-.-.-可修編-可修編.E概述〔1〕建立體系的過程就是結合企業性質和特點，將標準具體化為企業的安康、安全與環境治理文件是企業實施安康、安全與環境治理的規。HSE治理體系文件的構造參照ISO10013A的描述和體系設計案中文件層次的開發，HSE治理體系可分為三個層次，即：治理手冊〔A層文件〕；程序文件〔B層文件〕；支持性文件〔C層文件〕；建議企業可以與ISO9000系列、ISO14000系列相符的現行治理體系，作為HSE治理體系的根底。可以在治理體系文件面實行HSE與質量和〔或〕環境的一體化。這樣做可使質量治理體系文件、環境治理體系文件和HSE治理體系文件具有完整性，避開重復，便于實施治理。但是鑒于目前大多數企業落后的安康、安全與環境治理的現狀，同時為了加強安康、安全與環境意識，突出重點，在建立HSE治理體系的初期仍建議企業編制獨立的HSE體系文件。編寫體系文件的原則寫你要做的，做你所寫的，記你所做的。即：標準要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效。文件寫完后確定要下發爭論和修改，到達所寫即所做。編寫體系文件的根本要求1〕系統性企業應對其HSE治理體系中承受的全部要素、要求和規定，系統條理地制定各項針和程序；全部文件應按統一規定的法編輯成冊；各層次文件應涉及HSE治理體系一個規律上獨立的局部；各層次文件應做到接口明確、構造合理、協調有序。2〕法規性體系文件應在總體上遵循SY/T6276-1997標準，以及或上級有關法規要求；文件一旦批準實施，就必需認真執行；文件修改只能按規定的程序進展。3〕協調性體系文件的全部規定應與組織的其他治理規定相協調；體系文件應與有關技術標準、規相互協調。體系文件之間應相互協調。4〕見證性體系文件作為客觀證據〔適用性證據和有效性證據〕治理者、相關、第三審核機構HSE對于審核來講，HSE治理體系文件可作為以下面的客觀證據。5〕惟一性①危急因素、環境因素已被識別；②有關活動的程序已被確定并得到批準；③有關活動處于全面的監視檢查之中；④程序處于更改把握之中；⑤對一個企業，其HSE體系文件是惟一的理解；⑥通過清楚、準確、全面、簡潔扼要的表達式，實現惟一的理解；⑦決不允針對同一事項的相互沖突的不同文件同時使用。6〕適用性①體系文件應依據企業規模、生產活動的具體性質實行不同的形式；②任體系文件都應依據標準的要求和企業的實際；③全部文件規定都應在實際工作中能得到有效的貫徹；④體系文件的詳略程度應與人員的素養、技能和培訓等因素相適應。體系文件編寫的式自上而下依次開放式〔本文承受的式〕按承諾、針目標、治理手冊、程序文件、作業文件的挨次編寫，這有利于上一層次文件伴隨著反復修改。自下而上的編寫式按根底文件、程序文件、治理手冊的挨次編寫，這適用于原治理根底較好的企業，但如無總體設計案指導易消滅混亂。從程序文件開頭，向兩邊擴展的編寫式先編寫程序文件，再開頭手冊和根底性文件的編寫，實質是從分析活動，確定活動程序開頭，有利于標準的要求與企業實際嚴密結合，也可縮短文件編寫時間。EE治理手冊編寫〕HSE“索引”，對HSE治理體系的建立與運行的有特別意義，是HSE治理體系中的A層文件。治理手冊在深度和廣度上可以不同，取決于企業的性質、規劃、技術要求及人員素養，大多數企業為了便于治理仍把治理手冊、程序文件分開。1．HSE治理手冊編寫要求手冊是政策性文件，應寫清楚承諾、針和目標；手冊應強調宣傳性，便于公眾承受，不側重于操作性；手冊力求簡明，把主要把握環節描述清楚即可，不必寫得太冗長。2．HSE治理手冊的目的〔但不僅于此〕描述的企業的承諾、針和目標、程序和要求，呈現企業HSE治理體系重點解決的問題；總體描述和實施有效的HSE治理體系；向企業各級治理者呈現企業安康、安全與環境治理的總框架；明確各部門的職責與相互關系；HSE治理體系狀況轉變時，保證體系及要求的連續性；向各級治理人員供給查詢所需文件與記錄的途徑；按HSE治理體系的要求和相應法培訓人員；為審核HSE治理體系供給文件依據；供給改進的常規把握，促進治理活動；對外介紹HSE治理體系；證明其自身HSE治理體系符合合同中的相關規定。3．HSE治理手冊編寫前的主要預備工作確定承諾、針和目標；確定治理手冊構造；職能完善和職責、權限確實定；資料收集與分析；落實手冊編寫的工作組織；制定編寫手冊的工作打算。4．資料的收集與分析1〕需要收集的主要資料企業機構現狀；各部門職責和權限現狀〔各部門確認的〕；各部門需要解決的工作接口問題和其他問題；現有的各種技術標準、規以及呼部門執行狀況的說明；現有各種治理制度和作業程序以及各有關部門的執行狀況的說明。2〕資料分析評價現有機構及職能是否完善，列出需完善的職能清單；評價工作接口現狀，列出需爭論、了解、解決的工作接口問題的清單；評價現有治理文件和作業文件的有效性，提出需增加、調整或作廢的文件案。5．職能的完善和職責、權限確實定現有部門的職責和權限的調查；列出需要調整或補充的職責和權限的清單；提出調整或補充職責和權限的議案；有關部門爭論，提出修改意見；由企業最高治理層爭論打算；公布有關明確職責和權限的文件。6．落實手冊編寫的組織工作最高領導層有效介入，以便解決重大問題及跨部門的問題；各部門領導應參與手冊的爭論和審查，以便了解對本職工作的要求；應有一個生疏標準、生疏企業實際、責任心強，文筆好的統稿人。7．HSE治理手冊的構造與容封面：①企業名稱；②企業標準編號；③手冊標題；④符合標準的版次；⑤手冊的發行版本、手冊編碼、手冊發放把握號。批準頁：是最高治理者批準公布實施的命令，含最高治理者簽字、批準公布日期和實施日期，聲明手冊是HSE治理體系的綱領性和證明性文件，是全體員工必需遵守的法則。、地理圍和應用領域。名目：應列出手冊各章、節的題目和頁碼，包括章、節、主要附錄等。企業的概況：至少應涉及單位的名稱、地址及通訊法。也可包括如生產經營、地理位置、主要背景、歷史和規模等。手冊說明，涉及手冊本身的信息應包括：①現在公布或有效版本的編號，公布日期或有效期及相應容；②簡述手冊確實認和保持，明確容的審核人和審核期，更改和批準手冊的授權人，可包括的審定法③簡述標識、分發和把握程序，是部使用，還是可以對外，是否含有XX容；④負責手冊實施人員的批準簽字。術語和定義：手冊應盡量使用公用術語和定義，但需要時可依據本企業實際規定不同含義的詞，或對特定術語規定特定含義；承諾：明確提出企業的承諾，明確承諾的提出、評價、審定與監視程序。針和目標：明確提出企業的針和目標，針目標由最高治理者組織制定，并簽名批準公布執行。明確針和目標的籌劃、提出、評價、公布、實施與考核評審。組織機構、職責和權限：明確本企業部機構設置〔可給出企業機構圖〕、各職能部門職責權限〔可給出職責安排圖〕、隸屬工作關系。HSE治理體系要素描述：是對HSE治理體系七大要素和涉及的形成文件的HSE治理件編號和名稱。支持性資料附錄：該附錄可含有支持手冊的資料，包括程序文件一覽表，作業文件一覽表，HSE記錄一覽表和手冊更改記錄表，HSE治理案清單，重要危急，危害與環境因素清單，在用法律、法規、標準名目等。8．手冊的批準、公布和把握手冊公布前，手冊編寫責任人應對手冊的風格、容、格式、職責與接口進展審查；進展評定和評論。然后批準發行，并在全部文件中標出標準的識別標記。經批準的手冊容發放的方法應保證全部使用者都能適當使用，按序列號為承受者提供文本能保證合理發放和把握，治理部門應保證企業每個使用者生疏手冊中與其有關的容。應規定手冊編制、把握和更改的方法。文件發行和更改把握對確保手冊容格經過審批是至關重要的。EE程序文件編寫按GB/T6583〔ISO8402〕將程序定義為：“為進展某項活動所規定和途徑”。就是為了完成HSE來做；時、地以及如做；應承受什么材料、設備和文件；如對活動進展把握和記錄。其容是描述實施HSE治理體系要素所涉及到的各職能部門的活動，是HSE治理體系文件構造中的B層文件。程序文件的作用和要求程序文件是對那些產生安康、安全與環境影響的活動進展籌劃和治理所用的根本文件，是治理手冊的支持性文件。每一個程序文件都應包含HSE治理體系中的一個規律上獨立的容，可能是標準的一中規定。程序文件的有效實施才能表達HSE治理體系的功能，因此，程序文件的容和要求要活動容和對執行活動人員的水平、力氣、技術與培訓所到達的程序。程序文件實質是企業治理中科學的治理制度，是法規性文件，要強制執行，因此程序文件就有可操作性和可檢查性。程序文件編寫的5W1H原則What〔做什么〕；Who〔誰做，誰檢查評價〕；Where〔在哪里做〕；When〔什么時候做〕；Why〔為什么做〕；How〔怎么做，依據什么，用什么法〕。3．程序文件編寫前的預備編制程序文件明細表；現行文件的收集與分析；編制體系文件編寫大綱；職能完善和職責、權限確實定；落實程序文件編寫的工作組織。4．對現行文件的收集和分析收集企業現行的各種企業標準、制度和規定等文件，其中很多具有“程序”性質，但也都有其缺乏之處，應當以HSE治理體系有效運行為前提，以程序文件的要求為尺度，對這些文件進展一次清理和分析，摘其有用，刪除無關，按程序文件容及格式要求進展改寫。企業假設已經建立了ISO9000質量治理體系或ISO14000HSE治理體系與這兩個體系充分融合，特別是培訓、文件把握、記錄治理、部審核和治理評審等，ISO9000程序或ISO14000程序根底上補充為好。5．落實企業程序文件編寫的工作組織建立工作組織〔HSE體系辦公室〕應考慮的問題：最高領導層的有效介入，以便解決文件審核中覺察的重大問題及跨部門的問題；應有一個生疏標準，生疏各部門實際工作的，責任心強，文筆好的初審班子；應有人統一規劃和統稿。6．編制程序文件明細表依據企業的HSE治理體系總體設計案，按體系要素逐級開放，制定程序文件明細表，明確件，制定打算逐步完成。一個企業程序文件的多少，每個程序的詳略、篇幅和容都沒有定論，但在能夠把握的前提下，程序文件個數和每一個篇幅越少越好；每一個程序之間要的連接，但要避開一樣的容在不同的程序之間有較大的重復。編制體系文件編寫大綱依據HSE治理體系總體設計案和程序文件明細表，編制體系文件編寫大綱，大綱中要明確以下容：編寫工作的組織部門〔如HSE體系辦公室〕。針對每一個程序文件提出文件編寫把握要點。明確每個程序文件編寫部門、責任人員和進度要求。明確程序文件草稿的審核修改程序：①本部門領導組織在本部門部的審核修改；②征求程序中所涉及部門的意見；③編寫工作的組織部門〔HSE體系辦公室〕審核修改；④高層領導統一審核修改；⑤各部門領導和專家對每一個文件進展爭論修改；⑥上述過程中一個需屢次反復的過程。[例3]程序文件編寫任務安排表序序號1程序文件編寫部門負責人初稿完成二稿三稿承諾治理程序針和目標治理程序針和目標治理程序組織機構與員工職責治理程序資源配置治理程序力氣評價治理程序培訓治理程序承包評定與監控治理程序合同治理程序選購治理程序體系文件把握程序技術文件和資料把握程序記錄把握程序HSE信息治理程序風險評價與治理程序設施完整性治理程序設備治理程序個〕安全治理程序環境治理程序安康治理程序變更治理程序應急治理程序工程籌劃治理程序HSE監測治理程序訂正和預防措施治理程序部審核治理程序治理評審程序程序文件容和格式文件編號和標題：程序文件應統一編號，以便于識別。標題應明確說明開展的活動及其特點。：為了……制定本程序本程序規定了……本程序適用于……術語：指本程序中涉及到的并需說明的術語和名詞。職責：指明實施程序文件的主管部門及相關部門的職責權限、接口及相互關系。程序容：列出開展此項活動的步驟，保持合理的編寫挨次，明確輸入、轉換和輸出的容；明確各項活動的接口關系、職責、協調措施；明確每個過程中各項因素由誰干，什么時間干，什么場〔地點〕干、干什么、怎么干、如把握，及所要到達的要求；需形成記錄和報告的容；消滅例外狀況的處理措施等，必要時輔以流程圖。相關程序、文件和記錄：指出需引用的或與本程序相關的程序、文件和記錄。報告和記錄格式。確定使用該程序所產生的記錄和報告的格式，記錄的保存部門和期限，寫明記錄的編號和名稱。程序文件應得到本活動相關部門負責人同意和承受，以及相關對接口關系的認可，經過審批后實施。程序文件的批準、公布和把握程序文件公布前：①統稿人應對程序文件的風格、容、格式、職責與接口進展審查；②各部門領導會簽以確認程序文件中的職責、權限、接口式和活動原則；③由最高治理者進展最終審查、批準發行；④在全部文件中標出標準的識別標記，加蓋“受控文件”標識。經批準的程序文件的發放方法應保證全部使用者都能適應使用，按序號為承受者供給的容；[例4]某油公司體系文件把握程序1圍為了確保各生產經營單位都能得到有效的HSE文件版本，制定本程序。本程序規定了體系文件的編制、發放、更改與的把握方法和要求。本程序適用于**油公司，HSE體系文件把握。2術語本程序承受SY/T6276-1997規定的術語。3職責HSE辦公室是本程序的歸口治理部門，負責治理手冊和程序文件的把握治理。各部門負責相關HSE支持性文件的把握治理。4程序容體系文件的把握圍體系文件的分級治理：a〕治理局體系文件按本程序進展把握；b〕各二級單位負責各自HSE體系文件的把握治理。體系文件的層次和把握。a〕體系文件分為三個層次：HSE治理手冊；程序文件；支持性文件。b〕體系文件的把握：體系文件分為受控文件和非受控文件，分別加蓋“受控文件”和“非受控文件”印章。HSE治理手冊，用于對外聯系業務時，加蓋“非受控文件”印章，不作跟蹤治理。治理局部使用時，加蓋“受控文件”印單間，列入受控圍。程序文件和作業文件，必需加蓋“受控文件”印章。體系文件持有者應妥當保管，不得涂改、損壞、喪失。不準以任式向外單位供給或溝通。體系文件的編制HSE治理手冊由HSE辦公室編寫。程序文件、支持性文件由HSE辦公室組織有關部門編寫。體系文件的審批HSE治理手冊、程序文件由HSEHSE委員會審核通過后，治理局局長簽發公布。支持性文件由編寫部門負責人審查，HSE辦公室審核，部門正職或主管副局長批準公布。體系文件的發放HSE治理手冊和程序文件的發放，由HSE辦公室統一治理。支持性文件的發放由有關部門治理，HSE辦公室備案。a〕對體系文件加蓋“受控文件”、“非受控文件”把握號標識；b〕負責編制“體系文件發放定額表”；c〕實施更改；d〕負責作廢文件統一回收、銷毀。HSE治理手冊、程序文件〔合訂本〕的發放，由HSE辦公室按審定的定額發放。程序文件〔單行本〕的發放，由HSE辦公室按審定的定額發放。支持性文件的發放，由有關部門按審定的定額發放。體系文件的更改和HSE治理手冊和程序文件的修改HSE辦公室組織有關部門對更改建議進展評審、報治理者代表審核，經局長批準后實施。支持性文件的更改，由主管部門提出更改意見，HSE辦公室審核，經部門正職或主管副局長批準后實施。體系文件的a〕當治理局發生重大變更或文件更改屢次，體系文件需要時應有標識，第一版為A，其次版B，依次變更標識；b〕過期、作廢的文件，均由文件發放部門統一收回登記，經主管部門負責人批準后銷毀。保存的作廢文件應加蓋“保存資料”標記。相關程序、文件和記錄相關程序相關文件記錄EE治理作業文件編寫1．作業文件的作用和要求作業文件是程序文件的支持性文件，一個程序文件可分解成幾個作業文件，能在程序文件中交待清楚的活動，就不再編制作業文件；作業文件必需與承受要素的程序相對應，是對程序文件中整個程序或某些條款進展補充、細化，不能脫離程序另搞一套作業文件；、行業、企業的技術標準、規不作為作業文件，單獨在“在用標準名目”中表達。在作業文件常包括活動的目的和圍，做什么和誰來做，時、地以及如做，應承受什么法、設備和文件，如對活動進展把握和記錄，即5W1H原則。作業文件的容是描述為實施程序文件所涉及到的各職能部門的具體活動。2．對現行文件的收集和分析企業現行的各種組織制度、規定方法等文件，很多具有治理作業一樣的功能，但也都有其缺乏之處，應當以HSE治理體系有效運行為前提，以治理作業文件的要求為尺度，對這寫。編制作業文件明細表依據HSE治理體系總體設計案，按體系要素逐級開放，以及程序文件的制定，制定作業同，其作業文件的多少也不盡一樣。治理作業文件容和格式文件編號和標題：編號可以依據活動的層次進展編排，同一層次的作業文件應統一編號，以便于識別。標題應明確說明開展的活動及其特點。目的和適用圍：一般簡潔說明開展這項活動的目的和所涉及的圍。職責：指明實施文件部門，職責、權限，接口及相互關系。治理容：是作業文件的核心局部。應更出開展此項活動的步驟，保持合理的編寫順序，明確輸入、轉換和輸出的容，明確各項活動的接口關系、職責、協調措施，明確每個過程中各項活動由誰干、什么時間干、什么場合〔地點〕干、干什么、怎么干、如把握，以及所要到達要求，需形成記錄和報告的容，消滅例外狀況的處理措施等，必要時輔以流程圖。更改：指明文件更改時所遵循的規定，如程序文件的更改影響該作業文件時應一起組織更改。相關程序、文件記錄，指需用引用的或本作業文件相關的程序、文件和記錄。報告和記錄格式：確定使用該作業文件時所產生的記錄和報告格式，記錄的保存部門和期限，寫明表格的編號和名稱。治理作業文件必需操作性強，并得到本活動相關部門負責人同意和承受，以及有關部門對接口關系認可，經過審批后實施。[例5]特種設備安全治理規定1圍為加強特種設備安全治理，依據原勞動部《起重機械安全監察規定》、《廠機動車輛安01/HSE5.9《安全治理把握程序》，制定本規定。本規定適用于治理局各類在用起重機械、電梯、廠機動車輛〔以下簡稱特種設備〕的購置、安裝、修理、改造、使用、檢驗、監視檢查和治理。2職責安全環保與技術監視處是本規定的歸口治理部門。3治理容購置特種設備使用單位必需購置有省級以上勞動安全主管部門頒發的安全技術監視檢驗合格證書的產品。特種設備的購置必需經安全環保與技術晷處審查備案。特種設備的購置，執行01/HSE5.5.1《設備購置治理方法》。使用與治理特種設備的使用應遵守有關標準、規程和有關部門的安全治理規定。特種設備的使用必需符合以下條件：a〕經檢驗合格或根本合格，取得特種設備使用可證；b〕操作人員持有相應設備的特種作業人員操作證；c〕建立了設備定期維護保養、定期檢查、操作規程和有關留意事項等安全治理規章制度及有關檔案；無事故隱患；e〕無重大環境影響。特種設備使用單位每年應至少進展一次在用設備的全面檢查，覺