2023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論1第二章自由貿(mào)易理論2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論1第二章自由貿(mào)12023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論2自由貿(mào)易理論（theTheoryofFreeTrade）是國際貿(mào)易理論的主流學說和核心內(nèi)容。它對以后的國際貿(mào)易理論的發(fā)展產(chǎn)生了重大的影響。古典貿(mào)易理論新古典貿(mào)易理論現(xiàn)代自由貿(mào)易理論2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論2自由貿(mào)易理論（t22023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論3第一節(jié)古典貿(mào)易理論一、絕對優(yōu)勢理論（TheTheoryofAbsoluteAdvantage）亞當·斯密（AdamSmith,1723—1790）英國國富論標志著自由貿(mào)易理論的誕生批判了重商主義論證了自由貿(mào)易的合理性與可行性自由貿(mào)易理論的先驅(qū)，被人們稱為現(xiàn)代經(jīng)濟學的奠基人《國富論》也被世人譽為經(jīng)濟學的“圣經(jīng)”奠基人著作2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論3第一節(jié)古典貿(mào)易32023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論41.亞當·斯密闡述了自由放任的主張，提出了國際分工和自由貿(mào)易理論。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論41.亞當·斯密闡42023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論5

2.闡述了勞動分工的好處，特別是勞動分工對提高勞動生產(chǎn)率的重要作用。他認為其原因是：（1）分工能提高勞動的熟練程度（2）分工使個人專門從事某項作業(yè)，可以節(jié)省與生產(chǎn)沒有直接關系的時間（熟能生巧）（3）分工有利于發(fā)明創(chuàng)造和改進工具（巧能生精）他認為即使在生產(chǎn)要素不變的條件下，依靠分工可以提高勞動生產(chǎn)率（制針的例子）2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論52.闡述52023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論63.亞當斯密認為國際貿(mào)易的基礎是地域分工，國際貿(mào)易對參加貿(mào)易的各國都是有利的。（蘇格蘭進口葡萄釀造葡萄酒的例子）2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論63.亞當斯密認62023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論74.絕對成本學說亞當斯密認為如果一國由于其絕對有利的生產(chǎn)條件，無論是自然稟賦還是后天獲取的，使其生產(chǎn)商品的絕對成本低于其他國家，則該國應集中資源，專業(yè)化生產(chǎn)這種產(chǎn)品，然后參與國際貿(mào)易，則從國際貿(mào)易中獲利。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論74.絕對成本學說72023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論8這種以各國絕對有利的生產(chǎn)條件進行國際分工和國際貿(mào)易的理論被稱為“地域分工理論”或“絕對成本學說”例子：英國和葡萄牙兩國都生產(chǎn)毛呢和酒兩種產(chǎn)品。（見書24頁）

2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論8這種以各國絕對有82023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論95.問題：

如果一個國家在任何商品的生產(chǎn)上都不擁有絕對優(yōu)勢，是否能參與國際分工和國際貿(mào)易？2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論95.問題：

如果92023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論10對斯密絕對優(yōu)勢理論的評價絕對化優(yōu)勢理論在歷史上首次闡明了國際貿(mào)易可以使貿(mào)易雙方都得益的正和博弈的觀點，并為國際貿(mào)易的實踐找到理論依據(jù)。根本缺陷在于它表明只有在具有絕對成本優(yōu)勢的國家之間才能開展國際貿(mào)易，而對于不具有絕對成本優(yōu)勢的國家在國際貿(mào)易中沒有任何利益而只有傷害。這不符合國際貿(mào)易的實際情況。

貢獻缺陷2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論10對斯密絕對優(yōu)勢102023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論11二、比較優(yōu)勢理論（TheTheoryofComparativeAdvantage）奠基人大衛(wèi)·李嘉圖(DavidRicardo,1772—1823)英國同斯密并稱為自由貿(mào)易學說的奠基人著作《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》首先以比較優(yōu)勢原理補充與發(fā)展了斯密的自由貿(mào)易學說

2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論11二、比較優(yōu)勢理112023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論121.比較優(yōu)勢理論的產(chǎn)生比較優(yōu)勢理論的產(chǎn)生與“谷物法”有關1815年英國政府為了維護地主貴族階級的利益頒布了《谷物法》。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論121.比較優(yōu)勢理122023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論13（二）比較優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容在兩國都能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢地位，而另一國都處于劣勢地位，則處于優(yōu)勢地位的國家應專門生產(chǎn)相對優(yōu)勢最大的那種產(chǎn)品，處于劣勢勢地位的國家應專門生產(chǎn)相對劣勢最小的那種產(chǎn)品，然后參與國際貿(mào)易，雙方均可以獲得利益。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論13（二）比較優(yōu)勢132023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論14貿(mào)易模式為：優(yōu)勢國家出口優(yōu)勢較大的產(chǎn)品，進口優(yōu)勢較小的產(chǎn)品。劣勢國家出口劣勢較小的產(chǎn)品，進口劣勢較大的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢理論的國際分工原則是“兩優(yōu)取其最優(yōu)，兩劣取其次劣”2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論14貿(mào)易模式為：優(yōu)142023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論153.兩國的比較優(yōu)勢可以根據(jù)比較機會成本的方法確定。機會成本是指由于生產(chǎn)要素的稀缺性，當某種既定資源一旦生產(chǎn)A商品就不能生產(chǎn)B商品，A商品的機會成本就是放棄B商品的數(shù)量。例子：英國和葡萄牙生產(chǎn)毛呢和酒（見書26頁）2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論153.兩國的比較152023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論16（三）對比較優(yōu)勢理論的評價克服了絕對優(yōu)勢理論的缺陷闡明了國際貿(mào)易的互利性和普遍適用性屬于靜態(tài)分析方法出發(fā)點是認為這個世界是一個靜態(tài)均衡的世界只提出國際分工的一個依據(jù)。未能揭示出國際分工形成和發(fā)展的主要原因未能揭示出國際商品交換所依據(jù)的規(guī)律，即價值規(guī)律的國際內(nèi)容貢獻缺陷注意比較優(yōu)勢的陷阱2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論16（三）對比較優(yōu)16比較優(yōu)勢陷阱所謂“比較優(yōu)勢陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）完全按照比較優(yōu)勢，生產(chǎn)并出口初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟發(fā)達國家的國際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落人“比較利益陷阱”。2023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論17比較優(yōu)勢陷阱所謂“比較優(yōu)勢陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）17兩種類型第一種是初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略時，發(fā)展中國家完全按照機會成本的大小來確定本國在國際分工中的位置，運用勞動力資源和自然資源優(yōu)勢參與國際分工，從而只能獲得相對較低的附加值。并且比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的實施還會強化這種國際分工形式，使發(fā)展中國家長期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級產(chǎn)品的國際價格下滑，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，甚至是貧困化增長現(xiàn)象的出現(xiàn)就不可避免了。2023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論18兩種類型第一種是初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略18第二種類型是制成品比較優(yōu)勢陷阱。由于初級產(chǎn)品出口的形勢惡化，發(fā)展中國家開始以制成品來替代初級產(chǎn)品的出口，利用技術(shù)進步來促進產(chǎn)業(yè)升級。但由于自身基礎薄弱，主要通過大量引進、模仿先進技術(shù)或接受技術(shù)外溢和改進型技術(shù)等作為手段來改善在國際分工中的地位，并有可能進入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略由于過度的依賴技術(shù)引進，使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，只能依賴發(fā)達國家的技術(shù)進步。2023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論19第二種類型是制成品比較優(yōu)勢陷阱。由于初級產(chǎn)品出口的形勢惡化，192023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論20第二節(jié)新古典貿(mào)易理論一、赫克歇爾—俄林理論（Heckscher-OhlinTheory）埃利·赫克歇爾《對外貿(mào)易對收入分配的影響》兩國之間產(chǎn)生比較成本差異的前提條件：1.兩國的要素稟賦不一樣

2.不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的要素比例不一樣

貝蒂爾·俄林《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》提出了生產(chǎn)要素稟賦論建立了H—O模型開創(chuàng)了國際貿(mào)易的現(xiàn)代理論2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論20第二節(jié)新202023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論21（一）赫—俄理論的基本假設第一組：把問題變得容易處理的假設只有兩個國家，兩種產(chǎn)品，兩種生產(chǎn)要素各國可供利用的生產(chǎn)要素總量不變兩國消費者的偏好基本相同，消費無差異曲線的方位與形狀都一樣

2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論21（一）赫—俄理212023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論22（一）赫—俄理論的基本假設兩國生產(chǎn)時采用同一種技術(shù)，具有相同的生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報酬不變，生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的兩種生產(chǎn)要素（資本和勞動在生產(chǎn)中可以完全相互替代）第二組：有關生產(chǎn)技術(shù)的假設不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況兩國經(jīng)濟總量總是處于均衡狀態(tài)2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論22（一）赫—俄理222023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論23（一）赫—俄理論的基本假設運輸成本為零，也不存在其它交易成本自由貿(mào)易市場結(jié)構(gòu)是完全競爭的第三組：有關貿(mào)易條件的假設生產(chǎn)要素只能在一國范圍內(nèi)流動，但產(chǎn)品可以在國家之間自由流動2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論23（一）赫—俄理232023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論24幾個主要的概念1.生產(chǎn)要素：生產(chǎn)過程中必須使用的主要因素。（土地、勞動、資本、企業(yè)家的才能等）要素價格：生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬。（土地的租金、勞動的工資、資本的利息、管理的利潤等）2.生產(chǎn)要素稟賦：一國生產(chǎn)要素的擁有狀況。通常用“豐裕”和“稀缺”3.生產(chǎn)要素密集度：單位產(chǎn)品的相對要素投入比率。在產(chǎn)品生產(chǎn)中如果某種要素投入的比例大，則這一產(chǎn)品的該要素密集度程度就高。4.要素密集型產(chǎn)品5.要素密集度逆轉(zhuǎn)：同質(zhì)的產(chǎn)品在要素豐裕度不同的國家，或者說在要素比例價格不同的國家，其要素密集度不同。（同一種產(chǎn)品在不同的國家，同一種產(chǎn)品在不同的生命周期）2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論24幾個主要的概念242023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論25例如：X商品屬于勞動密集型商品，但是由于工資的上漲，資本就會替代一部分勞動，隨著替代比例的增大，X商品就可能由原來的勞動密集型商品轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型商品。資本豐裕而勞動稀缺的國家（美國），由于勞動力價格昂貴而資本便宜，往往會在勞動密集型商品（玩具）生產(chǎn)中使用更多的資本而非勞動，玩具在美國就變成了資本密集型商品；而在勞動密集型國家由于勞動豐裕而資本相對稀缺，勞動力便宜而資本昂貴，玩具生產(chǎn)中仍使用大量的勞動，屬勞動密集型商品。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論25例如：X商品屬252023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論26（二）赫—俄理論的基本內(nèi)容1俄林認為國際貿(mào)易是在國家（地區(qū)）之間展開的，而國家（地區(qū)）的劃分標準是生產(chǎn)要素稟賦的情況;2俄林所說的生產(chǎn)要素是指勞動、資本和土地三大類3由于俄林將貿(mào)易中國際競爭力的差異歸于生產(chǎn)要素的稟賦的國際差異，故人們將赫克歇爾—俄林理論稱為要素稟賦理論（TheTheoryofFactorEndowment）;4又由于該理論特別強調(diào)不同國家擁有不同的生產(chǎn)要素比例，故人們又將之稱為要素比例理論（TheTheoryofFactorProportions）。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論26（二）赫—俄理262023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論27一國應當出口豐裕要素密集型商品，進口稀缺要素密集型產(chǎn)品，從而獲得貿(mào)易利益。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論27一國應當出口豐272023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論28一、生產(chǎn)要素供給比例理論俄林的生產(chǎn)要素供給比例說是從商品價格的國際絕對差開始逐層展開的（1）商品價格的國際絕對差是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因。（2）商品價格的國際絕對差來自于成本的國際絕對差。（3）兩國國內(nèi)各種商品成本比例不同是國際貿(mào)易發(fā)生的必要條件。（4）生產(chǎn)要素的價格比例不同決定各國商品價格比例不同。（5）要素供給比例不同是決定要素價格比例不同的因素。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論28一、生產(chǎn)要素供282023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論29赫—俄生產(chǎn)要素供給比例理論邏輯框架圖要素供給（要素稟賦差異）

要素需求（要素報酬、消費偏好）要素價格比例差異產(chǎn)品成本比例差異產(chǎn)品成本差異產(chǎn)品價格差異國際分工和貿(mào)易在這個鏈條件中，俄林認為供給比例是最重要的環(huán)節(jié)，但沒有一個單一的環(huán)節(jié)是國際貿(mào)易的最終基礎，各個環(huán)節(jié)之間的互相依賴的關系決定了每一個國家的價格結(jié)構(gòu)。

而各個國家的價格結(jié)構(gòu)決定了他們在國際分工和國際貿(mào)易體系中的比較利益，同時這也就構(gòu)成了國際分工和國際貿(mào)易的基礎。

2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論29赫—俄生產(chǎn)要素292023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論30二、要素價格均等化理論要素價格均等化理論進一步論述了兩國在發(fā)生貿(mào)易之后，兩國之間的資源將會發(fā)生怎樣的變化。俄林認為雖然國際生產(chǎn)要素不能自由流動，但商品的國際流動在一定程度上彌補了國際間生產(chǎn)要素缺少流動性的不足。而且貿(mào)易的擴大和發(fā)展將會減少兩國間要素價格的差異，從而導致兩國生產(chǎn)要素的相對價格和絕對價格趨于均等化，這就是所謂的要素價格均等化理論（Factor-PriceEqualizationTheory）。

2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論30二、要素價格均302023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論31要素價格均等化理論的理解A國（低工資國家）與B國（高工資國家）之間的貿(mào)易將使得A國的工資上升，B國的工資下降，最終使兩國的工資相等。同樣的，國際貿(mào)易將降低A國(高利率國家）的利率，提高B國（低利率國家）利率，最終使兩國利率也相等。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論31要素價格均等化312023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論32二、要素價格均等化理論[續(xù)]俄林認為：要素價格完全相等幾乎是不可能的，要素價格均等只是一種趨勢主要原因（1）影響市場價格的因素復雜多變，而不同地區(qū)的市場又存在差別，價格水平難以一致；（2）生產(chǎn)要素在國際間不能充分流動，即使在國內(nèi)，生產(chǎn)要素從一個部門流向另一個部門，也不是十分便利的；（3）集中的大規(guī)模生產(chǎn)必然是有些地區(qū)要素價格相對高，而另一些地區(qū)要素價格相對低，從而阻礙了生產(chǎn)要素價格完全均等。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論32二、要素價格均322023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論33（三）赫—俄理論的三個主要結(jié)論2．區(qū)域貿(mào)易或國際貿(mào)易的直接原因是價格差別，即各個地區(qū)間或國家間商品價格不同。1．每個國家或區(qū)域在國際分工和國際貿(mào)易體系中應該生產(chǎn)和輸出本國豐裕要素密集的商品，輸入本國稀缺要素密集的商品。3．商品貿(mào)易趨向于（即使是部分地）消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差異，導致國際間商品價格和要素價格趨于均等化。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論33（三）赫—俄理332023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論34（四）對赫—俄理論的評價１、要素稟賦理論把傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論中的一種生產(chǎn)要素投入（勞動）的假定擴展至兩種或兩種以上的要素投入，進而提出了生產(chǎn)要素的組合比例問題，是國際貿(mào)易理論的分析更加符合現(xiàn)實。貢獻２、要素稟賦理論不是從技術(shù)差別而是從要素稟賦上來考察國際貿(mào)易的動因，找到了國際貿(mào)易的另一基礎。正確地指出了生產(chǎn)要素在各國對外貿(mào)易中的重要地位。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論34（四）對赫—俄342023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論35（四）對赫—俄理論的評價１、赫—俄學說違背了勞動價值論。４、抹煞了國際生產(chǎn)關系，抽象地談論國際貿(mào)易可以使各國收入均等化，這不符合國際貿(mào)易的實際情況。缺陷２、忽視技術(shù)進步的作用。３、赫—俄理論與當代大量貿(mào)易發(fā)生在要素稟賦相似，需求格局接近的工業(yè)國之間的實際情況不符，影響了該理論對國際貿(mào)易實際情況的深入分析。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論35（四）對赫—俄352023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論36S-S定理(斯托爾珀-薩繆爾森）1.它說明了商品價格的變化將影響要素價格的變化，也表明了商品價格的變動和收入分配的關系。2.主要內(nèi)容：如果一種商品的相對價格提高將提高生產(chǎn)這種商品密集使用的要素的價格，將減少生產(chǎn)其他商品密集使用的生產(chǎn)要素的價格。3.中國在與美國進行入世談判時，美國大量藍領上街游行反對中國加入世貿(mào)組織。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論36S-S定理(斯362023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論37雷布津斯基定理在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)下降。例如，中國資本的增加會使資本密集型產(chǎn)品如汽車、鋼鐵、高新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)增加，使勞動密集型產(chǎn)品如大米、服裝、鞋類等的生產(chǎn)減少。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論37雷布津斯基定理372023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論38二、里昂惕夫反論（LeontiefParadox）（一）里昂惕夫反論的提出按照赫—俄理論，一國應當出口密集使用其相對豐裕要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進口密集使用其相對稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。里昂惕夫利用他的投入—產(chǎn)出分析法對美國的對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進行具體計算，來驗證赫—俄理論。采用從美國的數(shù)據(jù)中計算進口替代品的要素密集度的方法來估計進口品的要素密集程度。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論38二、里昂惕夫反382023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論39

1947美國每百萬美元出口商品和進口代替品的要素投入量

出口商品進口代替品資本[美元]25507803091339勞動[人/年]182313170004資本/勞動1399118184由上表可知：1947年美國進口替代商品生產(chǎn)人均資本使用量與出口商品生產(chǎn)人均資本使用量的比率為1.3:1。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論391947美國392023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論40這就是說作為世界上資本最豐裕的國家，美國出口的是勞動密集型商品，而進口的是資本密集型商品。美國參加國際分工是建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎上。驗證結(jié)果正好與赫—俄理論相反，也完全出乎里昂惕夫本人的預料，而且有悖常理，這被人們稱之為里昂惕夫反論（LeonliefParadox）或里昂惕夫之謎。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論40這就是說作為世402023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論41（二）對里昂惕夫反論的解釋

需求偏好差異說

人力資本說貿(mào)易保護說自然資源說要素密集逆轉(zhuǎn)說154322023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論41（二）對里昂惕412023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論421.需求偏好差異說美國人偏好資本要素密集的商品。2.要素密集逆轉(zhuǎn)說：美國進口的商品中，在國外來說是勞動密集型產(chǎn)品，但若在美國生產(chǎn)的話就有看是資本密集型產(chǎn)品。3.人力資本說：美國出口產(chǎn)業(yè)相對于進口替代產(chǎn)業(yè)，勞動力因接受更多的教育、培訓投資，美國勞動比國外勞動包含更多的人力資本。4.貿(mào)易保護說：美國政府為了解決國內(nèi)就業(yè)，制定對外貿(mào)易政策時有嚴重保護本國勞動密集型商品的傾向。別的國家也可能對其進口的資本密集型商品進行較高額的保護，使美國資本密集型商品的出口受到一定的影響。5.自然資源說：美國出口產(chǎn)品中消耗了大量的自然資源，他們的開采、提煉與加工均投入了大量的資本。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論421.需求偏好差422023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論43（三）對里昂惕夫反論及其解釋學說的評價里昂惕夫反論運用了科學的分析方法對里昂惕夫反論解釋的相關學說是對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的補充和發(fā)展這些學說存在的問題。這些學說與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論一樣，僅僅從生產(chǎn)力的角度研究國際分工和國際貿(mào)易的產(chǎn)生、發(fā)展和貿(mào)易利益問題2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論43（三）對里昂惕432023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論44第三節(jié)現(xiàn)代自由貿(mào)易理論

二戰(zhàn)以后，國際貿(mào)易出現(xiàn)了與傳統(tǒng)貿(mào)易理論不相符的三個顯著特征：發(fā)達國家之間的貿(mào)易迅速增長，并成為國際貿(mào)易主流知識密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重不斷上升。在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，以資本密集、技術(shù)密集、知識密集為特征的現(xiàn)代制成品貿(mào)易、高科技產(chǎn)品貿(mào)易逐漸占據(jù)國際貿(mào)易的主導地位，貿(mào)易各國的國際競爭力日益取決于科技競爭力產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大大增加，許多國家不僅出口工業(yè)產(chǎn)品，也大量進口類似的工業(yè)產(chǎn)品2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論44第三節(jié)442023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論45一、規(guī)模經(jīng)濟理論（EconomicofScaleTheory）代表人物保羅·克魯格曼（P.R.Krugman）該理論認為即使兩國在要素稟賦與消費偏好上完全一樣，即不存在比較優(yōu)勢，只要存在報酬遞增的規(guī)模經(jīng)濟，經(jīng)濟發(fā)展水平大體相同的國家之間照樣能產(chǎn)生國際分工和國際貿(mào)易2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論45一、規(guī)模經(jīng)濟理452023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論46規(guī)模經(jīng)濟理論理解規(guī)模報酬遞增也是國際貿(mào)易的基礎，當某一產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模報酬遞增時隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢，因此導致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品。規(guī)模報酬遞增：產(chǎn)出水平的增長比例高于要素投入的增長比例的生產(chǎn)狀況。（所有的投入都增加一倍，產(chǎn)出將增加一倍以上。）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟源于企業(yè)本身規(guī)模的擴大。一般為大企業(yè)，多集中在汽車、鋼鐵等資本密集型產(chǎn)業(yè)。外部規(guī)模經(jīng)濟來源于行業(yè)內(nèi)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大。義務的“小商品”市場、北京的“中關村電腦城”等。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論46規(guī)模經(jīng)濟理論理462023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論47二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Intra—industryTradeTheory）（一）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念和特點

是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在兩國間的進口和出口貿(mào)易，也稱之為水平貿(mào)易。概念特點是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換；產(chǎn)品流向具有雙向性；產(chǎn)品具有多樣化特點；產(chǎn)品必須具備兩個條件：一是在消費上能夠相互替代；二是在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。現(xiàn)象：美國和日本相互進口對方得到電腦德國與法國相互進口對方的汽車。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論47二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易472023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論48（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展狀況二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Intra—industryTradeTheory）20世紀60年代以來，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易量大大增加，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易模式逐漸改變，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量占全球貿(mào)易量的比重日益上升，并逐漸成國際貿(mào)易的主要力量。當年O.哈沃列利辛和E.奇范的統(tǒng)計數(shù)據(jù)如下表所示。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論48（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)482023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論49國家分組人均國民生產(chǎn)總值（美元）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量占總貿(mào)易量的百分比（%）15個低收入國家26121.418個中等收入國家127325.76個新興工業(yè)化國家和地區(qū)146636.623個高收入國家772260.3所有62個國家290955.762個國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量在總貿(mào)易量中的比重（1978年）2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論49國家分組人均國492023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論50（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成因分析二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Intra—industryTradeTheory）格魯貝爾認為同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品可以分為同質(zhì)產(chǎn)品和異質(zhì)產(chǎn)品，同質(zhì)產(chǎn)品在價格、品質(zhì)、效用上基本相同，對于同質(zhì)產(chǎn)品間的貿(mào)易，他認為首先是運輸?shù)脑颍M者希望能就近獲得的供應，于是就會發(fā)生就近進口或出口；其次是由于一些產(chǎn)品的季節(jié)性特點和各國生產(chǎn)季節(jié)的差異，會導致一國對這類產(chǎn)品既有進口又有出口。例如：在礦石、鋼鐵、木材和玻璃等大宗交易產(chǎn)品當中，運輸費用占據(jù)了總成本中的很大一部分。但使用者處于兩國邊境時，有時國外的生產(chǎn)地比國內(nèi)的生產(chǎn)地距離要近，如果兩國間不限制這類商品的出口，使用者會從離自己較近的國外生產(chǎn)地購買，而不從距離較遠的國內(nèi)生產(chǎn)地購買。

2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論50（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)502023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論51產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因同類產(chǎn)品的異質(zhì)性：在每一個產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部，由于產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、規(guī)格、牌號、設計、裝潢等的不同，每種產(chǎn)品在其中每一方面都有細微差別，從而形成無數(shù)種差別的產(chǎn)品系列。每一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的系列產(chǎn)品常產(chǎn)自不同的國家。而消費多樣化造成的市場需求多樣化，使各國對同種產(chǎn)品產(chǎn)生相互需求，從而產(chǎn)生貿(mào)易。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論51產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生512023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論52產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模報酬遞增與不完全競爭經(jīng)濟發(fā)展水平（經(jīng)濟發(fā)展水平越高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部分工就越發(fā)達，形成異質(zhì)性產(chǎn)品的供給市場。經(jīng)濟發(fā)展水平越高，收入水平越高，人們的消費模式呈現(xiàn)出多樣化的特點，需求的多樣化帶來對異質(zhì)產(chǎn)品需求的擴大，從而形成異質(zhì)性產(chǎn)品的需求市場。）2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論52產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生522023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論53思考歐盟的形成和戰(zhàn)后制成品的貿(mào)易開放都沒有遭到利益集團的阻撓，而發(fā)達國家向新興發(fā)展中國家的開放卻受到了來自勞工力量的強烈反對。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論53思考歐盟的形成532023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論54問題分析前一種模式是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，是以規(guī)模經(jīng)濟為基礎的，所有的要素都有可能從中受益。后一種模式是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，會提高本國豐裕要素的報酬而降低稀缺要素的報酬，會引起工業(yè)化國家某些產(chǎn)業(yè)的完全崩潰和大批勞動者的失業(yè)。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論54問題分析前一種542023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論55產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)B=1.0-︱X-M︱／X+MX、M分別代表同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的出口值和進口值。X=M時B為最大值M=0或X=0時B為最小值2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論55產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度552023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論56三．技術(shù)差距理論（TechnologyGapTheory）技術(shù)差距理論，又稱技術(shù)間隔論，是由美國經(jīng)濟學家波斯納（M.U.Posner）提出，經(jīng)格魯伯（W.Gruber）等人進一步發(fā)展而形成的。該理論認為：各國技術(shù)發(fā)展情況不一致，技術(shù)革新領先的國家就可能享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。技術(shù)領先的國家發(fā)明出一種新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)流程時，由于其它國家尚未掌握這項技術(shù)，因而就產(chǎn)生了國際間的技術(shù)差距（TechnologyGap）。但是，隨著新技術(shù)向國外的擴散，其他國家遲早會掌握這種技術(shù)，從而使國際間的技術(shù)差距逐步縮小，直至消失。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論56三．技術(shù)差距理562023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論57技術(shù)也是一個獨立的生產(chǎn)要素，技術(shù)進步使一國能享有特殊的貿(mào)易利益。技術(shù)可以改變土地、勞動和資本等生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的投入比例，并提高它們的生產(chǎn)率技術(shù)進步也決定著一國生產(chǎn)要素狀況及其在國際貿(mào)易中的比較利益。技術(shù)進步的兩種方式：發(fā)展出新的更富效率的方法來生產(chǎn)現(xiàn)有的產(chǎn)品，提高了要素的生產(chǎn)率，導致各國之間出現(xiàn)技術(shù)差距。發(fā)明出嶄新的產(chǎn)品或改進現(xiàn)有的產(chǎn)品。獲得新技術(shù)的國家能夠出口新產(chǎn)品，并在一段時間里壟斷出口優(yōu)勢。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論57技術(shù)也是一個獨572023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論58幾個概念需求時滯：新產(chǎn)品出現(xiàn)后到被消費者所接受的時間間隔，它的長短取決于模仿國消費者對新產(chǎn)品的認識與了解。反應時滯：從新產(chǎn)品出現(xiàn)后到本國生產(chǎn)者意識到它的競爭威脅，進而模仿生產(chǎn)加以抵制所需要的時間，其長短取決于模仿國的規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品價格、收入水平、需求彈性、關稅、運輸成本。市場大小等因素。掌握時滯：模仿國完全掌握了這種產(chǎn)品的生產(chǎn)，不需要再進口。取決于技術(shù)傳播渠道是否暢通，模仿國是否具有消化吸收新技術(shù)的能力等。模仿時滯：新產(chǎn)品在創(chuàng)新國誕生到創(chuàng)新國完全喪失了技術(shù)優(yōu)勢為止。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論58幾個概念需求時582023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論59創(chuàng)新國生產(chǎn)和出口T(時間)需求時滯反應時滯模仿時滯掌握時滯仿制國生產(chǎn)仿制國出口創(chuàng)新國進口to仿制國生產(chǎn)和出口t1t2創(chuàng)新國生產(chǎn)創(chuàng)新國出口仿制國進口t3三．技術(shù)差距理論（TechnologyGapTheory）2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論59創(chuàng)新國生產(chǎn)和出592023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論60四、產(chǎn)品生命周期理論（ProductLifeCycleTheory）在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，作為技術(shù)創(chuàng)新的知識密集型產(chǎn)品大多是在以美國為代表的西方發(fā)達國家創(chuàng)造發(fā)明的，隨著產(chǎn)品標準化程度的提高，該產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口逐漸由原發(fā)明國轉(zhuǎn)向其它國家。

產(chǎn)品生命周期理論圖示0t0t11t21t31IIIIII時間凈出口凈進口第一階段:創(chuàng)新、領先國出口第二階段:技術(shù)擴散跟隨著出口第三階段:技術(shù)停滯欠發(fā)達國家出口2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論60四、產(chǎn)品生命周602023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論61

創(chuàng)新階段→成熟階段→標準化階段注意制成品的生命周期與原料生命周期的區(qū)別。派生需求上漲階段→需求和來源出現(xiàn)替代的階段→研究開發(fā)起著重大作用。人工合成替代品的廣泛使用和發(fā)現(xiàn)了節(jié)約使用原料的重要的方法。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論61創(chuàng)新階段→成612023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論62世界主要原料貿(mào)易的發(fā)展-以橡膠為例第一階段（1885-1910年）汽車工業(yè)的發(fā)展導致天然橡膠的價格在1900-1910年的10年間上升了78%，巴西和一些非洲國家是時期橡膠原料的主要供給者，占世界市場橡膠供給量的61%。第二階段（1910-1940年），傳統(tǒng)的原料供應者逐漸喪失掉控制世界橡膠市場的能力，到1930年，后起的馬來西亞、斯里蘭卡以及印度尼西亞等國控制了世界橡膠市場的92%，這一時期天然橡膠的消費增加了10倍，價格卻逐漸下降。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論62世界主要原料貿(mào)622023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論63第三階段（1940年至今），第二次世界大戰(zhàn)期間，人工合成橡膠出現(xiàn)并很快在美國、德國、加拿大、英國和法國等資本主義工業(yè)國正式投入生產(chǎn)，從而得以迅速發(fā)展且替代了天然橡膠，1940年合成橡膠僅占世界橡膠消費量的20%，1962年已達50%，而1970年則超過70%。不僅橡膠如此，其他世界主要原料如燃料、錫和鉆石等的貿(mào)易演變過程都與橡膠基本相符。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論63第三階段（19632023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論64五需求相似理論（TheoryofDemandSimilarity）各國對各種商品的需求是很不同的。亞洲人喜歡吃大米，歐美人主要吃面包；中國人過年要放鞭炮，美國人過圣誕節(jié)要點彩燈，裝飾圣誕樹；俄國人一年中將近一半的時間戴皮帽，穿大衣，越南人卻整年一件無領衫，各國對大米面包、鞭炮、圣誕樹、皮帽和無領衫的需求肯定會不同。即在同樣的價格下，各國消費者愿意并且有能力購買的數(shù)量會不同。決定需求的因素：實際需求、喜愛偏好、收入水平等。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論64五需求相似理642023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論65

瑞典經(jīng)濟學家林德認為赫—俄理論適宜于理解初級產(chǎn)品，尤其是自然資源密集產(chǎn)品（NaturalResourceIntensity）的貿(mào)易方式，但不適合于解釋制成品，尤其是資本密集型產(chǎn)品的貿(mào)易方式。林德的需求相似理論主要包括以下幾點內(nèi)容：一國工業(yè)制成品的出口主要取決于其國內(nèi)需求條件；工業(yè)品貿(mào)易量取決于需求結(jié)構(gòu)和需求偏好的相似程度；一國需求偏好和需求結(jié)構(gòu)取決于該國的人均收入水平。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論65瑞典經(jīng)濟學652023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論66六、國家競爭優(yōu)勢理論一則克雷諾夫寓言里說，一小隊螞蟻拉走了一只天鵝一只驢子和一條大魚一起來也沒有拉走的一輛小車。寓言里天鵝、驢子和大魚不能拉走一小隊螞蟻就能拉走的小車原因是，天鵝拼命向天上拉，驢子拼命在陸地上拉而大魚拼命把小車向水里拉。一個國家可以依仗的究竟是什么呢，是先進的政治制度是先進的軍事制度還是強大的經(jīng)濟制度與經(jīng)濟實力的優(yōu)勢。

2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論66六、國家競爭優(yōu)662023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論67哈佛大學的邁克爾波特教授在《國家競爭優(yōu)勢》一書中，在繼承發(fā)展傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論的基礎上提出了獨樹一幟的“國家競爭優(yōu)勢”理論，為貿(mào)易理論的發(fā)展作出了巨大的貢獻。該理論著重討論了特定國家的企業(yè)在國際競爭中贏得優(yōu)勢地位的各種條件。它給我們的啟示是：在開放型經(jīng)濟背景下，一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況并不是一成不變的，各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有很強的能動性和可選擇性，固有的比較優(yōu)勢不應成為謀求增強國際競爭優(yōu)勢的障礙。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論67哈佛大學的邁克672023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論68(一)影響產(chǎn)業(yè)國際競爭力的因素1.生產(chǎn)要素。它包括：人力資源；自然資源；知識資源；資本資源；基礎設施。生產(chǎn)要素又分為初級要素和高級要素兩類。初級要素是指一個國家先天擁有的自然資源和地理位置等。高級要素則是指社會和個人通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造的因素。一個國家若要取得競爭優(yōu)勢，高級要素遠比初級要素重要。荷蘭鹿特丹處于地理要沖，這使他成為世界的物流中心；日本在高素質(zhì)勞動力方面的優(yōu)勢，是日本戰(zhàn)后成為世界工廠的重要因素。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論68(一)影響產(chǎn)業(yè)682023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論692.需求因素。國內(nèi)需求條件是特定產(chǎn)業(yè)是否具有國際競爭力的另一個重要影響因素。波特認為，國內(nèi)需求對競爭優(yōu)勢的影響主要是通過三個方面進行的：一是本國市場上有關產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求若大于海外市場，則擁有規(guī)模經(jīng)濟，有利于該國建立該產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。二是若本國市場消費者需求層次高，則對相關產(chǎn)業(yè)取得國際競爭優(yōu)勢有利。因為老練、挑剔的消費者會對本國公司產(chǎn)生一種促進改進產(chǎn)品質(zhì)量、性能和服務等方面的壓力。三是如果本國需求具有超前性，那么為它服務的本國廠商也就相應地走在了世界其他廠商的前面。

例如：芬蘭、瑞典的科學技術(shù)水平在國際上處于中游水平但其屬于高科技產(chǎn)品的移動通訊的競爭力位居世界前茅。其中兩國領先的消費需求功不可沒。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論692.需求因素。692023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論703.相關和支持產(chǎn)業(yè)因素。即與企業(yè)有關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和供應商的競爭力。相關產(chǎn)業(yè)：共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷渠道和服務而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或互補性的產(chǎn)業(yè)，如計算機與計算機軟件，空調(diào)和壓縮機等。支持產(chǎn)業(yè)：某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)，它主要向其下游產(chǎn)業(yè)提供原材料、中間產(chǎn)品。例如，日本相機聞名世界，這種優(yōu)勢的產(chǎn)生與日本精密儀器的國際水平密切相關。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論703.相關和支持702023/9/3WHY-02自由貿(mào)易理論71一個企業(yè)的經(jīng)營要通過合作、適時生產(chǎn)和信息交流與眾多的相關企業(yè)和行業(yè)保持聯(lián)系，并從中獲得和保持競爭力，如果這種接觸是各方的主觀愿望，那么產(chǎn)生的交互作用就是成功的。一個國家要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必須在國內(nèi)獲得在國際上有競爭力的供應商和相關產(chǎn)業(yè)的支持。2023/8/2WHY-02自由貿(mào)易理論71一個企業(yè)的經(jīng)營