環境管理體系審核指南目錄1.目的......................................................................22222.適用范圍...................................................................3.引用文件...................................................................4.文件審核...................................................................4.1文件初審：........................................................................................................................24.2二階段現場的文件......................................................................................................34.3監督審核和復評的文件審核............................................................................................35.審核計劃...................................................................35.1基本要求：........................................................................................................................35.2一階段審核計劃................................................................................................................35.3一階段審核不進行現場審核的要求................................................................................45.4二階段審核計劃................................................................................................................45.5監督審核計劃....................................................................................................................65.6復評審核計劃....................................................................................................................66.現場審核...................................................................6.1一階段現場審核................................................................................................................66.2第二階段現場審核...........................................................................................................966.3監督審核..........................................................................................................................106.4復評審核.........................................................................................................................116.5審核記錄的要求.............................................................................................................116.6末次會議前的審核組會議..............................................................................................126.7不符合報告.....................................................................................................................137.各要素審核要點、方法8.法律法規遵守情況的審核..........................................................................................................133033附件：污染物監測報告的有關說明..............................................版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第1頁共35頁環境管理體系審核指南1.目的為保證環境管理體系認證工作的一致性，保證審核質量，減少認證風險，特制定本作業文件。本文件是對方圓標志認證中心現有文件中環境管理體系有關審核工作內容的指導和進一步的解釋。2.適用范圍本指南適用于環境管理體系的項目安排、審核工作。〔本指南涉及標準條款均為2004版標準條款，96版標準認證使用時需對要素加以識別〕3.引用文件CNAB-AC32：2004《認證機構實施環境管理體系認證的認可基本要求》應用指南CQM/CX-00-03-2004《審核方案管理和審核實施程序》CQM/CX-00-07-2004《監督和復評程序》CQM/CX-00-10-2004《認證要求的變更管理程序》CQM/CX-00-22-2004《認證業務范圍管理程序》CQM/ZY-03-42-2005《環境管理體系認證業務范圍專業能力管理規定》4.文件審核文件審核分文件初審和現場文件審核。4.1文件初審：1〕文件初審的時機：環境管理體系文件初審原則上在進入一階段現場審核開始前進行，審核結束時完成。文件審核報告填寫時間應與報告完成時間一致。2〕文件初審內容，應包括：最遲應在一階段現場a．環境方針、目標指標環境管理方案；b.組織機構與職責；c.環境管理體系文件結構及各文件間相互關系的描述；d.標準要求建立的程序文件；e.重要的環境管理體系記錄：例如，重要環境因素清單，適用的法律法規清單，環境監測報告等。版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第2頁共35頁f.以往的審核報告：包括以往的內審報告，管理評審報告和〔或〕外審報告等。3〕評審責任人：文件初審報告應由組長負責，組長不在時可委托組內有能力的人承擔，組長確認。4〕應對存在的問題在文審報告中具體寫出，如需要在一階段現場審核時確認的，應注明。5〕一階段現場審核時發現文件中的問題可寫在一階段現場審核問題清單中，也可寫在文審報告中，視文件審核報告的完成時間。6〕審核組長應將文審報告復印件提交受審核方，并要求其對存在的問題整改。7〕文件初審中發現的不符合，必須在進入二階段審核前提交整改材料，審核組長驗證有效后方可進入二階段審核。4.2二階段現場的文件1〕結合現場審核活動，審核員應繼續對程序文件、作業文件等進行文件審核，重點是關注文件的適宜性、可操作性、有效性。2〕二階段審核發現文件中的不符合以《不符合報告》的方式提出。4.3監督審核和復評的文件審核1〕監督審核和復評仍要對文件進行審核；2〕監督審核時如文件有較大變化時，應出具文審報告；3〕復評需出具文審報告。5.審核計劃5.1基本要求：1〕專業審核員一般應安排環境因素的識別評價，環境管理方案的制定、與重要環境因素有關的設計開發、采購、生產、污染物處理、監測測量等活動或過程的審核。2〕生產部門有假設干生產車間時，應明確到具體的車間，而不是籠統的生產部/生產車間，關鍵控制崗位應如污水處理站等應在審核計劃中單獨列出或明示。5.2一階段審核計劃一階段審核計劃制定除符合5.1中的基本要求外，還需考慮：1）第一階段現場審核計劃的制定與第一階段審核目的和第一階段審核至少應獲取的信息相適宜。2）涉及的要素〔并不涉及要素的所有要求〕：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.6〔主要審核與重要環境因素有關運行的策劃，查看基本的控制條件〕、版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第3頁共35頁4.4.7〔主要審核與潛在事故/緊急情況有關活動的策劃、查看基本的控制條件〕、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.5、4.6。3〕涉及的重點部門：管代、體系策劃的歸口部門、環境保護部門，這些部門時間應充分；4〕應安排集中現場觀察的時間,大企業還可安排集中座談的時間，以利于審核組高效、全面地了解企業與環境管理有關的基本情況；5〕第一階段現場審核的首、末會議形式，可以不同于第二階段現場審核的首次會議。首次會可以見面會的形式將第一階段審核的目的、范圍、日程安排等事項與主要領導和策劃歸口部門交換意見；末次會可與受審核方高層交流會一并進行；6〕最高管理者可安排一次審核。如第一階段不安排對最高管理者的審核，可通過與管代交談、查閱有關資料了解相關情況。7〕專業審核員的安排：第一階段專業審核員應承擔環境因素識別和評價、環境管理方案的制定、法律法規獲取與遵守情況的審核，應了解生產工藝、污染處理等情況。8〕一階段多現場的審核計劃a.一階段對于多現場的審核重點應放在總部，以全面了解情況，確保同一環境管理體系應用于所有現場，并為二階段審核確定抽樣方案，總部時間應充分；b.一階段對于分現場審核的樣本數不做統一規定，項目管理人員先按一般規定的人日數口頭通知審核組長，審核組長通過文審以及對受審核方活動、產品、生產工藝、環境因素和環境影響的熟悉程度確定分現場審核的樣本數，并與項目管理人員溝通；分現場的選擇應首先選擇環境風險大的分現場；三類環境風險的組織，在地的分現場。可只考慮總部所5.3一階段審核不進行現場審核的要求1〕不進行現場審核的條件：a.條件；書。受審核方組織規模及現場范圍很小，環境因素明確、簡單；b.且審核組長已充分了解受審核方的現場及其環境因素與影響，認為具備認證審核的c.或復評時或該組織已獲得了經CNAB認可的其他機構頒發的環境管理體系認證證3〕一階段不進行現場審核的提出和審批：由審核組長提出申請，填寫《不進行一階段現場審核的申請》，報總部認證業務部/分中心審核管理部門審批后，可不進行第一階段現場審核，但仍需填寫第一階段審核報告。確認一階段的審核獲取的信息已到達了6.1.1條預期的目的。5.4二階段審核計劃版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第4頁共35頁二階段審核計劃制定除符合5.1的基本要求外，還需考慮：1)影響進入第二階段審核的問題〔主要為環境法規風險、文件、策劃、內審、管評的問題〕〕均已得到整改后方可進入第二階段；2)審核組長必須根據第一階段的審核發現制訂第二階段的審核計劃；3〕如在第一階段現場審核時發現受審核方規模、人數時，制定第二階段審核計劃前應與項目管理人員4〕審核計劃應覆蓋受審核組織的全部部門和要素人數嚴重超出申請材料中填報的規模、/審核管理部門溝通。〔除了那些在第一階段審核中已經進行了充分而成功審核的要素〕。5〕各部門應涉及的要素：a.b.c.主控要素與部門有關的目標指標和方案、運行控制、應急準備響應、監測測量、合規性評審；合理安排共性要素的審核，如：4.2、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.5.4等。如共性要素在相關部門計劃中沒有具體寫出，排；6〕二階段審核專業審核員的安排應根據一階段審核了解的情況進行安排，重點安排與審核組長應在審核前的溝通會議上給予適當的安重要環境因素控制、監測測量及法律法規有關的重點部門/崗位、運行/活動。如紡織印染廠，二階段專業審核員應安排在技術科間、污水處理站、染化料倉庫等。7〕對于多場所的審核計劃：/工藝科〔染化料使用的選擇、工藝選擇的部門〕、漂染車a.應對每一現場進行審核，或根據一階段現場審核的結果和多場所抽樣原則確定抽樣方案；b．多現場抽樣原則：具有相似性的現場可以抽樣〔具體考慮因素見6.1.3〕；不具相似性的現場不能抽樣，必須進行審核。c.抽樣量〔每次審核至少必須覆蓋的場所數量〕：二、三類風險行業的樣本量為分場所數量的平方根y≥x,上入成整數。一類風險行業樣本量≥1.4×x，上入成整數。25%采用隨機抽樣。d.抽樣方法：75%采用選擇性抽樣，e.對于在第一階段審核中已經進行了充分而成功審核的分場〔不包括一類環境風險的組織〕，在第二階段審核時可不安排。f.當抽樣數量少于本規定時，違反本規定。應在審核計劃備注一欄說明這種情況的合理性，以證明未版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：頁數：有效第5頁共35頁發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日5.5監督審核計劃監督審核計劃除符合5.1和基本要求外，還需注意：1〕審核應覆蓋所有的要素，但并不要求覆蓋所有要素的主控部門，可在相關部門獲取證據，如4.4.2，4.4.5，4.4.6，4.5.4等。2〕監督審核每次不必覆蓋所有的部門、區域、活動，但必須在證書有效期內覆蓋所有的部門、活動、區域。3〕每次監督審核必檢查的部門/崗位：管理者代表、環境管理體系策劃部門〔包括證書和標志的使用管理部門〕、環保部門(如有)、污水處理站、廢氣處理設施操作崗位、危廢處置歸口部門，必要時財務部門。4〕復評可以取代/擴展一次定期監督審核。5〕多場所抽樣：a.考慮的因素、抽樣方法同二階段。b.抽樣量：二、三類環境風險行業的樣本量：y≥0.6x,上入成整數。一類環境風險行業的樣本量：總部在每次審核時都應被檢查。y≥0.9×x,上入成整數。5.6復評審核計劃復評審核計劃除符合5.1和5.4的要求外，還需考慮：1〕復評計劃應建立在對受審核方三年環境管理體系運行評價的基礎上制定；1）多現場抽樣:a.考慮的因素、抽樣方法同二階段；二、三類環境風險行業的樣本量：樣本量與初次審核相同,對于其環境管理體系在三年中運行良好的,可適當減少樣本量樣本量，即y≥0.8x，上入成整數。復評樣本量等于初審樣本量，受審核方管理體系運行良x，上入成整數。一類環境風險行業的樣本量：好的，提出證據可適當減少復評樣本量，即總部在每次審核時都應被檢查。y≥1.1×6.現場審核6.1一階段現場審核6.1.1一階段現場審核的目的：版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第6頁共35頁1〕了解受審核方環境管理體系的基本情況，包括環境因素和相關環境影響，方針和目標；2〕確認可進入第二階段審核的可行性〔包括基本條件和必備條件〕：重點包括對受理條件和申請書附件要求的驗證，受審核方環境管理體系的建立、策主要法律法規的遵守情況〔包括環劃和實施程度，污染物防治措施和設施的配置情況，境的許可的資質〕以及對不符合法律法規要求的整改情況等。3〕進一步驗證認證范圍。6.1.2收集和驗證有關信息的要求：6.1.2.1現場巡視重點應關注：1）組織的地域范圍及周邊情況、廠區布局〔包括出租的區域〕；2）組織的活動、產品/服務〔包括是否有新擴改項目〕；3）生產過程、工藝和設備〔包括污染治理設備〕；4〕重要環境影響崗位的分布、影響〔包括潛在事故和緊急情況的點位〕及控制情況；5〕污染防治措施及治理設施配置和基本運行情況；6〕所使用的重點原材料、能源等。6.1.2.2有關要素的審核〔至少應包括以下內容〕1〕環境方針的符合性、適宜性；：2〕環境因素識別與評價，重要環境因素應用的策劃；3〕法律法規的獲取、確認以及適用法律法規應用的策劃4〕目標指標和方案的符合性、合理性以及環境方針與目標指標和方案之間的一致性；5〕組織機構、職責與管理權限：人、財、物管理權限；投入、產出的管理權限；環境因素與環境影響的管理權限；6〕組織與外部相關方的信息交流記錄及所采取的相應措施；7〕污染防治措施及治理設施配置情況；8〕監測測量關鍵特性確實認，尤其是污染物監測項目確實認。進一步確認那些在受理階段無法判定環境影響的監測項目。污染物監測項目確實定依據參見附件。9〕受審核方法律法規符合性自我評價的輸入、輸出〔輸入應包括適用的法律法規要求、事故記錄、違反法律法規的記錄以及與政府組織的活動、產品和服務、監測測量的結果、部門相關往來信函的記錄〕；判斷受審核主要環境法律法規的遵守情況部門的任何協議以及污染物排放達標情況〕〔一階段應把重點放在環境許可要求、與政府。主要環境法律法規遵守情況的審核參見第8版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第7頁共35頁部分。10〕為減少認證成本，應在一階段現場對以下重大違規、重大環境污染方面的問題重點考慮，并視情況進行處理，必要時向審核管理部門/項目管理人員報告：a.法律法規中明確規定需要許可/資質的活動而未能提供許可的文件/資質證書的；b.責令停業、關閉的企業應停止審核；c.已被淘汰的落后生產能力、工藝和產品，仍在生產期望的取證時間內停止該活動的，停止審核；/使用的，且受審核方不可能在其d.在限期整改期限內的落后生產能力、工藝和產品或其他活動，是否制定了目標指標管理方案，目標指標方案是否合理性可行，是否有證據說明組織正在有效實施整改；e.造成重大污染事件的：審核組應獲取有效的整改證據；f.污染物排放超標的組織：應首先了解超標的原因及糾正的措施。對于因沒有治理設施或治理設施落后造成超標的組織，是否制定了目標指標管理方案，如受審核方不可能在其期望的取證時間內提供實質性的整改證據的〔該證據應能保證在近期內迅速達標〕審核；，應停止現階段，凡屬于《關于全國2000年工業污染源達標排放和環境保護重點城市環境功能區達標工作方案》中規定的污染物必須獲取達標的監測報告〔除運行原因外〕否則停止審核。11〕內審計劃和報告，確定內審的符合性和可信性；12〕管理評審，是否包括了對環境管理體系持續適宜性、充分性和有效性的評價；13〕在前12個月內〔如果體系實施不到12個月，可從實施之日算起〕，內部發現的不符合以及相關的糾正、預防措施，尤其是對不符合法律法規要求的糾正、預防措施；14〕繼續對體系文件進行審查。6.1.2.3認證范圍的驗證一階段現場審核應根據組織的活動/產品/服務、現場情況以及環境許可等情況對認證范圍進行核實，如發現組織環境管理體系的覆蓋范圍不能支持申請的認證范圍，審核方進行溝通、確認，必要時報告認證機構；審核組應與受6.1.3一階段對于有多場所組織的1〕總部應為一階段審核的重點，并按照一階段審核計劃的安排對分場所進行審核。2〕審核要求可在總部對各個分現場基本情況和異同點進行全面了解，具有多現場組織的一階段現場審核，注以下幾點：a.所有的現場都由同一環境管理體系覆蓋，除滿足一階段現場審核的一般要求外，還需重點關得到集中管理并統一進行內部審核和管理評版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第8頁共35頁審；b.根據內審程序，對所有的現場實施了審核；c.如果在其總部或某一現場發現了不符合，糾正措施的程序應適用于認證證書覆蓋的所有現場；d.對各個分場所異同點進行了解，以作為第二階段審核是否抽樣或如何抽樣的依據：·分現場與集中環境管理體系審核的結果·管理評審的結果·各現場管理體系的成熟度·各現場的規模·各現場環境管理體系的復雜程度·各現場的復雜程度·輪班情況·運行方式的變化·職能的重復性·活動的變化·組織的人員在現場的分布情況·各現場環境因素與相關環境影響的重要性與程度·各現場與敏感環境潛在的相互作用·法律要求的不同·相關方的意見6.2第二階段現場審核1〕二階段審核應關注標準所有要素的實施情況，充分而成功的審核的要素〕〔除了那些在第一階段審核中已經進行了2〕重點關注的內容：a.b.c.d.e.f.進一步關注環境因素識別和重要程度的判定環境方針的管理職責經評審而制定的目標和指標運行控制、應急準備響應對照目標和指標而實施的監控、測量、報告和評價不符合的識別與評價，糾正/預防措施的完成情況g.遵守有關環境法律法規及其他要求承諾的實施情況h.內部審核和管理評審版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第9頁共35頁i.方針、環境因素和環境影響、目標指標、職責、方案、程序、環境行為、內部審核和管理評審之間的關系對于第一階段審核中發現受審核方內審中未覆蓋的領域、薄弱環節以及內審中可信度j.差的要素及領域，應加大審核抽樣的數量，進行深入審核。3〕第二階段審核方法a.可采用按部門/要素/環境因素展開的審核方法，大中型企業最好按部門審核。。b.如按部門審核時，既要考慮受審核部門的主控要素〔必查〕、輔助要素〔選查〕外，還要考慮重要環境因素之間的邏輯關系，應從部門的職責切入—環境因素—目標指標—管理方案—運行控制/應急準備與響應—監測測量展開審核〔如以上要素均涉及〕。6.3監督審核6.3.1監督審核至少應包括以下方面：1）認證組織的機構、許可要求、主要負責人、產品、工藝、活動、區域、文件化體系等變更情況以及變化情況對環境管理體系運行有效性的影響；2）實現環境方針的有效性；3）根據組織的環境方針為強化環境管理體系以全面提高環境績效所策劃的活動的進展情況；4）能產生重大環境影響的關鍵控制點是否得到有效管理；5）組織是否實施了定期評價法律法規符合性的程序；6）與外部相關方交流的信息及其回應；7）管理評審及內部審核的結果以及對環境管理體系改良的跟蹤；8）對上次外部審核不符合報告的糾正措施效果進行驗證，有無遺留問題或再發生；9）是否發生過重大環境事故、事件，如何處理的；對相關方投訴所采取的措施；10）證書和標志使用情況等。6.3.2對發生過的重大環境事故、事件、違法問題及相關方對認證組織的投訴、申訴等問題，須查明：1〕是否已查明原因、采取了相應糾正；2〕是否報告/通知了有關當局和相關方；3〕是否已完成了糾正措施/預防措施；4〕是否實事求是地向方圓標志認證中心進行了報告；5〕相關的程序/文件/記錄是否得到了補充、更改、完善。6〕對所采取的糾正措施/預防措施的有效性是否進行驗證，是否強化了環境管理體系存版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：頁數：有效第10頁共35頁發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日在的薄弱環節，提高了對重大環境問題的監控能力。6.4復評審核1〕復評審核的要求和方法與第二階段審核相同。2〕復評必須至少確定：a)b)c)環境管理體系所有要素之間有效的相互作用；在運作變化時環境管理體系整體的有效性；環境管理體系得到了有效的實施和保持。3〕污染物監測報告和監測項目確實定，同監督審核。6.5審核記錄的要求1〕應記錄抽樣的情況。不同性質的重要環境因素〔大類〕、活動、場所、職能、目標指標環境管理方案之間不能進行抽樣。如水泥廠的粉塵排放和噪聲排放之間不能抽樣。粉塵排放活動是否能抽樣應首先識別涉及粉塵排放的活動，動之間不能抽樣、電除塵和布袋除塵活動之間不能抽樣，別抽樣。如有組織排放和無組織排放活而電除塵和布袋除塵活動可分2〕為有效地使用審核時間，對于監測報告等證實性材料的內容和數據不必抄寫，可引用，但上述資料必需同審定材料一起上報，并對審核發現作出評價。3〕對那些在第一階段現場審核中已經審核過的事項，可在第二階段審核記錄中注明：“見第一階段審核記錄”。4〕以下信息和審核發現應重點記錄：a.b.c.與重要環境因素相關的主要活動、產品/服務及流程；組織所處環境的要求，如排放或環境質量的要求、廠區周邊情況；環境因素識別結果的全面性；評價方法的合理性；重要環境因素的準確性，是否與組織的重大環境影響相適宜；重要環境因素應用的策劃；d.法律法規要求及其他要求識別的適宜性、有效性；“要求”應用的策劃和遵守情況；e．目標指標和方案的合理性及環境方針、目標指標方案的一致性；f．重要環境因素運行的策劃與控制情況g.可能產生重大環境影響關鍵特性確實認、監測測量的規定和結果、自我測量能力的保障〔如有〕；h.法律法規定期評審的輸入、輸出，發現的問題是否采取了糾正措施；內審員的能力，內審的符合性、有效性i.j.管評內容、管評輸出、管評有效性；版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第11頁共35頁k.l.不符合的識別、糾正與預防措施的有效性培訓內容、培訓效果；m．事故、投訴及處理情況；n.污染預防和持續改良的內容與評價方法，以及為實施和測量其改良而制定的程序；了執行；認證機構應向組織指出其方針、其采取措施〕;〔確定組織實現方針中持續改良和污染預防承諾的認證機構應評價組織的程序是否合理并得到目標和指標與實施過程或結果的不一致之處，以便o.對可能出現的不符合和有待追蹤的事實。5〕應重視受審核方環境因素的識別和評價、環境方針和目標指標的實施與實現、人員能力、重要環境因素的控制、三級監控的有效性、不符合的糾正措施及效果。據的重點放在對受審核方現場活動控制的有效性上，關注各項活動的控制結果和有效性，而不是過程控制的外表現象。應將收集證6.6末次會議前的審核組會議1)審核組應對組織污染預防、持續改良、守法承諾的履行情況進行深入討論和評價：a)是否有證據說明組織實施了污染預防的承諾，是否到達了防止、減少或控制污染物或廢物的產生、排放或廢棄；b)是否有證據說明組織實施了持續改良的承諾，環境績效〔表現、行為〕是否得到改c)評價組織對GB/T24001標準所規定的守法性要求的符合性。如果沒有證據說明組織良；按照GB/T24001標準有關要素的要求〔涉及4.2、4.3.2、4.3.3、4.4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.6的要求〕履行了對守法的承諾，不應通過現場審核。審核組評價組織對符合性的管理時，應基于已證實的體系實施結果，而不僅僅是計劃的或預期的結果。對于有意不遵守法律法規的組織〔如：組織決定交納罰款后仍繼續違規操作，而不尋找導致不符合產生的原因并采取糾正措施〕，應被視為未能執行方針中守法承諾的嚴重缺陷，這類組織不應通過現場審核，或建議暫停或者撤銷如果組織因信息的法律授權或者權屬問題，GB/T24001證書。不能向認證機構提供評價所需的與法律法規符合性相關的特定證據或信息，則不應授予證書，或者中止審核；除非組織能夠向認證機構提供客觀證據，說明組織已通過充分文件化的、可驗證的方式有效地執行根據標準適用章節要求所規定的有關守法性的全部體系要求。其中至少應包括進行守法性評價的文件化程序及其實施的客觀證據，管理層進行守法性評價的客觀證據，施的客觀證據。以及實施了針對性的糾正和預防措版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第12頁共35頁6.7不符合報告1)與進入第二階段可行有關的問題，受審核方應在第二階段審核前提交整改證據。如以下方面問題：·方針、目標指標、管理方案的策劃·環境因素識別、評價·重要環境因素應用的策劃·未遵守有關法律法規的活動·未提交必要的監測報告、相關的守法證明·與重要環境因素相關的外部抱怨尚未處理·內部審核的可信度、有效性問題·管理評審有關適宜性、充分性、有效性方面的問題2〕實施方面的問題問題的整改時間，可由受審核方自行決定，可在二階段審核前整改，也可在二階段審核后與其他問題一起整改。不符合報告出具。并應向受審核方說明在第二階段審核時關注，如發現不符合，將以7.各要素審核要點、方法說明：(1)本審核要點是在文件審核符合要求的基礎上提出的基本要求；(2)一階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，但是標注“的內容，需要時二階段還應進行深入審核；1”的問題應為一階段至少審核(3)標注“2”的為二階段審核重點；標注“〔4〕這里的“審核方法”不涉及抽樣的方法；(5)本審核要點基本按照要素的要求展開，接的現象。3”的為監督審核的重點。該審核提示僅供參考同時為表達審核思路的連貫性，有些要素出現鏈環境方針受審核部門審核要點審核方法/技巧/崗位/人員版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第13頁共35頁1．環境方針的制定〔1〕最高管理者/管代高層〔1〕；--交談---了解環境方針制定的思路，是否了解標準對環境方針制定的要求；--查環境方針文件--環境方針制定的審核可安排在現場查看和策劃要素審核之后進行。最高管理者〔2〕---了解方針的內涵，是否滿足“一個適宜性”、“三個承諾、一個框架”的要求--方針是否由最高管理者批準2．環境方針的傳達〔2〕〔3〕最高管理者培訓部門廠區--交談---環境方針以什么方式傳達；--查記錄--現場查看--詢問---是否包括了代表組織工作的人員職工3．環境方針的實施、保持〔---高層、各管理層是否了解實現和保持環境方針的措施。2〕〔3〕高層--交談相關部門管理層--通過與環境方針有關問題的審核判斷其實施情況。--查記錄4．環境方針是否為公眾所獲取〔2〕〔3〕方針提供部門高層5環境方針的修訂〔如修訂，還應對行審核3〕--交談2、3、4的問題進--查文件環境因素受審核部門/崗位/人員主控部門審核要點審核方法/技巧1．環境因素及其相關影響識別、評--詢問價、更新的工作流程和方法〔1〕--查程序文件版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第14頁共35頁受審核部門審核要點審核方法/技巧/崗位/人員主控部門〔1〕--詢問了解受審核方的活動，產品或服務2.環境因素識別--是否覆蓋了受審核方的活動、產品和服務；--現場查看--查環境因素識別表及相關信息---是否考慮了不同時態、狀態、不同影響的環境因素---是否考慮了能控制和可施加影響的環境因素，有無漏識〔尤其是產品、服務、過去、將來、緊急和相關方的環境因素〕各部門〔1〕〔2〕評價主控部門〔1〕相關部門〔2〕--現場深入查看--查各部門的環境因素識別表--詢問3.環境因素評價---評價準則、方法是否合理，---評價過程是否依據了評價準則方法--查評價準則或標準；--查評價記錄/---評價結果的準確性，是否反映了--查重要環境因素清單組織的重大環境影響4.環境因素、重要環境因素更新〔3〕主控部門--詢問：更新的時機，了解是否有新的活動、產品或服務〔包括相關方〕--查更新后的環境因素識別表、重要環境因素清單及相關信息〔如有更新的環境因素、重環要環境因素〕相關部門--交談、現場查看：--是否有新的活動、產品或服務--是否將有關信息傳遞給主控部門--查更新后的環境因素識別表、重要環境因素清單〔如有〕--查策劃的結果5.重要環境因素應用的策劃〔1〕主控部門版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第15頁共35頁受審核部門審核要點審核方法/技巧/崗位/人員〔3〕---可結合環境方針、目標指標和方案、運行控制程序、應急準備響應程序、監測測量程序、培訓需求、信息交流等要素對應用的策劃進行審核法律法規他要求審核要點受審核部門審核方法/技巧/崗位/人員歸口部門〔1〕--查法律及其他要求清單〔〔3〕1〕1．法律法規要求及其他要求確實認相關部門〔2〕〔3〕---是否與組織/部門的活動、產品--查文本〔也可作為4.4.5要素審核〕〔2〕〔3〕或服務相適宜---是否適用于組織/部門的環境因素〔也可作為4.4.5要素審核〕---法律法規是否確認到具體要求，---是否有漏識和失效的；---是否得到了有關的法律法規文本2．獲取渠道主控部門〔2〕〔3〕--詢問---受審核方法律法規及其他要求獲取渠道是否通暢--查獲取記錄---上網驗證版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒2005年3月1日現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：頁第16頁共35頁受審核部門審核要點審核方法/技巧/崗位/人員主控部門〔1〕〔2〕〔3〕---查法律法規要求與環境因素關聯性的證據3、確定法律法規要求如何應用于組織的環境因素---詢問/查閱法律法規要求與環境因素管理現狀的分析----法律法規要求與環境因素的對應關系---法律法規要求的應用是如何確定的，是否建立在對環境因素管理----查確定的結果〔可結合4。3。3、4。4。6、4。4。7、4。5。1要素獲取證據〕現狀的基礎上---確定的結果主控部門〔1〕〔2〕〔3〕---詢問---可結合以下要素對應用的策劃進行4、對法律法規要求和其他環境要求應用的策劃。4．2、4．3．1、4．3．3、4．4．2、4．4．3、4．4．6、4．4．7、4．5．1、4．5．2、4．5．3、4．6目標指標和方案審核要點受審核部門審核方法/技巧/崗位/人員1.目標指標的制定目標指標的批準人--交談---批準人是否了解標準對目標指標制定的要求〔1〕〔3〕---目標指標是否與組織的環境方針相一致，是否包括了污染預防、持續改良和遵守適用的法律法規要求及其他要求的承諾。指主控部門〔1〕〔3〕--交談標是否有低于EMS建立前的現象能和層次建與目標指標有關的--查閱組織/相關部門的目標指標文件相關部門〔2〕〔3〕---是否針對有關職立，能分解的是否進行了分解--詢問、查閱體系建立前與目標指標有關的情況和資料---是否考慮了自身的重要環境因版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第17頁共35頁受審核部門審核要點審核方法/技巧/崗位/人員素--查目標指標的評審記錄---如何考慮相關方的要求----目標指標是否可實現、可操作、可考核〔技術運行、財務的可行性〕---指標參數是否合理---能量化的目標指標，是否予以量化2.目標指標的實施實現情況主控部門〔2〕〔3〕相關部門〔2〕〔3〕--查相關文件、統計數據、監測報告等--現場查看--目標指標實施實現情況的審核可與環境管理方案一起審核。--目標指標未能按規定要求實施實現，不一定判在素，需要追蹤。--詢問4.3.3要主控部門〔1〕〔3〕1〕〔3〕3．環境管理方案的制定---了解組織制定環境管理方案的過程-----環境管理方案和目標指標的主控部門〔與環境管理方案2〕〔3〕----查目標指標和方案協調一致性，相---環境管理方案中的措施方法、職責、進度是否具體、明確、可行〔分階段的措施是否有分階段關的部門〔的時間表〕4．環境管理方案的實施---是否按規定的方法、措施和時間進度實施主控部門〔2〕〔3〕相關部門〔2〕〔3〕--查閱有關證實材料〔如研究報告，采購單、發票、驗收報告等〕--現場查看----目標指標和方案未能按規定要求實施實現，不一定判在4.3.3要素，需要追蹤。版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第18頁共35頁資源、作用、職責和權限受審核的部門/崗位/人員審核要點審核方法/技巧1.受審核方的組織結構高層/主控部門--交談---了解受審核方的組織結構；〔1〕---了解受審核方環境管理體系覆蓋的部門；〔1〕---了解變化的部門〔2.職責、權限3〕高層/主控部門--交談---了解受審核方的管理權限〔人、財、物的管理權限；投入、產出的管理權限；環境因素、環境影響的管理權限〕；〔1〕--查組織及各部門職責、權限的文件---環境管理體系中的職責、權限是主控部門否全部規定，有無職責不清現象〔1〕相關部門〔2〕---變化的職責〔3〕---重要環境影響人員崗位職責是否有規定〔2〕--查職責文件--詢問〔如不了解本部門，本崗---各部門領導，重要崗位人員是否了解本部門，本崗位的職責〔2〕〔3〕位的職責，判在4.4.2要素，如各部門間職責不清判在要素〕4.4.13.資源〔2〕〔3〕高層/人力資源部門--交談---為環境管理體系建立提供了哪些人力資源--查有關文件、記錄---技術及財力資源的提供---基礎設施的提供高層/技術部門產部門/生---查有關文件、記錄、現場查看財務部門版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒2005年3月1日現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：頁第19頁共35頁受審核的部門審核要點審核方法/技巧/崗位/人員4.管代任命與職責〔1〕--查任命文件〔1〕---是否由最高管理者任命〔---管代職責，是否了解〔〔2〕〔3〕1〕--交談〔2〕〔3〕--通過環境管理體系建立、實施、保持及管評情況綜合判斷管代職責的實施。---管代是否執行了相應職責，為管評、持續改良提供了建議〔〔3〕是否2〕能力、培訓與意識審核要點受審核的部門/崗位/人員主控部門審核方法/技巧1.了解培訓運作模式〔2〕〔3〕--詢問--查程序文件2.查培訓需求的制定〔2〕〔3〕主控部門/相關部門--詢問---是否根據各個層次、崗位的環境管理要求和環境因素控制要求等因素制定--查可能產生重大環境影響的崗位、人員名單--查培訓需求記錄---是否包括了為組織或代表組織工作的可能產生重大環境影響崗位的人員---是否包括了和組織環境因素、環境管理體系有關的內容---培訓需求實施的方法3.培訓需求的實施(2)(3)---是否根據培訓需求實施/措施主控部門/相關部門--查培訓計劃：時間、內容、參加人員、培訓方式、培訓教師、教材〔必要時〕等---查培訓記錄---其它措施的證實信息---查受審核方培訓效果的自我驗證〔2〕〔3〕版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第20頁共35頁受審核的部門/崗位/人員有關管理層重要環境影響的崗位審核要點審核方法/技巧4、確認重要環境影響崗位人員的能力〔2〕〔3〕--提問--現場查看信息交流審核要點受審核的部門/崗位/人員主控部門審核方法/技巧1.內部信息交流〔2〕〔3〕---交流方式--詢問相關部門--查相關文件、相關信息的傳遞---交流內容記錄---信息交流是否通暢2.來自外部相關方的信息〔3〕(1)〔2〕主控部門--詢問--查外部信息的接收文件〔尤其是環保局、政府來文〕及其答復的記錄/記錄---外部相關方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回應3、組織對它的重要環境因素是否對外交流〔2〕〔3〕---查是否對外交流決定的文件---如決定交流，查交流的方式及實施的證據---如決定不交流，了解不交流的理由文件受審核的部門/崗位/人員主控部門審核要點審核方法環境管理體系文件的形式〔1〕--詢問---書面/電子2.環境管理體系文件的結構及組成〔1〕主控部門--詢問--查看文件清單版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第21頁共35頁3.文件是否滿足本要素的求〔1〕5點要--查看文件4.文件要素間、層次間的相互關系是否清晰，是否給出相關文件的查詢途徑〔1〕〔2〕主控部門(1)相關部門(2)--查看相關文件5文件變更情況〔3〕主控部門/相關部門--詢問如變更，還應對容進行審核1、2、3、4的內--查看文件清單--查變更后的文件文件控制受審核的部門審核要點審核方法/崗位/人員1.文件的審批〔1〕〔2〕〔3〕主控部門、相關部門--查相關文件2.文件的管理〔包括外來文件〕〔2〕〔3〕主控部門、相關部門--查文件清單--查文件發放、回收、處置記錄--現場查看：---文件的標識---文件的發放·需要EMS文件的崗位是否得到現行有效的相關文件·文件的標識是否符合要求·查看文件的保存場所·調閱尚需保留的失效文件，是否有標識---文件的保管---文件的回收和處置---文件的歸檔4.文件的評審〔2〕〔3〕---文件評審的時機主控部門--詢問/查有關規定--查文件評審記錄：參加人員的能力、提出的評審意見及修改要求---文件修訂后是否重新審批--查修改后的文件運行控制受審核的部門審核內容及要點審核方法/技巧/崗位/人員版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第22頁共35頁受審核的部門/崗位/人員體系策劃部門審核內容及要點審核方法/技巧1.與重要環境因素有關運行的識別和策劃〔1〕〔3〕---現場查看---查看程序文件或有關作業文---有哪些運行件---對這些運行的策劃〔文件種類數量、規定要求〕，是否覆蓋了全部與重要環境因素有關的運行，規定/是否滿足了本要素的3點要求2、重要環境因素的運行控制情況〔2〕〔3〕各相關部門1、按照程序文件/作業文件的規定查有關文件、記錄和現場--根據受審核方的運行與活動可查以下記錄：---是否按規定運行·原材料清單及采購記錄，有禁用的有毒有害原材料；·危險廢物設置、轉移記錄及處置方的資質或能力；是否·設備維護保養記錄；·主要能源、資源使用統計分析記錄；·生產運行記錄廢水、理設施運行記錄廢氣等治--根據受審核方的運行與活動，可重點觀察的內容：·散發的氣味；·排放的粉塵；·廢水排放的去向；·廢水的顏色、渾濁度、漂浮物；·環保設施的運行；·生產設備是否有異常的跑冒滴漏；·地面上是否有灑落的油類或原材料；·固體廢棄物暫存點的標識、分版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒2005年3月1日現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：頁第23頁共35頁受審核的部門審核內容及要點審核方法/技巧/崗位/人員類存放；·化學品的標識、存放點的條件，是否有危險化學品的MSDS等；2、其他法律法規要求符合性的有關運行證據等；3、查相關方目錄、評價記錄以及對相關方管理、施加影響程度的證據：﹒查與相關方的合同/協議/要求，是否針對了相關方的重要環境因素，相關方是否簽字。﹒應特別關注受審核方院內及其可能產生重大環境污染相關方的管理。注：對于生產型組織，與受審核方重要環境因素的運行可考慮以下內容a.廢水污染防治的控制b.廢氣污染防治的控制c.噪聲污染防治的控制d.固體廢棄物污染防治的控制，e.化學品的貯存、使用的管理控制f.節約資源能源使用的管理g.新產品、新工藝環境影響的控制h.新、擴、改項目的管理〔重點是危險廢棄物〕i.環保設施的運行管理j.其它有關法律、法規規定的運行管理〔1〕等應急準備與響應說明：現場審核時，還需根據組織情況，并結合相關專業環境管理體系審核作業指導書進行專業內容的審核。版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第24頁共35頁受審核的部門審核要點審核方法/技巧/崗位/人員潛在緊急情況和事故確實定主控部門〔1〕〔3〕--查程序文件/作業文件--現場查看---是否準確、全面響應措施的規定主控部門/相關部門--詢問---是否全面、可行，可操作〔1〕〔2〕〔3〕--查文件--查現場--詢問是否發生過緊急情況和事故，如何響應，是否對程序進行修訂4.應急準備與響應程序的評審、修訂〔2〕〔3〕主控部門/相關部門--查現場--詢問主控部門--查評審記錄--查修訂后的文件---是否規定評審時間，是否按規定的時間評審相關部門---修訂的時機及必要的修訂4.演練〔2〕〔3〕主控部門相關部門--詢問---可行的演練有哪些？是否進行過，演練的結論〔包括對程序是否要進行修訂〕--查相關記錄5.潛在事故或緊急情況的受控情況〔2〕〔3〕各相關部門/崗位--現場查看---各相關部門/崗位是否有相應的應急設施、材料，是否有效---是否有發生潛在事故或緊急情況的隱患6.崗位人員的能力〔2〕〔3〕各相關崗位--詢問---是否了解應急準備與響應的具--請崗位人員對應急設施進行操作〔模擬〕體規定---是否了解應急設施，材料的使如有不符合，判在4.4.2要素用監測測量版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁數：第25頁共35頁受審核的部門審核要點審核方法/技巧----查有關文件/崗位/人員監測測量的規定關鍵特性、〔1〕〔3〕主控部門---關鍵持性是如何確定的，是否全面準確，---環境績效、運行控制、目標指標符合情況的信息〔包括職責、內容、頻次、方法等〕是否形成文件2.監測測量的實施〔2〕〔3〕主控部門--查有關環境績效的監測測量信息各相關部門--查運行控制的檢查記錄---查有關目標指標方案實施情況的監測測量記錄注：某些情況下，目標指標方案的監測測量可能與部分環境績效監測測量的證據相同。---查有關統計分析記錄---查糾正措施。如有問題，判在4.5.2要素3.監測測量結果的分析評價及不符合的處理〔1〕〔2〕〔3〕主控部門相關部門4.環境監測儀器設備的維護、標準和檢驗〔2〕〔3〕--查維護、校準規定--環境監測儀器、設備校準的有關證據：·是否按規定進行了維護、校準和檢驗。·查儀器設備臺帳·查校準/鑒定報告，是否按規定周期進行，是否符合要求；·現場查看儀器設備狀態、狀況。5.污染物自我監測結果的質量保證能力〔對于有環境監測科室的受審核方〕〔2〕〔3〕監測部門--查看監測人員學歷/工作經歷或培訓記錄--現場查看監測人員的操作--查看有關采樣方法、分析方法、監測頻次的規定，實驗室質量保證等文件--查看監測儀器版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第26頁共35頁注：環境績效的監測測量，根據受審核方的運行和可能產生的重大環境影響，可考慮以下方面〔標注1的必須在一階段審核〕：·原材料或能源的使用水平·材料和能源的使用效率·單位產量的成品所產生的廢物·廢物再利用率·包裝材料中再循環利用材料的含量·廢氣排放量、排放濃度〔·環境保護投資1〕·意外環境事件、事故的次數〔·訴訟次數〔1〕1〕合規性評價審核要點受審核的部門/崗位/人員主控部門審核方法/技巧1、評價的時間、內容、方式--詢問/方法、人員〔1〕〔2〕〔3〕--評價記錄2、評價活動的實施〔--是否規定的時間進行2〕〔3〕--查輸入信息--查評價記錄〔過程、結論〕--了解評價人員的教育、培訓--評價工作主持人、參加部門和工作經歷〔可與4。4。2--評價輸入要素一并查〕，應結合評價效果綜合對人員進行評價。--評價內容，是否覆蓋了所有適用的法律法規要求和其他要求--結合運行控制等的審核證據驗證評價結果的準確性--評價輸出--對評價出的不符合，查其糾正/預防措施及其糾正的效--評價人員的能力--核實評價結果的準確性--審中發現的問題是否制定了糾正/預防措施〔1〕〔3〕果，如有問題，判在要素4.5.2不符合、糾正措施和預防措施版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：頁數：有效第27頁共35頁發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日受審核的部門/崗位/人員主控部門審核要點審核方法/技巧1.對各種不符合進行處理與調查，采取糾正與預防措施的職責與權限〔2〕〔3〕--詢問--查看有關規定2.不符合的識別、糾正、糾正措施和預防措施〔1〕〔2〕〔3〕---識別是否到位主控部門相關部門--查來自監測測量產生的不符合、糾正措施和預防措施〔可與4。5。1要素一并審核〕---是否糾正---糾正措施的原因分析，問題的根源是否找到--查內審產生的不符合、糾正措施和預防措施一并審核〕〔可與4.5.4要素---是否評價了采取預防措施的必要性---是否評審了糾正措施和預防措施的有效性--查管理評審發現的不符合、糾正措施和預防措施要素一并審核〕〔可與4。6---所采取的措施是否與問題和環境影響的嚴重性相適宜--查來自相關方抱怨的不符合，糾正措施和預防措施〔可與4。4。3要素一并審核〕---合規性評價的不符合、糾正措施和預防措施〔可與4。5。2要素一并審核〕等--驗證糾正措施和預防措施的有效性3.采取糾正或預防措施，是否涉及有關規定的修改主控部門--詢問--查相關文件如涉及是否對相關文件進行了修改〔2〕〔3〕---是否按修改后的規定實施〔3〕〔2〕相關部門--現場查看修改后的實施情況及實施記錄版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第28頁共35頁記錄控制審核要點受審核的部門審核方法/崗位/人員1.記錄的管理〔2〕〔3〕---記錄的標識主控部門/相關部門--查記錄清單和有關文件--現場查看記錄存放狀況、---記錄的存放、保護---記錄的檢索狀態---記錄的保存期限---記錄的歸檔2.記錄的要求〔2〕〔3〕---字跡是否清楚各相關部門--查有關記錄--該要求可在審核其它要素時一并進行。---標識是否明確---是否具有可追溯性〔1〕〔2〕〔3〕內部標注〔1〕的為一階段必查事項受審核的部門/崗位/人員主控部門審核要點審核方法/技巧1、內審的規定：--查程序、審核方案、審核計劃〔1〕---職責、時間、頻次、依據、范圍、審核組成員的要求、程序方法等；---是否立足重要環境活動和以前審核的結果2.內審的實施主控部門--查首、末次會議記錄---是否按計劃實施--查內審檢查表/審核記錄--查不符合報告〔事實描述、-----審核的可信度---審核的有效性原因分析、糾正證〕/預防措施及驗--查內審報告〔1〕--查內審員的培訓記錄--查內審計劃3.內審員的能力及獨立性的判斷主控部門/資格證--通過內審檢查表，審核記錄，不符合報告描述、判標及驗證情版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：數：有效發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日頁第29頁共35頁況進行分析判斷4.內審報告的發放主控部門相關部門各相關部門查內審報揭發放、接收記錄---是否發給各層管理者5.不符合糾正、糾正/預防措施的效果現場查看不符合糾正、糾正/預防措施的效果〔如出現不符合判在4。5。2〕管理評審說明：標注〔1〕的為一階段必查事項審核內容與要點受審核的部門/崗位/審核方法/技巧人員1、管理評審時間間隔的規定主控部門---詢問、查有關規定2.管評的實施最高管理者--查管理評審計劃/會議通知--查會議簽到表---是否按照計劃的時間間隔---主持人、參加人員--查評審輸入材料/管理評審會議記錄---輸入是否符合本要素的要求---評審內容是否包括了環境管理體系持續適宜、充分、有效性的評價，是否包括了改良的時機和修改需求的評價--查管理評審輸出/報告〔1〕---輸出是否包括了環境管理體系改良的決策和行動3.管理評審改良要求的落實各相關部門--現場查看8.法律法規遵守情況的審核說明：對具體法律法規要求，評價組織正常運作中的遵循情況該審核提示主要針對受審核方普遍涉及到的法律法規要求。標注“1”的問題為一階段審核應考慮的重點；標注“2”的為二階段審核重點；標注“3”的為監督審核的重點。一階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，該審核提示僅供參考。序號審核內容涉及的活動/組織審核方法1查環境影響凡有新、擴、改項目，區1.查環評報告書〔表或登記表〕。2.環保版本：第02版第0次修訂2005年6月2日批準：宋躍煒現行狀態：頁數：有效第30頁共35頁發布/修訂日期：文件名稱：環境管理體系審核指南實施日期：2005年3月1日序號審核內容評價制度的實施涉及的活動/組織審核方法域開發項目的組織。局對環評的批復意見。〔1〕〔注：對于老企業如未做過環評，同時驗收批復/監測報告〕3.監督審核時應關注是否有新、目，如有應按上述要求查閱有關文件應查三擴、改項〔3〕。2“三同時”制度的實施〔重1、正在設計、施工的新、1、查建設項目的有關設計、施工資料擴、改項目2、試運行期間，查是否遞交了“三同時”驗收申請報告，〔應在試生產前三個月內向相應環保局提交〕；點查“三同2、正在試生產和已投產的時”驗收〕新、擴、改項目〔1〕〔2〕〔3〕3、查“三同時”驗收監測報告；4、查環保局對的“三同時”驗收批復意見345查是否有限期治理的項目嚴重超標或產生重大污染的企業〔主要為一類環境風險的中小組織〕1.現場查看〔1〕〔3〕2.查政府來文等〔1〕〔3〕3．其他外來渠道獲得的信息〔1.查監測報告〔1〕〔3〕1〕查污染物的排放，是否有超標排放主要為一、二類環境風險的組織2.現場查看〔1〕〔2〕〔3〕3．查排污收費通知單〔1.詢問〔1〕〔2〕2〕〔3〕污染物排放總量控制項目的實施情況---實施廢水、廢