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文檔簡介

被調查人姓名：,,,,調查人姓名：,,,簽核人姓名：,,開始調查日期,,過程管理符合度,,結果有效性管理符合度,,,

被調查人部門：,,,,調查人部門：,,,簽核人部門：,,結束調查日期,,,,,,,

評價要素,,,,,過程管理情況記錄,,,,,,,,結果有效性情況記錄,,,

模塊,關鍵控制點,編號,評價項目描述,相關流程,檢查結果,對應的管理制度,,相應的業務流程,,其它（如通知、傳真、優秀實踐和總結等）,缺陷說明,責任部門,檢查結果,結果性文件名稱,缺陷說明,責任部門

,,,,,,制度名稱及編號,具體條款,流程名稱及編號,流程簡要描述,,,,,,,

風險評估,風險識別,1,企業是否建立健全風險評估機制，根據設定的控制目標，全面、系統、持續地收集相關信息,內部控制評價流程、內部控制風險和缺陷識別流程,,,,,,,,,,,,

,,2,企業是否運用適當的技術和工具，準確、持續地識別影響戰略目標實現的內外部風險,內部控制風險和缺陷識別流程,,,,,,,,,,,,

,,3,企業是否結合自身的風險偏好，確定相應的風險承受度,內部控制風險和缺陷識別流程,,,,,,,,,,,,

,風險分析,4,企業是否運營適當的方法和技術分析風險發生的可能性和影響程度，評估其固有風險和剩余風險,內部控制風險和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,,5,企業是否對評估的風險進行排序，確定重點關注和優先控制的風險,內部控制風險和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,,6,企業是否運用適當的方法和技術對風險進行持續監控，及時對風險進行再識別和再評估,內部控制風險和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,風險應對,7,企業是否結合剩余風險與風險承受度，權衡風險和收益，確定風險應對策略,內部控制風險和缺陷應對流程,,,,,,,,,,,,

,,8,對于相互關聯的風險，企業是否從風險組合觀出發，綜合制定風險應對措施,內部控制風險和缺陷應對流程,,,,,,,,,,,,

,,9,企業是否分析、掌握董事、經理及其他高級管理人員、關鍵崗位員工的風險偏好，并采取適當的控制措施,內部控制風險和缺陷應對流程,,,,,,,,,,,,

,,10,企業是否持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和分析，及時調整風險

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