10原油期貨相關資料一一、推斷題1、套期保值之所以有助于躲避風險，是由于現貨價格和期貨價格之間的差額會在期貨合約到期之前始終保持不變。×2、連續的兩個交易日消滅同一方向的漲〔跌〕停板單邊無連續報價狀況，稱為同方向單邊市。√3保證金交易的杠桿效應、交易者的非理性投機和市場機制的不健全。√4、境內客戶可以使用美元作為保證金參與原油期貨交易。×5、能源中心原油期貨合約接近交割月份時，交易所將分時間段逐步降低該合約的交易保證金標準。×6、能源中心原油期貨可以以交易單位的非整數倍進展交易，例如買入0.17、同一客戶在不同期貨公司會員、境外特別經紀參與者、境外中介機構開設的各交易編碼對應的持倉的合計數，不得超出能源中心規定的持倉限額。√8、承受實物交割的期貨合約，到期后全部未平倉合約應當依據標準交割流程進展交割，未到期期貨合約可以依據倉單串換流程進展交割。×9、期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規定的標準。√10肯定數量標的物的標準化合約。√二、單項選擇題1、期貨合約標準化是指除〔D〕外的全部條款都是預先由期貨交易所統一規定好的。A、交易品種 B、商品交收C、保證金 D、價格2、強行平倉的價格由〔C〕形成。A、能源中心制定 B、會員制定C、市場交易 D、客戶報價3、國有以及國有控股企業進展境內外期貨交易，應當遵循〔A〕原則。A、套期保值 B、期貨投機C、差價交易 D、套利交易4、能源中心原油期貨下午的交易時間為〔B〕。A、下午1:00-3:00 B、下午1:30-3:00C、下午1:00-3:30 D、下午1:30-3:30”5、企業套期保值交易方案不包括〔D〕。A、風險來源分析 B、保值目標C、預期交割或平倉的數量D、保值期限6、按風險來源劃分，以下〔C〕不屬于期貨市場風險。A、市場風險B、信用風險C、不行控風險D、操作風險7、原油期貨某一般月份合約前一交易日日收盤價為300/桶，結算價為295元/桶，則該合約當日交易的最高和最低限價為〔C〕。A、312，288B、315，285C、306.8，283.2D、309.8，280.38、同一客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為第三次達處處理標準的，能源中心于當日閉市后對客戶實行〔C〕的監視治理措施。A、警示B、通報批判C、暫停開倉交易D、公開責備。9、能源中心原油期貨的交易代碼為〔C〕。A、YY B、CSC、SC D、CO10、能源中心通知會員強行平倉的，有關會員、境外特別參與者應當在交易日〔A〕交易行完畢的，剩余局部由能源中心直接執行強行平倉。A、第一節 B、其次節C、第三節 D、不限11不同的限倉數額，〔C〕的期貨合約限倉數額從嚴掌握。A、主力 B、非主力C、接近和進入交割月份D、遠月12、能源中心原油期貨合約的交易品種為〔A〕。A、中質含硫原油B、輕質低硫原油C、中質低硫原油D、輕質含硫原油13〔合約進入最終交易日前第五個交易日收市后除外〕，依據〔C〕收取。A、保證金金額較小的一邊B、雙向保證金之和C、保證金金額較大的一邊D、雙向保證金之差14、期貨公司應當在〔A〕向投資者提醒期貨交易風險。A.、投資者開戶前B、投資者開戶后C.、交易虧損時 D、交易盈利時15、能源中心交易系統的撮合成交價等于買入價〔bp〕、賣出價〔sp〕和前一成交價〔cp〕三者中的〔C〕價格。A、最大B、最小C、居中D、平均16、保證金分為〔C〕和〔〕。A、交易保證金，風險保證金B、結算保證金，交割保證金C、交易保證金，結算預備金D、交易保證金，交割保證金17關細則執行〔B〕。A、限制開倉B、強行平倉C、通報批判D、限制出金18〔C〕合并計算后超過一般持倉限額和其獲批的套利交易持倉限額規定的，視作合并持倉超限特別交易行為，能源中心啟動特別交易行為處理程序。A、一般持倉B、一般持倉及套期保值交易持倉C、一般持倉及套利交易持倉D、一般持倉、套利交易持倉及套期保值交易持倉19、能源中心原油期貨合約的最終交易日為〔B〕。A、交割月份前其次月的最終一個交易日B、交割月份前第一月的最終一個交易日C、交割月份的最終一個交易日D、交割月份的第一個交易日20、倉庫標準倉單生成流程不包括以下〔D〕哪個環節？A、入庫申報和審批 B、商品入庫和驗收；C、倉單制作申請審批； D、客戶簽發二一、推斷題1、能源中心會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。√2、一般狀況下，對同一種商品來說，期貨市場和現貨市場的價格變動趨勢是相反的。×3、能源中心會員入會后將擁有一個交易席位，但不行以申請增加交易席位。×4、能源中心對具有實際掌握關系的客戶持倉依據有關規定合并計算。√5、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同。√6、期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規定的標準。√7、在風險可控的狀況下，期貨公司會員向客戶、會員向托付其結算的境外特別參與者以及境外中介機構收取的保證金，可以適當低于中國證監會、能源中心規定的標準。×8、原油期貨合約自最終交易日前第七個交易日起，對不能交付或者接收能源中心規定發票的自然人客戶的交割月份持倉直接由能源中心強行平倉。√9、能源中心對具有實際掌握關系的持倉不合并計算。×10相關文件。×二、單項選擇題1、對于期貨價格的理解，以下描述不正確的有〔B〕。A、有助于生產經營者調整產品的生產打算，避開生產的盲目性B、不能反映多種生產要素在將來肯定時期的變化趨勢C、具有較強的預期性、連續性和公開性，被視為一種權威價格D、是連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢的一種價格2、按風險來源劃分，以下〔C〕不屬于期貨市場風險。A、市場風險 B、信用風險C、不行控風險 D、操作風險3、每日交易完畢后，能源中心按當日〔B〕結算全部合約的盈虧及其他相關費用。A、收盤價 B、結算價C、中間價 D、最高價4、期貨交易的根本特征不包括〔D〕。A、當日無負債結算 B、保證金交易C、合約標準化 D、單向交易5、影響期貨價格的因素不包括〔B〕。A、資金本錢 B、投資者C、現貨價格 D、預期利潤6、關于限倉制度說法不正確的選項是〔C〕。A、為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為B、是對交易者持倉數量加以限制的制度C、限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種D、限倉制度和大戶報告制度是降低市場風險的有效機制7、原油入出庫時的數量以指定檢驗機構簽發的指定交割倉庫岸罐計量的原油〔A〕桶數為準。A、凈體積 B、毛體積C、總計量體積 D、明水體積8、同一客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為第三次達處處理標準的，能源中心于當日閉市后對客戶實行〔C〕的監視治理措施。A、警示 B、通報批判C、暫停開倉交易 D、公開責備。9、原油期貨SC1908〔B〕。A、20168B、20188C、20198D、以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報價包含〔D〕。A、關稅 B、消費稅C、以上兩項均含有D、不含稅1〔AA50B、單個交易日在某一合約上大額撤單次數到達10次及以上的，C、單個交易日在某一品種上大額撤單次數到達50次及以上的，D、單個交易日在某一品種上大額撤單次數到達101〔BA、單個交易日在某一合約上的撤單次數到達300B500C、單個交易日在某一品種上的撤單次數到達300次及以上的D、單個交易日在某一品種上的撤單次數到達500次及以上的13項業務，標準倉單賬戶實行〔A〕治理。A、一戶一碼 B、一戶多碼C、多戶一碼 D、多戶多碼14、某交易日收盤后，某投資者持有1手原油期貨某合約多單，該合約收盤價為305元/307元/300元/桶，結算價為299元/桶，結算后該筆持倉的當日盈虧為〔B〕A、盈利8000元 B、虧損8000元C、盈利5000元 D、虧損5000元15、原油期貨合約當日有成交價格的期貨合約的當日結算價，是指該合約〔C〕。A、當日最終一筆成交價格B、當日成交價格的算術平均價C、當日成交價格依據成交量的加權平均價D、以上都不是16、能源中心原油期貨合約的最終交割日為〔B〕。A、最終交易日后第三個交易日B、最終交易日后第五個交易日C、最終交易日后第七個交易日D、最終交易日后第九個交易日17、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬〔D〕。A、期貨交易所B、期貨公司C、財政部D、期貨投資者保障基金18、能源中心原油期貨合約的交割基準品質為〔C〕。A、API30.01.0%B、API30.01.5%C、API32.01.5%D、API32.01.0%19、能源中心原油期貨合約交割方式為〔A〕。A、實物交割 B、現金交割C、實物交割與現金交割D、其他20、原油期貨SC190520194〔B〕手。A、100B、500C、1500D、3000三一、推斷題1、能源中心會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。√2、一般狀況下，對同一種商品來說，期貨市場和現貨市場的價格變動趨勢是相反的。×3、能源中心會員入會后將擁有一個交易席位，但不行以申請增加交易席位。×4、能源中心對具有實際掌握關系的客戶持倉依據有關規定合并計算。√5、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同。√6、期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規定的標準。√7、在風險可控的狀況下，期貨公司會員向客戶、會員向托付其結算的境外特別參與者以及境外中介機構收取的保證金，可以適當低于中國證監會、能源中心規定的標準。×8、原油期貨合約自最終交易日前第七個交易日起，對不能交付或者接收能源中心規定發票的自然人客戶的交割月份持倉直接由能源中心強行平倉。√9、能源中心對具有實際掌握關系的持倉不合并計算。×10相關文件。×二、單項選擇題1、對于期貨價格的理解，以下描述不正確的有〔B〕。A、有助于生產經營者調整產品的生產打算，避開生產的盲目性B、不能反映多種生產要素在將來肯定時期的變化趨勢C、具有較強的預期性、連續性和公開性，被視為一種權威價格D、是連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢的一種價格2、按風險來源劃分，以下〔C〕不屬于期貨市場風險。A、市場風險 B、信用風險C、不行控風險 D、操作風險3、每日交易完畢后，能源中心按當日〔B〕結算全部合約的盈虧及其他相關費用。A、收盤價 B、結算價C、中間價 D、最高價4、期貨交易的根本特征不包括〔D〕。A、當日無負債結算B、保證金交易C、合約標準化D、單向交易5、影響期貨價格的因素不包括〔B〕。A、資金本錢 B、投資者C、現貨價格 D、預期利潤6、關于限倉制度說法不正確的選項是〔C〕。A、為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為B、是對交易者持倉數量加以限制的制度C、限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種D、限倉制度和大戶報告制度是降低市場風險的有效機制7、原油入出庫時的數量以指定檢驗機構簽發的指定交割倉庫岸罐計量的原油〔A〕桶數為準。A、凈體積 B、毛體積C、總計量體積 D、明水體積8、同一客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為第三次達處處理標準的，能源中心于當日閉市后對客戶實行〔C〕的監視治理措施。A、警示 B、通報批判C、暫停開倉交易 D、公開責備。9、原油期貨SC1908〔B〕。A、20168B、20188C、20198D、以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報價包含〔D〕。A、關稅 B、消費稅C、以上兩項均含有D、不含稅1〔AA50B、單個交易日在某一合約上大額撤單次數到達10次及以上的C、單個交易日在某一品種上大額撤單次數到達50次及以上的D、單個交易日在某一品種上大額撤單次數到達10次及以上的1〔BA、單個交易日在某一合約上的撤單次數到達300B500C、單個交易日在某一品種上的撤單次數到達300次及以上的D、單個交易日在某一品種上的撤單次數到達500次及以上的13項業務，標準倉單賬戶實行〔A〕治理。A、一戶一碼 B、一戶多碼C、多戶一碼 D、多戶多碼14、某交易日收盤后，某投資者持有1手原油期貨某合約多單，該合約收盤價為305元/307元/300元/桶，結算價為299元/桶，結算后該筆持倉的當日盈虧為〔B〕A、盈利8000元 B、虧損8000元C、盈利5000元 D、虧損5000元15、原油期貨合約當日有成交價格的期貨合約的當日結算價，是指該合約〔C〕。A、當日最終一筆成交價格B、當日成交價格的算術平均價C、當日成交價格依據成交量的加權平均價D、以上都不是16、能源中心原油期貨合約的最終交割日為〔B〕。A、最終交易日后第三個交易日B、最終交易日后第五個交易日C、最終交易日后第七個交易日D、最終交易日后第九個交易日17、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬〔D〕。A、期貨交易所B、期貨公司C、財政部D、期貨投資者保障基金18、能源中心原油期貨合約的交割基準品質為〔C〕。A、API30.01.0%B、API30.01.5%C、API32.01.5%D、API32.01.0%19、能源中心原油期貨合約交割方式為〔A〕。A、實物交割B、現金交割C、實物交割與現金交割D、其他四一、推斷題1、能源中心會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。√2、一般狀況下，對同一種商品來說，期貨市場和現貨市場的價格變動趨勢是相反的。×3、能源中心會員入會后將擁有一個交易席位，但不行以申請增加交易席位。×4、能源中心對具有實際掌握關系的客戶持倉依據有關規定合并計算。√5、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同。√6、期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規定的標準。√7、在風險可控的狀況下，期貨公司會員向客戶、會員向托付其結算的境外特別參與者以及境外中介機構收取的保證金，可以適當低于中國證監會、能源中心規定的標準。×8、原油期貨合約自最終交易日前第七個交易日起，對不能交付或者接收能源中心規定發票的自然人客戶的交割月份持倉直接由能源中心強行平倉。√9、能源中心對具有實際掌握關系的持倉不合并計算。×10相關文件。×二、單項選擇題1、對于期貨價格的理解，以下描述不正確的有〔B〕。A、有助于生產經營者調整產品的生產打算，避開生產的盲目性B、不能反映多種生產要素在將來肯定時期的變化趨勢C、具有較強的預期性、連續性和公開性，被視為一種權威價格D、是連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢的一種價格2、按風險來源劃分，以下〔C〕不屬于期貨市場風險。A、市場風險 B、信用風險C、不行控風險 D、操作風險3、每日交易完畢后，能源中心按當日〔B〕結算全部合約的盈虧及其他相關費用。A、收盤價 B、結算價C、中間價 D、最高價4、期貨交易的根本特征不包括〔D〕。A、當日無負債結算 B、保證金交易C、合約標準化 D、單向交易5、影響期貨價格的因素不包括〔B〕。A、資金本錢 B、投資者C、現貨價格 D、預期利潤6、關于限倉制度說法不正確的選項是〔C〕A、為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為B、是對交易者持倉數量加以限制的制度C、限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種D、限倉制度和大戶報告制度是降低市場風險的有效機制7、原油入出庫時的數量以指定檢驗機構簽發的指定交割倉庫岸罐計量的原油〔A〕桶數為準。A、凈體積 B、毛體積C、總計量體積 D、明水體積8、同一客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為第三次達處處理標準的，能源中心于當日閉市后對客戶實行〔C〕的監視治理措施。A、警示 B、通報批判C、暫停開倉交易 D、公開責備。9、原油期貨SC1908〔B〕。A、20168B、20188C、20198D、以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報價包含〔D〕。A、關稅 B、消費稅C、以上兩項均含有 D、不含稅1〔AA50B、單個交易日在某一合約上大額撤單次數到達10次及以上的C、單個交易日在某一品種上大額撤單次數到達50次及以上的D、單個交易日在某一品種上大額撤單次數到達10次及以上的1〔BA、單個交易日在某一合約上的撤單次數到達300B500C、單個交易日在某一品種上的撤單次數到達300次及以上的D、單個交易日在某一品種上的撤單次數到達500次及以上的13項業務，標準倉單賬戶實行〔A〕治理。A、一戶一碼 B、一戶多碼C、多戶一碼 D、多戶多碼14、某交易日收盤后，某投資者持有1手原油期貨某合約多單，該合約收盤價為305元/307元/300元/桶，結算價為299元/桶，結算后該筆持倉的當日盈虧為〔B〕A、盈利8000元 B、虧損8000元C、盈利5000元 D、虧損5000元15、原油期貨合約當日有成交價格的期貨合約的當日結算價，是指該合約〔C〕。A、當日最終一筆成交價格B、當日成交價格的算術平均價C、當日成交價格依據成交量的加權平均價D、以上都不是16、能源中心原油期貨合約的最終交割日為〔B〕。A、最終交易日后第三個交易日B、最終交易日后第五個交易日C、最終交易日后第七個交易日D、最終交易日后第九個交易日17、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬〔D〕。A、期貨交易所B、期貨公司C、財政部 D、期貨投資者保障基金18、能源中心原油期貨合約的交割基準品質為〔C〕。A、API30.01.0%B、API30.01.5%C、API32.01.5%D、API32.01.0%19、能源中心原油期貨合約交割方式為〔A〕。A、實物交割 B、現金交割C、實物交割與現金交割D、其他20、原油期貨SC190520194〔B〕手。A、100B、500C、1500D、300020、原油期貨SC190520194〔B〕手。A、100B、500C、1500D、3000五一、推斷題1前性。√2、能源中心會員資格或交易席位可以以發包、出租、抵押等方式私下轉讓。×3、能源中心會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。√4對應的交易保證金不再收取。√5境外中介機構收取的保證金，可以適當低于中國證監會、能源中心規定的標準。×6的持倉數額合計到達大戶持倉報告標準的，應當主動通過有關期貨公司會員、境外特別經紀參與者或者境外中介機構報送。√7、能源中心原油期貨合約是以當日收盤價是計算當日持倉盈虧的依據。×8對應的持倉的合計數，不得超出能源中心規定的持倉限額。√9、能源中心實行保證金制度，能源中心不行以依據市場狀況調整保證金水平。×10、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同。√二、單項選擇題1、〔C〕不是保證金常規調整的因素。A、時間因素 B、市場規模因素C、政策因素 D、價格波動因素2、期貨交易有(B)和到期交割兩種履約方式。A、背書轉讓 B、對沖平倉C、貨幣交割 D、強制平倉3、在期貨交易中，〔C〕是由市場打算的因素。A、最小變動價位 B、交易時間C、交易價格 D、交易保證金4、對于期貨價格的理解，以下描述不正確的有(B)。A、有助于生產經營者調整產品的生產打算，避開生產的盲目性B、不能反映多種生產要素在將來肯定時期的變化趨勢C、具有較強的預期性、連續性和公開性，被視為一種權威價格D、是連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢的一種價格5、商品期貨合約最小變動價位確實定,通常不取決于該合約標的物的(D)。A、種類 B、市場價格波動狀況C、性質 D、現貨價格6、關于境外中介機構應當滿足條件描述正確的〔D〕。A1年以上B2000萬元人民幣或者等值外幣C、承受所在國〔地區〕期貨監管機構監管，但該期貨監管機構無須與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄D、業務設施和技術系統符合相關技術標準且運行狀況良好7、能源中心原油期貨合約交割方式為〔A〕。A、實物交割 B、現金交割C、實物交割與現金交割 D、其他8、關于從境外匯入從事原油期貨交易的資金，以下描述正確的選項是：〔C〕。A、會員可以自由換匯B、會員可以在規定的額度范圍內換匯C、會員可以依據日終結算的實際結果在外匯局配套政策規定的范圍內進展結購匯D、會員不允許換匯9、期轉現是指持有方向相反的〔D〕月份期貨合約的買方和賣方協商全都并向能源中心提出申請