第七章法律責任第一節法律責任的概念一、 法律責任的含義（一） 三種代表性觀點處罰論⑴處罰論把法律責任定義為責任主體必須接受的“處罰”、“懲罰”或“制裁”⑵處罰論存在明顯缺陷，主要適用于刑事法律責任和行政法律責任，而很難解釋以補償損失為主要目的的民事法律責任后果論⑴后果論把法律責任定義為責任主體必須承擔的不利后果⑵后果論的主要缺陷在于，“不利后果”的含義過于寬泛義務論⑴義務論把法律責任定義為責任主體必須承擔的某種義務⑵義務論對法律責任的解釋更為合理，它既能全面地涵蓋各類法律責任，也準確地揭示了法律責任的強制性，缺點在于沒有充分說明法律責任這種后產生的義務與作為前提的原定義務之間的聯系與區別（二） 法律責任定義法律責任定義:由于責任主體違反法定或約定的義務而必須承擔的具有直接強制性的特定義務，亦即由于違反第一性義務而引起的第二性義務也稱為第二性義務論或新義務論優點⑴它可以把法律責任置于法的邏輯聯系之中⑵它既說明了法律責任的必為性，也說明了法律責任的當為性二、 法律責任的構成要件法律責任的構成要件：行為人承擔法律責任必須具備的基本因素或條件法律責任的構成要件是國家機關認定和追究行為人的法律責任時必須考慮的基本因素（一） 主體主體：責任主體，即違反法定或約定的義務、并具有責任能力因而必須承擔法律責任的人，包括自然人、法人和國家具有責任能力是行為人承擔法律責任的前提條件對于自然人而言⑴責任能力是指行為人能夠正常地認知和控制自己的行為，因而能夠對自己的行為承擔責任的能力⑵責任能力的核心在于行為人的認知和控制能力，即能夠認識到自己的行為的目的、性質和后果，并能夠有意識地引導和控制自己的行為⑶行為人有無責任能力主要是根據行為人的年齡和精神狀態來判斷的對于法人而言，責任能力從法人成立時起便具備國家在一些情況下也是責任主體（二） 主觀心理狀態主觀心理狀態是指行為人實施違法行為或違約行為時的心理狀態，一般又稱為主觀過錯主觀過錯包括故意和過失兩類⑴故意：明知自己的行為會發生危害社會、損害他人的結果，希望或放任這種結果發生的心理狀態⑵過失：應當預見自己的行為可能發生損害他人、危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見、或已經預見而輕信能夠避免，以致發生這種結果的心理狀態特殊的法律責任：無過錯責任無過錯責任不需要考量行為人的主觀狀態，只要存在法律規定的情形就應當承擔相應的法律責任（三） 行為行為包括違法行為和違約行為行為是法律責任的核心構成要素行為包括作為和不作為兩類（四） 損害結果損害結果是指違法行為或違約行為對他人的合法權益或社會利益所造成的損害和傷害損害結果既包括既得利益的損害，又包括預期利益的喪失損害結果必須具有確定性，它是違法行為或違約行為已經實際造成的侵害事實，而不是推測的、臆想的、虛構的，尚未發生的情況（五） 因果關系法律責任的構成，不僅要求具備上述四個方面構成要素，而且要求這些構成要素之間具有因果關系兩類因果關系⑴行為人的行為與損害結果之間的因果關系，即特定的損害結果是不是由行為人的行為引起的⑵行為人的心理活動和外在行為之間的因果關系，即行為者的外在行為是不是在其主觀意識的支配下的行為的結果三、法律責任的種類（一） 按照承擔責任的主體的不同：自然人責任、法人責任、國家責任（二） 根據法律責任的承擔是否以過錯為前提條件：過錯責任與無過錯責任過錯責任：以當事人有過錯為前提條件的法律責任⑴過錯責任強調法律責任源于當事人自身的過錯，因而為法律責任的承擔提供了正當的理由⑵過錯責任的追究和承擔，對當事人和其他人具有威懾和教育作用無過錯責任：不以當事人有過錯為前提條件的法律責任只要發生了損害結果，不論當事人是否有過錯，都必須承擔法律責任（三） 根據法律責任是由行為人本人承擔還是由與行為人相關聯的第三人承擔：直接責任、連帶責任與替代責任直接責任:行為人本人承擔其行為引起的法律責任連帶責任：與行為人相關聯的第三人要對行為人的行為承擔一定的法律責任替代責任：與行為人相關聯的第三人代替行為人承擔法律責任（四） 根據法律責任的性質的不同：民事責任、行政責任、刑事責任與違憲責任民事責任：民事主體因違反法律規定或合同約定而依法承擔的法律責任，主要表現為補償性的財產責任行政責任：行為人因違反行政法的規定而應當承擔的法律責任刑事責任：行為人因實施刑法所規定的犯罪行為而應當承擔的法律責任違憲責任：行為主體因違反憲法而應當承擔的法律責任第二節法律責任的認定與歸結一、 法律責任認定與歸結的概念法律責任認定與歸結是國家機關或授權的組織依照法定職權和程序對因違法行為、違約行為引起的法律責任，進行判斷、追究以及減緩或免除的活動二、 法律責任認定或歸結的原則（一）責任法定原則責任法定原則的基本要求⑴法律責任的種類和形式應當由法律加以明文規定，任何機關或個人都不得在法律的明文規定之外隨意創設法律責任⑵各類違法行為的法律責任應當由法律預先加以規定，國家機關應當依照法律的事先規定認定和追究違法者的法律責任⑶法律責任的減輕或免除的事由、幅度應當由法律預先加以規定，國家機關應當依據法律的事先規定減輕或免除違法者的法律責任責任法定原則就其實質或精髓而言是一個排除性、否定性的原則⑴排除和否定責任擅斷⑵排除和否定非法責罰⑶排除和否定有害追溯（二） 因果關系原則在認定當事人有無法律責任時，必須確認因果關系之有無認定法律責任所要求的因果聯系應當是客觀存在的聯系，而不是主觀臆想的聯系，這種因果聯系是可以用各種事實和證據加以證實的（三） 責任相當原則責任相當原則是指法律責任與違法行為相適應，其基本含義是法律責任的種類、輕重應與違法行為的種類、輕重相適應責任相當原則的要求⑴法律責任的類型與違法行為的性質相適應⑵法律責任的種類和輕重與違法行為的具體情節相適應違法行為的情節是指反映違法者主客觀兩方面的各種情狀，從而影響違法行為的社會危害程度的各種事實情況⑶法律責任的種類和輕重與行為人的主觀惡性相適應（四） 責任公正原則公正是歸責的道德基礎和價值基礎責任公正原則包含的原則⑴有責必究原則⑵責任平等原則⑶責任自負原則違法行為人應當對自己的違法行為負責不能讓沒有違法行為的人承擔法律責任要保證責任主體受到法律追究，也要保證無責任者不受法律追究，做到不枉不縱第三節法律責任的承擔一、法律責任的承擔方式（一） 懲罰懲罰又稱制裁，是指以剝奪或限制責任主體的人身自由、財產利益和其他利益為內容的責任承擔方式懲罰包括⑴刑事制裁即刑罰，是指對違反刑法規定、構成犯罪的責任主體依其所應承擔的刑事法律責任而實施的法律制裁刑罰分為主刑和附加刑⑵行政制裁是指對違反行政法律規定的責任主體依其所應承擔的行政法律責任而實施的法律制裁⑶民事制裁是指對民事違法行為的責任主體依其所應承擔的民事法律責任而實施的法律制裁（二） 補償補償是指以責任主體的某種行為或不作為為形式彌補或賠償損失的責任承擔方式的總稱補償包括防止性的補償、恢復性的補償、補救性的補償等不同功能的責任方式在我國，補償主要包括民事補償、行政補償和國家補償⑴民事補償是指依照民事法律規定，責任主體承擔的停止、彌補、賠償等責任承擔方式⑵行政補償是指行政主體因為客觀情況發生變化或出于社會發展的需要而改變或消滅行政法律關系⑶國家賠償包括行政賠償和司法賠償二、 法律責任的實現形式按照責任主體是主動地還是被迫地承擔法律責任分為自覺履行和強制執行兩種形式（一） 自覺履行自覺履行是指責任主體在法律責任認定之后主動向權利人履行應負的法律責任自覺履行主要適用于民事法律責任和行政法律責任、刑事法律責任中的財產責任（二） 強制執行強制執行是指國家機關運用國家強制力強制責任主體履行應負的法律責任強制執行包括司法強制執行和行政強制執行⑴司法強制執行依職權的強制執行：司法機關根據法律授予的職權直接強制執行法律責任依申請的強制執行：司法機關根據當事人的申請強制執行法律責任⑵行政強制執行的適用通常需要明確的法律規定三、 法律責任的減輕與免除（一） 免責與無責任的區別免責：法律責任的減輕和免除免責以法律責任的存在為前提，是指雖然違法者事實上違反了法律，并且具備承擔法律責任的條件，但由于具備了法律規定的某些條件，其責任可以被部分或全部地免除的情形無責任或不負責任：雖然行為人事實上或形式上違反了法律，但因其不具備法律上應負責任的條件，因而沒有（即不承擔）法律責任的情形（二） 免責的情形1時效免責：違法行為發生一定期限后，國家不再追究違法者的法律責任不訴免責：對于那些“不告不理”的違法行為，受害人或利害關系人不提起訴訟，司法機關便不認定和追究違法者的法律責任不可抗力免責：因不可抗力所造成的損害，免除當事人的部分或全部的法律責任自首、立功免責：對那些違法之后自動投案或有立功表現的人，免除其部分或全部法律責任補救免責：對于那些已經實施違法行為，但在國家機關追究責任之前采取補救措施的人，免除其部分或全部法律責任協議免責：加害人和受害人在法律允許的范圍內通過協商的方式減輕或免除法律責任，即所謂“私了”自助免責：對自助行為所引起的法律責任的減輕