第壹條為規范全國銀行間債券市場債券交易行為，防范交易風險，維護交易各方合法權益，促進全國銀行間債券市場健康發展，根據國家有關法律法規，第二條本辦法所指全國銀行間債券市場債券交易（以下稱債券交易）是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。第三條債券交易品種包括回購和現券買賣倆種。回購是交易雙方進行的回購方）于將債券出質給資金融出方（逆回購方）融入資金的同時，雙方約定于將來某壹日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返仍資金，逆回購方向正向回購方返仍原出質債券的融資行為。現券買賣是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行第四條本辦法所稱債券是指經中國人民銀行批準可用于于全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。第五條債券交易應遵循公平、誠信、自律的原則。第六條中央國債登記結算有限責任公司（簡稱中央結算公司）為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管和結算機構。第七條中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督。第八條下列機構可成為全國銀行間債券市場參和者，從事債券交易業務：（壹）于中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構；（二）于中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構；（三）經中國人民銀行批準運營人民幣業務的外國銀行分行。第九條上述機構進入全國銀行間債券市場，應簽署債券回購主第十條金融機構可直接進行債券交易和結算，也可委托結算代理人進行債券交易和結算；非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算。第十壹條結算代理人系指經中國人民銀行批準代理其他參和者辦理債券交易、結算等業務的金融機構。其有關規定由中國人民銀行另行制定。第十二條雙邊報價商系指經中國人民銀行批準的，于進行債券交易時同時連續報出現券買、賣雙邊價格，承擔維持市場流動性等有關義務的金融機構，雙邊報價商有關規定由中國人民銀行另行制定。第十三條全國銀行間同業拆借中心（簡稱同業中心）為參和者的報價、交易提供中介及信息服務，中央結算公司為參和者提供托管、結算和信息服務。經中國人民銀行授權，同業中心和中央結算公司可披露市場有關信息。第十四條債券交易的資金清算銀行為參和者提供資金清算服第三章債券交易第十五條債券交易以詢價方式進行，自主談判，第十六條進行債券交易、應訂立書面形式的合同。合同應對交易日期、交易方向、債券品種、債券數量、交易價格或利率、賬戶和結算方式、交割金額和交割時間等要素作出明確的約定，其書面形式包括同業中心交易系統生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。債券回購主協議和上述書面形式的回購合同構成回購交易的第十七條以債券為質押進行回購交易，應辦理登記；回購合同第十八條合同壹經成立，交易雙方應全面履行合同規定的義務，第十九條債券交易現券買賣價格或回購利率交易雙方自行確第二十條參和者進行債券交易不得于合同約定的價款或利息之外收取未經批準的其他費用。第二十壹條回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。第二十二條回購期限最長為365天。回購到期應按照合同約定全額返仍回購項下的資金，且解除質押關系，不得以任何方式展期。第二十四條金融機構應每季定期以書面形式向人民銀行當地分支行方案其于全國銀行間債券市場的活動情況。第二十五條同業中心和中央結算公司應定期向中國人民銀行方案債券交易、交割有關情況。第二十六條參和者應于中央結算公司開立債券托管賬戶，且將第二十七條債券托管賬戶按功能實行分類管理，其管理制度另第二十八條債券交易的債券結算通過中央結算公司的中央債券第二十九條債券交易的資金結算以轉賬方式進行。商業銀行應通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統進行債券交易的資金結算，商業銀行和其他參和者、其他參和者之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。第三十條債券交易結算方式包括券款對付、見款付券、見券付款和純券過戶四種。具體方式由交易雙方協商選擇。第三十壹條交易雙方應按合同約定及時發送債券和資金的交割指令，于約定交割日有用于交割的足額債券和資金，不得買空賣空。第三十二條中央結算公司應按照交易雙方發送的諸要素相匹配的指令按時辦理債券交割。資金清算銀行應及時為參和者辦理債券交易的資金劃撥和轉賬。第三十三條中央結算公司應定期向中國人民銀行方案債券托管、結算有關務查詢等服務；應建立嚴格的內部稽核制度，對債券賬務數據的真實性、準確性和完整性負責，且為賬戶所有人保密。第三十四條參和者有下列行為之壹的，由中國人民銀行給予警告，且可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業務資格；對直接負責的主管人員和直接責任人員由其主管部門給予紀律處分；違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理制度的，按其規定處理。（壹）擅自從事借券、租券等融券業務；（二）擅自交易未經批準上市債券；（三）制造且提供虛假資料和交易信息；（四）惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；（五）不遵守有關規則或協議且造成嚴重后果；（六）違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞；（七）其他違反本辦法的行為。第三十五條結算代理人和雙邊報價商違反規定的，按中國人民第三十六條同業中心和中央結算公司有下列行為之壹的，由中國人民銀行給予警告，且可處三萬元人民幣以下的罰款；對直接負責的主管人員和直接責任人員由其主管部門給予紀律處分。（壹）工作失職，給參和者造成嚴重損失；（二）發布虛假信息或泄露非公開信息；（三）欺詐或誤導參和者，且造成損失；（四）為參和者惡意操縱市場和融券等違規行為提供便利；（五）其他違反本辦法的行為。第三十七條債券交易的資金清算銀行不及時為參和者劃撥資金和轉賬，給參和者造成損失的，應承擔相應的