資產管理主要工作流程及風險點位示意圖依法、依規處置資產風險點④（★★）定期開展資產清查盤點工作，保證賬賬相符、賬實相符風險點③（★★依法、依規處置資產風險點④（★★）定期開展資產清查盤點工作，保證賬賬相符、賬實相符風險點③（★★）資產購置入賬，處置銷賬加強核算并制定固定資產卡片風險點②（★★★）不得購置未履行報批手續或報批未被批準履行資產購置報批手續風險點①（★★）人事管理主要工作流程及風險點示意圖按規定辦理相關的職手續公布任免決定局黨組根據推薦、測評等意見會議討論通過按規定公示七天局黨組會議研究，確定任職對象研究未通過按照民主推薦、民主測評、個別談話和座談等程序進行組織考察風險點②（★★★）研究通過呈報局黨組會議擬定干部任免方案風險點按規定辦理相關的職手續公布任免決定局黨組根據推薦、測評等意見會議討論通過按規定公示七天局黨組會議研究，確定任職對象研究未通過按照民主推薦、民主測評、個別談話和座談等程序進行組織考察風險點②（★★★）研究通過呈報局黨組會議擬定干部任免方案風險點①（★★）公務接待主要工作流程及風險點示意圖收到接待任務收到接待任務擬定接待方案并報領導批準擬定接待方案并報領導批準車輛調度、住宿安排、就餐安排、陪餐人員、迎送安排、參排觀安等各項事宜領導批準后，按照接待車輛調度、住宿安排、就餐安排、陪餐人員、迎送安排、參排觀安等各項事宜領導批準后，按照接待方案認真做好接待安排風險點①（★）迎接客人并做好迎接客人并做好聯系、銜接工作做好食宿安排，會議做好食宿安排，會議組織等接待工作進行經費結算，做好接待資料的收集、整理、保存工作進行經費結算，做好接待資料的收集、整理、保存工作風險點②（★★★）接待任務完成后，做好各項事后工作 檔案管理主要工作流程及風險點示意圖整理檔案目錄整理檔案目錄送檔案室辦理移交嚴格進行登記分管領導同意后，出示相關證件，嚴格進行登記本單位本單位檔案查詢嚴格進行登記分管領導同意后，出示相關證件，嚴格進行登記本單位本單位檔案查詢風險點②（★★★）加強檔案保管，防止損壞、丟失、泄漏等風險點①（★★）檔案室編寫檔案索引，填寫登記簿，按全宗號排列存放 基建管理主要工作流程及風險點示意圖基建項目須經局長辦公會議基建項目須經局長辦公會議研究通過，報市避批準報當地發展與改革委報當地發展與改革委員會進行立項規劃審批圖紙設計規劃審批圖紙設計經檢監察部門負責工程監督經檢監察部門負責工程監督基建工程結束后，及時公開工程預決算及審計結果風險點④（★★★基建工程結束后，及時公開工程預決算及審計結果風險點④（★★★）工程建設風險點②③（★★★）公開發標、招標風險點①（★★）車輛管理主要工作流程及風險點示意圖用車申請用車申請風險點①（★★）安全檢查車輛檔案管理年審保險定點維修保養風險點③（★）車輛日常管理出車，完成任務后報告車輛加油風險點②（★）安全檢查車輛檔案管理年審保險定點維修保養風險點③（★）車輛日常管理出車，完成任務后報告車輛加油風險點②（★）辦公室安排經費支出主要工作流程及風險點示意圖憑單據報銷會簽封面及原始發票申請報銷憑單據報銷會簽封面及原始發票申請報銷風險點①（★）簽字缺項會計人員審核原始憑證簽字缺項會計人員審核原始憑證風險點②（★）未提交局長辦未提交局長辦公會議討論通過審批須有經手人、證明人、財務審核人、科室負責人、分管局長、局長簽字風險點③（★★）憑審批齊全的單據報銷會簽封面及原始發票到出納會計處結算按相關財務制度規定須提交局長辦公會議憑審批齊全的單據報銷會簽封面及原始發票到出納會計處結算按相關財務制度規定須提交局長辦公會議研究的支出，提高局長票據管理主要工作流程及風險示意圖領取票據領取票據開票收費開票收費到財務各門報賬到財務各門報賬財務部門向上級財政上繳非稅收入核銷票據向財務部門上繳非稅收入風險點②（★★★）收繳票財務部門向上級財政上繳非稅收入核銷票據向財務部門上繳非稅收入風險點②（★★★）收繳票據存根填寫相關財務報表，并進行對賬票據審核風險點①（★★）經檢監察主要工作流程及風險示意圖案件線索案件線索不屬管轄范圍不屬管轄范圍屬管轄范圍需追究黨紀政紀責任的受理審核屬管轄范圍需追究黨紀政紀責任的受理審核及時移交送達當事人作出審理決定風險點③（★★★）案件審理風險點②（及時移交送達當事人作出審理決定風險點③（★★★）案件審理風險點②（★★）開展調查收集證據查明案情風險點①（★★）立案 序號崗位風險形式及等級防范措施責任單位責任人一局長風險點：①重大事項不開會、不討論，不形成集體決定，個人說了算或不按照局黨組、局長辦公會議決定處理事項。（★★）②違規選拔任用于干部。（★★★）③財務審批不嚴格。（★★★）1、熟悉掌握相關法律法規及規章制度。2、嚴格執行局黨組、局長辦公會議決策處理事務制度。3、按相關制度規定履行職責。局領導崗位責任：趙亮二副局長行政審批風險點：①擅自采取變通方式，隨意超出法定程序，違規登記。（★★★）②人為提高登記門檻。（★）1、熟練掌握相關法規及規章制度。2、嚴格依法依規辦理行政審批事項。3、按相關制度規定履行職責。崗位責任：華建軍周杰許會忠徐宇行政執法風險點：①有案不立，違規消案。（★★）②重查輕放，辦人情案。（★★）③濫用自由裁量權。（★★★）1、熟練掌握相關法規及規章制度。2、嚴格依法依規辦理行政審批事項。3、按相關制度規定履行職責。泗縣工商局廉政風險點排查及防范措施一覽表注：風險等級一級用★表示，二級用★★表示，三級用★★★表示。序號崗位風險形式及等級防范措施責任單位責任人三企業、個體工商戶注冊登記風險點：①為中介機構有償介紹業務。（★★★）。②違規受理，對申請材料是否齊全、是否符合法定形成不進行認真審查。（★）③違規作出核準登記。（★★★）④濫用職權，對符合法定條件的申請不予登記。（★）⑤利用發照機會故意拖延或找借口向申請人索拿卡要。（★★★）1、加強職業道德、廉政、法律法規等教育培訓。2、完善政務公開、服務承諾等制度，建立健全注冊登記材料審查規則。3、對行政許可進行監督檢查，加強窗口管理，設立群眾舉報熱線和舉報信箱，自覺接受社會監督。注冊局領導責任：梁曉坤監管責任：各所分管所長崗位責任：各所所長、各單位專管員四企業、個體工商戶監管風險點：①不依法履行檢票職責；在執法檢查中向監管對象索拿卡要。（★★★）②對輕微違法行為不及時制止、糾正；利用督導整改向監管對象索拿卡要。（★★★）③對違法違規行為不立案或不及時立案，在立案查處過程中濫用自由裁量權；在辦案過程中向監管對象索拿卡要。（★★★）④隱匿企業不良巡查記錄；利用對企業信用分級向監管對象索拿卡要。（★★）1、加強職業道德、廉政、企業臨管政策法規教育培訓。2、建立健全企業信用分類監管、網格監管制度，及時鬮監管信息錄入監管系統，實現縣、所監管聯動。3、強化執法檢查，定期對巡查記錄和業務統進行督查，嚴格責任追究。4、建立健全投拆舉報渠道，接受社會監督。企業股領導責任：侍衛東監管責任：各所分管所長崗位責任：各所所長、各單位專管員序號崗位風險形式等級防范措施責任單位責任人五企業年檢個體驗照風險點：①收受企業好處，對材料不齊全或不符合法定形式的年檢申請予以受理。（★★）②行政不作為，無故不受理、遲辦理，向企業索拿卡要。（★★★）③擅自提高或降低準入門檻，向企業索拿卡要。（★★★）④以前置審批過期或失效為由，向企業索拿。（★★★）1、加強職業道德、廉政、企業監管政策法規教育培訓。2、完善政務公開制度，建立健全企業年查規則。3、對企業年檢口實施動態監控，對行政不作為、亂作為的，嚴格責任追究。4、建立健全投拆舉報渠道，接受社會監督檢查。企業股領導責任：侍衛東監管責任：各所分管所長崗位責任：各所所長、各單位專管員六動產抵押風險點：①對不符合條件的戶外廣告予以登記。②對符合條件的不予以受理。（★★）③拖延、刁難、不兌現服務承諾。（★★）1.熟練掌握相關法律法法規。2、依法依規辦理審批事項。3、用服務承諾制度，制約拖延、刁難現象。市場規范局領導責任：付碩民監管責任：于勇七廣告登記風險點：①對不符合登記條件的予以受理、登記。（★★★）②對符合條件的不予以登記、審批。（★★）③拖延、刁難、不兌現服務承諾。（★）1、熟悉掌握相關法律法規。2、依法依規辦理審批事項。3、不擅自設置行政審批條件。4、用服國承諾制度制約拖延、刁難現象。商廣股領導責任：杜燕監管責任：高燕序號崗位風險形式及等級防范措施責任單位責任人八商標監管風險點：①對符合推薦，認定條件的不予推薦認定。（★★）②收受申請對象好處，對不符合推薦、認定條件的予以推薦、認定。（★★★）③偽造成或幫助當事人偽造申請材料或推薦材料。（★★）1、熟練掌握相關法律法規。2、依法依規辦理商標申請及推薦材料；3、用服務承諾制度制約拖延、刁難現象。4、公示業務程序，公開辦事制度。商廣股領導責任：杜燕監理責任：高燕、各所分管所長崗位責任：各單位專管員九執法辦案風險點：①泄漏案件線索牟取私利。（★★★）②應當立案調查而不立案調查或不應當立案調查而立案調查。（★★）③執法辦案不作為或亂作為，或在調查取證過程中避重就輕，放縱違法，或因特定原因中止調查的案件在特定原因結束后不恢復調查，或在調查中發現違法行為不調查或不深入調查以查無實據而銷案。（★★）④以罰代刑或為部門利益本應移送其他部門面不移送。（★★★）⑤濫用自由裁量權搞錢權交易，或濫用自由裁量權打擊報復當事人，或因其他不正當的目的濫用自由裁量權。（★★★）⑥違反規定處理罰沒財物圖私利，對當事人拒不執行處罰決定的案件不申請強制執行，不依規定公開拍賣、銷毀物資。（★★★）⑦處罰決定作出后民現應當移送司法機關或其他部門繼續處理而不移送，執法人員自領“線人費”，執法人員為逃避責任故意損毀、隱匿案件資料。（★★★）⑧應當采取強制措施而不采取強制措施或不按規定程序處理無主財物。（★★）⑨執法人員或執法單位私自處理無主財物或不按規定程序處理無主財物。（★★）⑩執法人員收受他人好處，對本應按一般程序處理的案件而采用簡易程序處理，或為當事人開脫，或說情減輕行政處罰。（★★★）1、加強職業道德和廉政教育，強化風險意識和責任意識。2、建立健全案件線索管理、立案、辦案、銷案等制度；所有案件線索必須登記報批并錄入業務系統；查處案件前嚴禁辦案人員和當事人單獨會面，做好案件線索及查處計劃的保密措施；立案要提供相關證據；承辦人、承辦機構、法制部門、局領導或案審單位要督促辦案部門按照時限辦結案件；嚴格適用簡易程序辦案；對沒收的物品，必須按規定處理；對涉嫌犯罪的案件，必須按照規定移送司法機關。3、建立和完善行政執法檢查制度，定期不定期開展行政執法案件檢查；建立責任追究制度，對應當組織查處而不查處、濫用自由裁量權、違規處理沒收物品的辦案人員要追究有關責任；建立健全投拆舉報渠道，自覺接受社會監督。經濟執法局各工商所法規股領導責任：夏春雷韓宏坤監管責任：吳擁軍、張朝銀、各所分管所長崗位責任：各單位執法辦案人員序號崗位風險形式及等級防范措施責任單位責任人十案件核審風險點：①不按規定程序審核案件。（★★★）②隨意改變行政處罰性質、種類、幅度.（★★）③不按規定程序監督行政強制措施、立銷案、行政處罰決定的執行。（★★★）1、熟練掌握相關法律法規。2、依法依規辦理行政執法及審核事項。3、依法依規保護當事人合法權益。4、辦案單位對核審部門有異議的且雙方無法達成一致，上報分管領導或局長辦公會議研究。法規股領導責任：韓宏坤監管責任：單振十一消費者投訴12315申訴舉報風險點：①不及時受理或不受理消費者投拆和申訴舉報。（★★）②收受他人好處，調解中偏祖一方，進行不公正、不公平的調解。（★★）③發現有違法行為，不移交有關辦案機構給予行政處罰等。（★）1、熟練掌握相關法律法規。2、及時認真處理消費投訴和申訴舉報。3、依法履行移交程序。4、用服務承諾制度制約調解中拖延、不公正等現象的發生。12315消保領導責任：王寶盛、魏軍堂監管責任：葉青、各所分管所長崗位責任：各單位專管員十二食品安全監管風險點：①違法工作制度、規程造成監管缺失。（★★）②履職不盡責，造成食品安全事故。（★★★）1、嚴格實食品安全監管各項工作制度。2、加強對食品安全監管工作和督促檢查，如大問責力度。3、建立健全投訴舉報渠道，自覺接受群眾和紀檢監察部門的監督。食品股領導責任：許安如監管責任：各單位專管員十三辦公室管理基建管理風險點：①不按規定公開發標、招標。（★★）②工程項目變更簽證把關不嚴。（★★★）③工程建設質量把關不嚴。（★★★）④對工程決算把關不嚴。（★★★）1、落實招投標管理規定，建立完善相關管理制度。2、加強財務審計監督，紀檢監察機構要參與基建全程監督管理。對基建工程中2000元以下的變更經濟簽證由基建辦公室共同研究決定，2000元以上的變更經濟簽證提交局長辦公會議研究決定。辦公室領導責任：曹永生監管責任：各單位負責人崗位責任：各單位經辦人序號崗位風險形式及等級防范措施責任單位責任人辦公室管理車輛管理風險點：①公車私用現象。（★★）②加油過程中可能出現少加油、多報銷的情況。（★）③可能出現不按照要求和標準維修保養車輛，多報銷修費用的情況（★）1、加強駕駛人員職業道德、廉政、安全及業務教育培訓。2、建立健全車輛管理制度，嚴格出車報批手續，實行定點加油管理，定點車輛維修，招標確定車輛保險公司。3、加強對車輛管理工作的檢查，嚴格責任追究。辦公室領導責任：曹永生崗位責任：王廣永公務接待風險點：①可能出現超標準、超規格、超范圍的接待現象。（★）②經費結算可能出現多報現象。（★★★）1、建立健全公務接待制度，堅決杜絕各種超標準、超標準、超范圍的接待現象。2、嚴格公務接待報帳程序。辦公室領導責任：曹永生：崗位責任：王玉娟檔案管理風險點：①損環、丟失、涂改、假造檔案資料。（★★）②擅自借用、倒賣檔案資料。（★★★）1、嚴格執行檔案管理工作制度，規范檔案管理工作流程。2、加強檔案管理工作監督檢查。3、建立健全投訴舉報渠道，自覺接受群眾和紀檢監察部門的監督。辦公室領導責任：曹永生監管責任：王玉娟崗位責任：李平序號崗位風險形式及等級防范措施責任單位責任人十四財務管理經濟支出風險點：①可能存在報賬手續有齊全。原始發票不合規，會計事項不真實，報銷金額不準確，超預算。（★）②對發票初審把關不嚴。（★）③對發票審批核實把不嚴。（★★）1、加強財務人員職業道德、廉政教育和業務知識培訓，增強廉政意識和責任意識，提升工作水平。2、完善財務管理制度，嚴格落實有關政府采購、招投標管理規定，加強對重要物資采購權、處置權和廉政風險防控。嚴格執行資產購置、處置程序到位。嚴格執行財經法規和財務管理制度，正確區分不同類別費用和審批權限。3、加強財務審計監督，防范和查處違規開支、設立外賬、坐收坐支、隱性債務等問題。紀檢監察機構要參與重要物資采購及處置全程監督管理。4、建立健全投訴舉報渠道，自覺接受群眾和紀檢監察部門的監督。財務股領導責任：王鳳玲監管責任