商一致，可以續(xù)訂勞動合同。續(xù)訂勞動合同的，集團公司、直屬集團應當于勞動合同期滿前與勞動者辦理有關手續(xù)。續(xù)訂勞動合同時可以維持原勞動合同的條款，也可以協(xié)商變更原勞動合同的條款。第八十二條集團公司、直屬集團與員工在訂立勞動合同時，不得向勞動者收取定金、抵押金。第八十三條集團公司、直屬集團與員工簽訂勞動合同后，應在勞動合同簽訂之日起十五日內到集團公司、直屬集團所在地勞動和社會保障行政部門辦理用工備案手續(xù)。并取得勞動和社會保障行政部門提供的鑒證。第八十四條終止或解除勞動合同。集團公司、直屬集團和員工應按國家有關規(guī)定和勞動合同約定承擔相應的責任，并由集團公司、直屬集團出具終止或解除勞動合同證明及參加社會保險證明，在一個月內辦理相關手續(xù)。第八十五條因工作需要，經(jīng)組織決定調整工作而轉移工作單位的員工，應與原用人單位解除勞動合同，與新的用人單位簽訂勞動合同，原用人單位不支付經(jīng)濟補償金。第八十六條集團公司、直屬集團和員工因履行勞動合同發(fā)生爭議，企業(yè)勞動爭議調解委員會應及時調查研究，進行調解，把勞動爭議解決在企業(yè)內部，以維護雙方的合法權益。第八十七條集團公司、直屬集團規(guī)章制度與國家有關法規(guī)、規(guī)章相悖的，應及時進行調整或修訂，經(jīng)過行政班子討論通過后，向全體員工公布。第八十八條企業(yè)監(jiān)事會對勞動合同的執(zhí)行情況應定期進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時主動進行糾正。對勞動合同履行過程中出現(xiàn)的重大問題應向行政班子提交報告，經(jīng)行政班子審議后進行處理。第八十九條集團公司、直屬集團應按國家有關規(guī)定，向所在地勞動行政部門報送勞動工作的有關統(tǒng)計報表。十、勞動紀律及行為規(guī)范第九十條集團公司、直屬集團全體員工必須堅持和遵循三大準則和八項行為規(guī)范。（一）三大準則：公私分明、團結合作、及時準確（二）八項行為規(guī)范：熟悉崗位職責、明確工作目標、遵循崗位規(guī)則、嚴守工作時間、保持團隊和諧、維護企業(yè)形象、保守企業(yè)機密、不斷學習創(chuàng)新第九十一條集團公司、直屬集團人事部門具體組織實施行政監(jiān)察工作，主要履行以下職責：（一）制訂實施辦法并貫徹落實；（二）組織公司職能部門（車間）按規(guī)定實施行政監(jiān)察；（三）對違紀員工按規(guī)定進行處理，涉及行政處分要提出處分意見，報行政工作會議審批；（四）向董事局（會）、監(jiān)事會及時轉遞和反映涉及行政班子成員違法違紀及職務行為的舉報和線索。第九十二條人力資源部對員工的出勤進行檢查并按勞動工資管理制度進行處罰。第九十三條對員工文明辦公及著裝情況實施監(jiān)督檢查和處置。（一）辦公區(qū)域禁止擺放與工作無關的材料；（二）集團公司夏季男員工著白色半袖衫，深色西褲；女員工著白色半袖衫，深色西裙。春秋冬季一律著深色西裝套服。行政事務管理制度一、總則第一條為加強集團公司、直屬集團行政事務管理工作，強化印鑒管理、檔案管理、政務管理、計劃管理、督辦檢查、信息反饋、目標管理和業(yè)績考核，推進扁平化管理，制定本制度。第二條本制度適用于集團公司、直屬集團行政事務管理工作。第三條本制度由集團公司總裁辦公室組織實施和解釋。二、印信管理第四條印鑒包括：集團公司及直屬集團的公章、法定代表人名章、合同專用章、介紹信、證明信、財務專用章、現(xiàn)金收訖章、轉帳收訖章、財務負責人名章。第五條集團公司及直屬集團的公章、法定代表人名章、合同專用章、介紹信、證明信由辦公室統(tǒng)一管理；財務專用章、現(xiàn)金收訖章、轉帳收訖章，財務負責人名章，由財務部門統(tǒng)一管理。第六條集團公司及直屬集團公章、法定代表人名章、合同專用章、財務專用章、現(xiàn)金收訖章、轉帳收訖章、財務負責人名章的刻制和啟用必須經(jīng)董事局主席(董事長)批準,辦公室備案;新印章的印模和啟用日期必須由辦公室記載并歸檔保存。第七條集團公司、直屬集團所有印章必須由專人保管和用印。印章保管人員必須有本單位以外的同時有正式固定職業(yè)的人員為其擔保，簽訂保證合同并經(jīng)公證處或律師事務所鑒證后方可上崗。第八條集團公司、直屬集團辦公室、財務部門未經(jīng)集團公司法律事務部審核，集團公司董事局主席簽批一律不準為任何公司或個人的抵押書、擔保書以及對外合資、合作合同或協(xié)議用印。第九條集團公司、直屬集團對外出具的授權委托書、合同書、協(xié)議書、還款計劃等法律文書和確認書必須經(jīng)法律事務部審核，法定代表人簽批后方可用印。第十條集團公司、直屬集團除介紹信和發(fā)文蓋章外，每次使用公章必須登記。第十一條集團公司、直屬集團使用公司印章，一般公務由主管副總裁（副總經(jīng)理）批準；使用職能部門印章由職能部門負責人批準。第十二條印章保管人員應建立印信使用審批登記簿，將每次用印時間、用途、申請用印人、批準人記錄清楚。未經(jīng)審批使用印章的，追究印章保管人員瀆職、經(jīng)濟賠償責任。第十三條印章保管人員用印時要用力均勻，確保印章端正、清晰，便于識別。印章要蓋在成文日期上并居中。第十四條用印留存的材料要編號整理，分類歸檔。第十五條集團公司、直屬集團不得在空白紙或文頭紙上加蓋公章，特殊情況需注明用途、份數(shù)、時間、保管人后由法定代表人簽批。第十六條直屬集團及其子公司因名稱變更、機構撤銷或其他原因印章停止使用時，廢止印章要及時上繳集團公司辦公室處理，并辦理移交手續(xù)。第十七條公司印章一律不外借，需在外地使用時要由印章保管人親自攜帶用印。第十八條公司印章使用登記簿按年度存檔。第十九條公司介紹信的開出，由辦公室主任批準；特殊情況，由主管副總裁（副總經(jīng)理）批準。第二十條集團公司、直屬集團不開空白介紹信，特殊情況須經(jīng)總裁（總經(jīng)理）批準。第二十一條公司的介紹信存根應妥善保管，介紹信正文必須與存根簡要內容相一致，按保密要求存檔，保管期5年。第二十二條因情況變化，介紹信申請使用人沒有使用介紹信，應立即歸還。收回后貼在原存根處，并寫明情況。第二十三條介紹信存根處要寫明申請使用人姓名、人數(shù)、事由，由申請使用人、批準人簽字后生效。介紹信要有編號和騎縫章。第二十四條介紹信內容填寫要明確、具體、字跡工整、準確。第二十五條公司開出證明信或承諾函，必須經(jīng)申請使用人簽字，部門負責人審核，法定代表人批準。辦公室存留一份備查。三、文書管理第二十六條文書管理工作由辦公室負責，一切文電、信函、收發(fā)均由辦公室統(tǒng)一承辦。第二十七條公文主要種類有：（一）決議：用于經(jīng)會議討論通過的重要決策事項；（二）決定：用于對重要事項做出決策和安排；（三）批示：用于對下級機關布置工作，提出開展工作的原則和要求；（四）意見：用于對重要問題提出規(guī)章見解和處理辦法；（五）通知：用于發(fā)布公司規(guī)定、任免干部、傳達上級指示、轉發(fā)上級機關公文、發(fā)布要求下級機關和有關單位共同執(zhí)行或周知的事項。（六）報告：用于向上級機關匯報工作、反映情況、提出建議、答復上級機關的詢問；（七）請示：用于向上級機關請求指示、批準；（八）批復：用于答復下級機關的請示；（九）條例：用于規(guī)范公司員工的工作行為；（十）規(guī)定：用于對特定范圍內的工作和事務制定具有約束力的行為規(guī)范；（十一）函：適用于不相隸屬機關之間商洽工作，詢問和答復問題，請求批準和答復審批事項；（十二）會議紀要：用于記載公司重要會議主要精神和議定事項。第二十八條公文由版頭、發(fā)文字號、標題、主送機關、正文、附件、成文日期、印章、主題詞、抄送（報）機關、印發(fā)機關和印發(fā)日期、印制版記等部分組成。（一）版頭應當使用發(fā)文機關全稱或規(guī)范化簡稱；（二）發(fā)文字號由機關代字、年份（應使用公元全稱，去掉“年”字，并用[]括起）、序號組成，機關代字應保持穩(wěn)定，不可經(jīng)常變動。年份和序號一律使用阿拉伯數(shù)字，序號前一律不加“第”字和虛位“0”；（三）公文標題應當準確簡要地概括公文的主要內容并標明公文種類，上報的公文，標題中不標明發(fā)文機關。公文標題中除法規(guī)、規(guī)章名稱加書名號外，一般不用標點符號；（四）主送機關指公文的主要受理機關，應當使用全稱或者規(guī)范化簡稱、統(tǒng)稱；（五）公文如有附件，應當在正文之后，成文時間之前標明附件順序和名稱。附件應當與正文裝訂在一起，并在附件首頁標明順序號，如果不能合訂應當在附件首頁分別標明公文的發(fā)文字號和附件順序號；如果附件不需打印或者不發(fā)，應當注明；（六）公文除會議紀要外必須加蓋印章；（七）成文日期以領導簽發(fā)的日期為準；（八）抄送機關指除主送機關外需要執(zhí)行或知曉的其他機關，應當使用全稱或規(guī)范化的簡稱、統(tǒng)稱；抄送機關按上級機關、平級機關、下級機關次序排列；（九）印發(fā)機關和印發(fā)日期分別標在公文末頁下端左右兩側；（十）印制版記可從左到右標明打字、校對人員姓名，校對人員姓名之前應注明主辦單位；（十一）主題詞，抄送機關，印發(fā)機關和印發(fā)時間，打字和校對人員單位、姓名四部分，應用橫線隔開。第二十九條公文用紙統(tǒng)一采用國際標準A4型（210mm×297mm），左側裝訂，公文所附表格的大小可不受此限；公文頁面要清楚、干凈；用印要清晰，印油不能沾污紙面；公文附件紙張如為熱敏傳真紙，應復印后發(fā)送、存檔。第三十條行文應當確有必要，注重效用。第三十一條向上級機關行文一般不得抄送下級機關；向下級機關的重要行文，應當同時抄送直接上級機關；向上級機關和下級機關行文可以抄送同級機關；向同級機關行文可以抄送其他同級機關。第三十二條“請示”應當一文一事，一般只寫一個主送機關，如需同時送其他機關的，應當用抄送形式，但不得抄送其下級機關。第三十三條報告與請示應當嚴格分開，報告中不得夾帶請示事項。第三十四條受雙重領導的機關向上級機關行文，應當寫明主送機關和抄送機關，由主送機關負責答復，上級機關向受雙重領導下的下級機關行文，必要時應當抄送其另一上級機關。第三十五條發(fā)文辦理指以本單位名義制發(fā)公文的過程，包括草擬、審核、簽發(fā)、復核、校對、謄印、用印、登記、分發(fā)等程序。第三十六條草擬公文應當做到：（一）符合國家的法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定。如提出新的政策、規(guī)定等，要切實可行并加以說明；（二）情況確實，觀點明確，表述準確，結構嚴謹，條理清楚，直述不曲，字詞規(guī)范，標點正確，篇幅力求簡短，（三）公文的議程應當根據(jù)行文目的、發(fā)文機關的職權和與主送機關的行文關系確定；（四）擬制緊急公文，應當體現(xiàn)緊急的原因，并根據(jù)實際需要確定緊急程度；（五）人名、地名、數(shù)字、引文準確。引用公文應當先引標題，后引發(fā)文字號，發(fā)文字號在公文的標題后用圓括號注明。引用外文，應當注明中文含義。日期應當寫明具體的年、月、日；（六）結構層次序數(shù)，第一層為“一”，第二層“（一）”，第三層為1，第四層為“（1）”;（七）應當使用國家法定計量單位；（八）文內使用非規(guī)范化簡稱，應當先用全稱并注明簡稱。使用國際外文名稱縮寫或其縮寫形式，應當在第一次出現(xiàn)注明準確的中文譯名；（九）公文中的數(shù)字，除成文日期、部分結構層次序數(shù)和詞、詞組、慣用語、縮略語、具有修辭色彩語句中作為詞素的數(shù)字必須使用漢字外，應當使用阿拉伯數(shù)字。第三十七條公文在領導簽發(fā)前，應由辦公室進行審核，審核的重點是：是否需要行文、行文方式是否妥當，是否符合行文規(guī)則和擬制公文的有關要求，公文格式是否符合本辦法的規(guī)定等。第三十八條公文經(jīng)辦公室審核后，送主管領導簽發(fā)，未經(jīng)辦公室審核公文，主管領導一律不予簽發(fā)，簽發(fā)后的公文，未經(jīng)簽發(fā)人同意，不得改動。第三十九條審批公文，簽發(fā)人應當明確簽署意見寫明發(fā)或不發(fā)，并寫上姓名和審批時間。第四十條辦公室應當在公文正式印制和發(fā)出前進行復核，重點是：審批、簽發(fā)手續(xù)是否完備，附件材料是否齊全，格式是否統(tǒng)一、規(guī)范，不合要求的不予印制和發(fā)出。第四十一條收文處理指對收到公文的處理過程，包括簽收、登記、審核、擬辦、批辦、承辦、督辦等程序。第四十二條收到上級機關下發(fā)的公文，視公文內容及要求落實責任部門或予以轉發(fā)，重要公文高級管理人員必須傳閱。對于人事任免類文件，會議通報后備案。第四十三條收到下級企業(yè)上報的需要辦理的公文，辦公室應當進行審核。審核的重點是：是否應由本單位辦理；是否符合行文規(guī)則；內容是否符合國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定；涉及其他部門或地區(qū)的事項是否已協(xié)商、會簽；文種使用，公文格式是否規(guī)范。第四十四條經(jīng)審核，對符合本辦法規(guī)定的公文，辦公室應當擬辦意見交有關部門辦理，需要兩個以上部門辦理的應當明確主辦部門。緊急公文，應當明確辦理時限，對不符合本辦法規(guī)定的公文，經(jīng)辦公室負責人批準后，可以退回原發(fā)文單位并說明理由。第四十五條承辦部門收到交辦的公文后應當及時辦理，不得延誤，推諉。緊急公文應當按時限要求辦理，確有困難的，應當及時向辦公室說明。對不屬于本部門職權范圍或者不宜由本部門辦理的，應當及時退回辦公室并說明理由。第四十六條審批公文時，對有具體請示事項的，主批人應當明確簽署意見，姓名和審批時間，其它審批人圈閱視為同意。第四十七條對交由有關部門辦理的公文，辦公室要負責督查催辦，重要公文應在三日內辦結，一般公文要在五日內辦結，情況特殊需要延長辦理時間的，要及時報告原因和辦理進展情況。對下發(fā)的重要公文，應當及時了解和反饋執(zhí)行情況，對逾期未辦的公文，要查明情況，及時處理，防止誤辦、漏辦。第四十八條公文辦理完畢后，應及時將公文定稿，正本和有關材料交辦公室整理，歸檔。第四十九條歸檔范圍內的公文，應當根據(jù)其相互聯(lián)系，特征和保存價值等整理，要保證歸檔公文的齊全、完整，能正確反映本單位的主要工作情況，便于保管和利用。第五十條歸檔范圍內的公文應當確定保管期限，按照有關規(guī)定定期向檔案室移交。第五十一條擬制、修改和簽批公文，書寫及所用紙張和字跡材料必須符合存檔要求。第五十二條重要會議形成的公文，包括錄音帶、錄像帶、照片等有關材料，應交由檔案室整理、歸檔。第五十三條公文由辦公室統(tǒng)一收發(fā)、審核、用印、歸檔和銷毀。第五十四條公文被撤銷，視作自始不產(chǎn)生效力；公文被廢止，視作自廢止之日起不產(chǎn)生效力。第五十五條不具備歸檔和存查價值的公文，經(jīng)過總裁辦公室主任批準，可以銷毀。第五十六條銷毀秘密公文應當?shù)街付▓鏊啥艘陨媳O(jiān)銷，保證不丟失，不漏銷，其中，銷毀絕密公文應進行登記。第五十七條部門合并時，全部公文應當隨之合并管理，部門撤銷時，需要歸檔的公文整理后按有關規(guī)定移交檔案室。工作人員調離工作崗位時，應將本人暫存、借用的公文按照有關規(guī)定移交清退。第五十八條公文的收發(fā)必須由專人負責，做好送達記錄，郵寄要留存根。傳遞秘密公文，必須采取保密措施，確保安全，絕密公文不得利用計算機、傳真機傳輸。四、會議管理第五十九條為提高會議質量與效率，強化民主議事、集體決事，確保責任落實、規(guī)范操作、目標實現(xiàn)，特制訂會議管理辦法。第六十條會議的召開應遵循精簡、高效的原則，會前做好充分的準備，擬訂會議議題，并準備相應的會議材料，會議通知應提前下達與會人員，董事局會議與季度、年度等管理會議，其通知應于會議前至少一周通知與會人員。第六十一條相關會議材料由辦公室統(tǒng)一整理、分發(fā)。第六十二條參會人員必須準時到會，有特殊情況須向會議主持人請假并出具書面請假說明。第六十三條會議要安排專人負責會議記錄，會議紀要由總裁辦公室負責起草，履行審核程序后三日內印發(fā)。會議文件、記錄、紀要等要及時立卷歸檔。對會議決議執(zhí)行情況要進行督辦、檢查并以文字或表格的形式及時反饋給有關領導。第六十四條集團公司董事局會議實行例會制，每月25日召開。由董事局主席召集并主持。董事局會議研究的內容：（一）《公司章程》規(guī)定的應由董事局行使職權的事項；（二）審訂各直屬集團月份全面預算計劃；（三）聽取并研究各直屬集團月份生產(chǎn)經(jīng)營情況和存在的重大問題；（四）聽取、研究并檢查各直屬集團階段性“兩標”完成情況和存在的制約因素；（五）安排階段性重點工作；（六）研究各直屬集團高層管理人員的任免；（七）理論研究和學習；（八）其他需董事局會議研究的事項。第六十五條集團公司總裁辦公會議和行政工作會議根據(jù)實際工作需要不定期召開?？偛弥鞒值臑榭偛棉k公會議，執(zhí)行主持的為行政工作會議?？偛棉k公會議和行政工作會議研究的內容：（一）《公司章程》規(guī)定的應由總裁行使職權的事項；（二）董事局會議決議事項的方案制定和貫徹實施；（三）研究制定“兩標”實施方案并組織實施；（四）指導、檢查各職能部門的職責履行、工作計劃和“兩標”完成及專項重點工作完成情況；（五）制訂集團公司債權、債務處置方案并組織實施；（六）研究集團公司法律事務及重大法律訴訟案件的工作方案并組織實施；（七）研究并制訂集團公司資產(chǎn)處置及資本運作方案并組織實施；（八）其他需要會議研究的事項。第六十六條直屬集團實行聯(lián)席會議制度，聯(lián)席會議由直屬集團董事長負責召集，董事、監(jiān)事、經(jīng)營班子成員參加，其他相關人員可列席會議；聯(lián)席會議決議由總經(jīng)理負責組織貫徹、落實，監(jiān)事會和董事會秘書負責監(jiān)督、檢查決議的執(zhí)行情況；聯(lián)席會議研究的內容：（一）傳達貫徹集團的有關會議精神、決議；（二）審議全面預算計劃；（三）審議投資及技改項目的前期工作；（四）審議本公司壞帳處理；（五）審議應收、應付款抹帳；（六）審議建設項目的招投標；（七）審議批準大宗原材料采購和產(chǎn)品銷售價格；（八）審議本公司融資及資本運作計劃；（九）審定出席某某集團、市級以上先進模范員工、本集團模范標兵、科技進步的獎勵項目及人員等；（十）本公司各部門認為有必要在聯(lián)席會議上審議的其他事項；（十一）審定標的額在5萬元以上的經(jīng)濟合同；（十二）其他需要聯(lián)席會議研究的工作。第六十七條直屬集團董事會會議由董事長負責召集，董事參加，會議相關人員可列席參會；董事會會議至少每季召開一次；董事會會議研究的內容：（一）執(zhí)行股東大會決議；（二）制定本公司中長期發(fā)展規(guī)劃，年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和投資、融資計劃；（三）審定本公司年度財務預算、決算方案；（四）制定本公司年度利潤分配方案和彌補虧損方案；（五）審定員工工資福利制度、獎懲辦法；（六）制定本公司增加或者減少注冊資本，發(fā)行債券方案；（七）擬訂本公司重大收購、回購本集團股票、合并、分立或解散方案；（八）在股東大會授權范圍內，決定本公司的風險投資、資產(chǎn)抵押及其它擔保事項；（九）審批用本公司自有資金投資的500萬元以下的項目；（十）審批用本公司自有資金購置的20萬元以下的單項固定資產(chǎn)；（十一）決定本公司內部管理機構的設置及人員編制；（十二）依據(jù)集團公司行政班子的推薦，聘任或者解聘本集團總經(jīng)理、總會計師。根據(jù)董事長提名，聘任或解聘本集團董事會秘書。根據(jù)總經(jīng)理提名，聘任或者解聘本集團副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等本集團高級管理人員、聘任或解聘本集團所屬子公司經(jīng)理，并決定其報酬和獎懲事項；（十三）制定本公司的基本管理制度；（十四）制定本公司章程的修改方案；（十五）管理本公司信息披露事項；（十六）聽取本公司總經(jīng)理的工作匯報并檢查總經(jīng)理的工作；（十七）法律、法規(guī)或本公司章程規(guī)定及股東大會授予的其他職權。第六十八條董事會決議由總經(jīng)理負責組織實施，董事會秘書負責監(jiān)督、檢查貫徹落實情況；第六十九條總經(jīng)理辦公會由直屬集團總經(jīng)理負責召集，副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、總工程師、總會計師、總經(jīng)濟師參會，監(jiān)事長或其他相關人員可列席會議；總經(jīng)理辦公會每周至少召開一次；總經(jīng)理辦公會研究的內容：（一）擬訂直屬集團基本管理制度；（二）制定和修改直屬集團規(guī)章制度；（三）研究和執(zhí)行董事會決議；（四）傳達、貫徹集團的有關會議精神、決議；（五）擬訂和修改直屬集團生產(chǎn)經(jīng)營計劃和投資計劃；（六）擬訂、變動直屬集團內部管理機構及定崗定編；（七）中層干部的崗位競聘，聘任、解聘、調動；（八）擬訂重大資金使用方案和全面預算計劃；（九）擬訂重大經(jīng)濟合作、購銷合同；（十）擬訂資產(chǎn)抵押、對外擔保、銀行貸款及企業(yè)并購方案；（十一）擬訂職工工資福利制度、獎懲辦法；（十二）研究企業(yè)重大經(jīng)營決策方案并組織實施；（十三）總經(jīng)理認為必要的事項。第七十條總經(jīng)理辦公會議決議由分管副總經(jīng)理或職能部門負責組織實施；第七十一條集團公司、直屬集團通過會議作出的決議、規(guī)定，凡不屬于保密內容的，應以各種方式向員工傳達，實行政務公開，以利于員工對公司各項工作的監(jiān)督。五、辦公自動化管理第七十二條為最大限度地應用先進技術開發(fā)出的信息化管理平臺，對信息資源和人、財、物等資源進行科學有效管理，實現(xiàn)信息共享與工作協(xié)同，提高工作質量與效率，改善辦公環(huán)境和條件，提高管理和決策的科學化水平，以實現(xiàn)辦公的科學化、自動化。結合某某集團的實際情況，制度本制度。第七十三條辦公自動化管理范圍（一）迅速處理各種文書、資料，包括輸入、翻譯、編輯、排版、修改、打印、儲存等功能的文字信息處理；（二）收集、生成報表統(tǒng)計、賬目計算、資產(chǎn)管理、日常事務管理的數(shù)據(jù)信息處理；（三）高效率、大容量地登記、分類、儲存、檢索各種信息資料的信息查詢；（四）在網(wǎng)上下載資料、發(fā)布信息、傳遞文件，運用電子信箱進行網(wǎng)絡通信等處理。實現(xiàn)公文、檔案、秘書、信息宣傳、辦公等日常工作全程網(wǎng)絡化、無紙化。（五）合理使用寬帶網(wǎng)絡平臺，開發(fā)和利用具有辦公自動化功能的應用軟件，將辦公自動化系統(tǒng)引入日常辦公過程；（六）充分利用局域網(wǎng)實現(xiàn)本企業(yè)的資源共享，通過Internent實現(xiàn)股東管理委員會、集團公司與各直屬集團互連，快速傳遞公文和信息，實現(xiàn)資源共享。第七十四條各直屬集團要加強辦公自動