第1章事業單位概況與職業道德1.1考點精講一、事業單位概況（一）事業單位概述1．事業單位的內涵（1）定義事業單位，是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或者其他組織利用國有資產舉辦的，從事教育、科技、文化、衛生等活動的社會服務組織。（2）事業單位應當具備的條件①依法設立；②從事公益服務；③不以營利為目的；④社會組織。（3）事業單位存在的社會基礎每一種社會組織的產生都是為了滿足社會的需要而產生的。事業單位既不同于政府行政機關和非政府組織，也不同于企業及人民團體，其產生存在有著客觀的社會基礎。主要有：①滿足公共需要；②彌補市場缺陷；③節制政府失靈；④防止契約失效；⑤彌補志愿不足。（4）事業單位與行政單位、企業單位的聯系與區別我國的事業單位是與行政單位、企業單位相對應的一個概念。表1－1事業單位是與行政單位、企業單位的聯系與區別2．事業單位的特征（1）提供公共服務為公共事業提供產品不僅是事業單位的功能，更是事業單位產生和存在的基本條件。在我國，科、教、文、衛等領域的事業單位是保障國家經濟、政治、文化和社會生活正常運行的社會服務支持系統。（2）非公共權力機構事業單位所從事的事業多是政府職能所派生出來的具體事務，由于它不屬于公共行政權力機關，故其不具有公共行政權力。同類事業單位之間或對同一劃分行政區域內的其他部門和個人均不存在領導與被領導的關系，它只能利用其專業知識和專門技術向社會提供諸如教育文化、醫療衛生等方面的專業服務，這是事業單位基本的社會職能。（3）知識密集型組織以腦力勞動為主體的知識密集型組織是絕大多數事業單位的共同特征，事業單位主要由專業化人員構成，利用科技文化知識為社會各方面提供服務是事業單位的主要手段。雖然事業單位主要不從事物質產品的生產，但由于其在科技文化領域的地位，對社會進步起著重要的推動作用，是社會生產力的重要組成部分，在國家科技創新體系中，居于核心地位。（4）國家是經費的主要來源事業單位的各項事業活動經費基本上由國家財政統一撥給，隨著我國事業單位體制改革的不斷深化和發展，事業單位的經費來源日趨呈現多元化的態勢，但在事業單位的經費中，來自國家的財政撥款仍然占主導地位。（5）事業單位范圍的廣泛性我國事業單位的范圍極具廣泛性，其范圍涉及文、教、科、衛、體等等諸多行業部門和領域，其主體多元性，其規模宏大性。3．事業單位的分類事業單位一般是國家設置的帶有一定的公益性質的機構，但不屬于政府機構，也不同于公務員。一般情況下國家會對這些事業單位予以財政補助，按照對事業單位補助的多少可將我國現有事業單位類型分為：（1）全額撥款事業單位也稱全供事業單位，即全額預算管理的事業單位，其所需的事業經費全部由國家預算撥款的一種管理形式。這種管理形式，一般適用于沒有收入或收入不穩定的事業單位，如學校、科研單位、衛生防疫、工商管理等事業單位，即人員費用、公用費用都要由國家財政提供。（2）差額撥款事業單位按差額比例，財政承擔部分，由財政列入預算；單位承擔部分，由單位在稅前列支，如醫院等。差額撥款單位的人員費用由國家財政撥款，其他費用自籌。（3）自主事業單位又稱為自收自支事業單位，是國家不撥款的事業單位。自收自支事業單位作為事業單位的一種主要形式，由于不需要地方財政直接撥款，因而一些地方往往放松對它的管理，造成自收自支事業單位有不斷膨脹的趨勢。（二）事業單位人事管理制度1．事業單位人事管理制度概述（1）定義事業單位的人事管理制度是指各級各類事業單位的人事部門對事業單位人員進行管理的一系列法規、制度和措施的總稱，它包括對事業單位人員的錄用、考核、培訓、交流、回避、工資、福利、保險等進行管理的規定。（2）人事管理的基本原則①公開平等原則；②競爭擇優原則；③尊重知識、尊重人才的原則；④依法管理和精簡原則。（3）人事管理制度的特征①國家是事業單位真正的用人主體事業單位的人事制度統一由國家制定實施，包括事業單位與其工作人員的關系，事業單位編制，事業單位人員工資制度以及國家運用行政與計劃手段調配事業單位人員。事業單位僅僅是事業單位工作人員的工作場所，事業單位僅僅代表國家管理其工作人員、執行有關的人事制度與政策。故事業單位沒有獨立的用人權。②事業單位人事制度不獨立事業單位與國家機關實行一體化的人事制度。事業單位的管理人員與專業技術人員同屬于國家干部，執行與國家機關相同的干部人事制度；事業單位的工人與國家機關工作人員在任用關系、獎懲考核、工資分配、福利保障等方面沒有明顯的區別。③事業單位工作人員與國家的任用關系屬于公職關系從法律觀點看，即屬于行政法律范疇的行政任用關系，而非平等主體之間形成的勞動雇傭關系。事業單位工作人員屬于國家公職人員。事業單位人事制度屬于國家公職人員人事制度。（4）人事管理在事業單位管理中的地位和作用①人事管理在事業單位管理制度中居核心和關鍵地位a．在事業單位的各項管理職能中，首要職能是人事管理，它在事業單位管理中居核心和關鍵地位。b．事業單位的一切管理活動都必須通過人的活動來實現，如決策、執行、溝通、協調、監督等工作。c．事業單位要具備活力和生機，建立新型的事業人事管理制度，人事制度必須圍繞“因事擇人、因人任用、事得其人、人盡其才”這一中心開展。②人事管理對經濟和社會發展的推動作用a．人事管理是推動經濟和社會發展的重要因素。b．人事管理是開發利用人力資源、加強人才隊伍建設的重要保證。c．人事管理是推動經濟市場化和政治民主化的重要途徑。2．事業單位人事管理制度的內容（1）崗位設置管理制度的含義事業單位崗位是指事業單位根據其承擔的社會功能、職責任務和滿足工作需要而設置的工作崗位，應具有明確的崗位名稱、職責任務、工作標準和任職條件的特定崗位設置管理制度，從而實現事業單位人事管理的科學化、規范化、制度化。（2）事業單位崗位設置管理的原則①管理崗位的設置立足于增強單位運轉效能、提高工作效率、提升管理水平；②專業技術崗位的設置立足于社會公益事業的發展與專業要求，符合專業技術工作的規律和特點；③工勤技能崗位的設置立足于提高操作維護技能，提升服務水平，滿足單位業務工作的實際需要。（3）崗位類別及等級①管理崗位指擔負領導職責或管理任務的工作崗位。共為10個等級，事業單位現行的部級正職、部級副職、廳級正職、廳級副職、處級正職、處級副職、科級正職、科級副職、科員、辦事員依次分別對應管理崗位一到十級職員崗位。②專業技術崗位指從事專業技術工作，具有相應專業技術水平和能力要求的工作崗位。共分為13個等級，包括高級崗位7個等級、中級崗位3個等級和初級崗位3個等級，專業技術崗位實行結構比例控制，這是事業單位崗位設置管理的核心內容之一。③工勤技能崗位指承擔技能操作和維護、后勤保障、服務等職責的工作崗位。工勤技能崗位包括技術工崗位和普通工崗位，其中技術工崗位分為5個等級，普通工崗位不分等級。技術工崗位等級與現行事業單位工人技術等級相一致，高級技師、技師、高級工、中級工、初級工依次分別對應一至五級技術工崗位。（4）崗位設置權限①國務院直屬事業單位的崗位設置方案報人力資源和社會保障部核準。國務院各部門所屬事業單位的崗位設置方案經主管部門審核后，報人力資源和社會保障部備案。②各省、自治區、直轄市政府直屬事業單位的崗位設置方案報本地區人事廳（局）核準。各省、自治區、直轄市政府部門所屬事業單位的崗位設置方案經主管部門審核后，報本地區人事廳（局）核準。③地（市）、縣（市）政府所屬事業單位的崗位設置方案經主管部門審核后，按程序報地區或設區的市政府人事行政部門核準。3．事業單位的聘用制度（1）聘用制度概述①定義事業單位人員聘用制度是用人單位與職工按照國家有關法律、政策的要求，在平等自愿、協商一致的基礎上，通過簽訂聘用合同，明確聘用單位和受聘人員與工作有關的權利和義務的用人制度。②聘用制度的方式聘用制度主要包括公開招聘、簽訂聘用合同、定期考核、解聘辭聘等制度。③聘用制度的基本原則a．要貫徹黨的干部路線，堅持黨管干部原則；b．堅持尊重知識、尊重人才的方針；c．樹立人才資源是第一資源的觀念；d．堅持平等自愿、協商一致的原則；e．堅持公開、平等、競爭、擇優的原則；f．堅持走群眾路線，保證職工的參與權、知情權和監督權。④聘用制度的實施范圍a．事業單位（含實行企業化管理的事業單位）除按照國家公務員制度進行人事管理的以及轉制為企業的以外都要逐步試行人員聘用制度；b．試行人員聘用制度的事業單位中，原固定用人制度職工、合同制職工、新進事業單位的職工，包括工勤人員都要實行聘用制度；c．事業單位的黨群組織專職工作人員，在已與單位明確了聘用關系的人員范圍內，按照各自章程或法律規定產生、任用。（2）公開招聘制度經費來源主要由財政撥款的事業單位，以及經費來源部分由財政支持的事業單位，公開招聘工作人員應在編制內進行。事業單位公開招聘必須在本地區發布招聘公告，采用公開方式對符合報名條件的應聘人員進行考試或考核，考試或考核結果及擬聘人員應進行公示。①公開招聘的范圍事業單位新進人員除國家政策性安置、按干部人事管理權限由上級任命及涉密崗位等確需使用其他方法選拔任用人員外，都要實行公開招聘。事業單位公開招聘的范圍包括單位專業技術人員、管理人員和工勤人員。其中，參照公務員制度進行管理和轉為企業的事業單位除外。②公開招聘的原則a．公開招聘要堅持德才兼備的用人標準，貫徹公開、平等、競爭、擇優的原則。b．公開招聘要堅持政府宏觀管理與落實單位用人自主權相結合，統一規范、分類指導、分級管理。（3）規范解聘辭聘制度①聘用單位、受聘人員雙方經協商一致，可以解除聘用合同。②受聘人員有下列情形之一的，聘用單位可以隨時單方面解除聘用合同：a．連續曠工超過10個工作日或者1年內累計曠工超過20個工作日的；b．未經聘用單位同意，擅自出國或者出國逾期不歸的；c．違反工作規定或者操作規程，發生責任事故；或者失職、瀆職，造成嚴重后果的；d．嚴重擾亂工作秩序，致使聘用單位、其他單位工作不能正常進行的；e．被判處有期徒刑以上刑罰收監執行的，或者被勞動教養的。③對在試用期內被證明不符合本崗位要求又不同意單位調整其工作崗位的，聘用單位也可以隨時單方面解除聘用合同。④受聘人員有下列情形之一的，聘用單位不得解除聘用合同：a．受聘人員患病或者負傷，在規定的醫療期內的；b．女職工在孕期、產期和哺乳期內的；c．因工負傷，治療終結后經勞動能力鑒定機構鑒定為1至4級喪失勞動能力的；d．患職業病以及現有醫療條件下難以治愈的嚴重疾病或者精神病的；e．受聘人員正在接受紀律審查尚未作出結論的；f．屬于國家規定的不得解除聘用合同的其他情形的。⑤受聘人員與所在聘用單位的聘用關系解除后，聘用單位要按照國家有關規定及時為職工辦理社會保險關系調轉手續，做好各項社會保險的銜接工作。4．事業單位的工資制度事業單位實行崗位績效工資制度，崗位績效工資由崗位工資、薪級工資、績效工資和津貼補貼等四部分組成，其中崗位工資和薪級工資為基本工資。（1）事業單位工資分配制度的原則①對具有自我發展能力的事業單位，在國家宏觀控制下，在工資分配上，給以更多的自主權，允許將內部分配搞得活一些，促使其向“自負盈虧、獨立核算”的企業化方向發展。②對具有部分自我發展能力的事業單位，采取工資基金由國家部分包干的辦法，在執行國家統一工資制度的同時，給單位一定的自主權。③對社會公益型的事業單位，工資基金完全由國家包起來，實行統一的工資制度，工資增長由國家財政予以保證。（2）事業單位工資的分類管理①全額撥款單位在工資構成中，固定部分為70%，活的部分為30%。這些單位在核定編制的基礎上，可實行工資總額包干，增人不增工資總額，減人不減工資總額，節余的工資，單位可自主安排使用。②差額撥款單位在工資構成中，固定部分為60%，活的部分為40%。差額撥款單位，根據經費自立程度，按照國家有關規定，實行工資總額包干或有自身特點的管理辦法，促使其逐步減少國家財政撥款，向經費自收自支過渡。③自收自支單位有條件的可實行企業化管理或企業工資制度，做到自主經營，自負盈虧。（3）工資正常調整機制①正常增加薪級工資從2006年7月1日起，年度考核結果為合格及以上等次的工作人員，每年增加一級薪級工資，并從第二年的1月起執行。②崗位變動人員工資調整辦法工作人員崗位變動后，從變動的下月起執行新聘崗位的工資標準。崗位工資按新聘崗位確定，薪級工資按以下辦法確定：a．由較低等級的崗位聘用到較高等級的崗位，原薪級工資低于新聘崗位起點薪級工資的，執行新聘崗位起點薪級工資，第二年不再正常增加薪級工資；原薪級工資達到新聘崗位起點薪級工資的，薪級工資不變。b．由較高等級的崗位調整到較低等級的崗位，薪級工資不變。c．由專業技術崗位、管理崗位、技術工崗位和普通工崗位之間變動的，薪級工資按新聘崗位比照同等條件人員重新確定。③調整基本工資標準根據國家經濟發展、財政狀況、企業相關人員工資水平和物價變動等原因，適時調整工作人員基本工資標準。④調整津貼補貼標準國家根據經濟發展、財政狀況及調控收入分配關系的需要，適時調整艱苦邊遠地區津貼標準和特殊崗位津貼補貼標準。5．事業單位的培訓制度（1）培訓的內涵事業單位的培訓，是指對事業單位的工作人員進行的以更新、補充、拓展知識，增強創新能力，提高管理水平和專業技術水平，促進事業單位發展為目的的培養和訓練。（2）培訓的特點①從性質上看，事業單位的培訓屬于一種繼續教育，是對事業單位工作人員已有知識和技能的補充和拓展。②從目的上看，事業單位的培訓是為了提高工作人員的管理水平和專業技術技能。③從內容上看，事業單位的培訓具有針對性和實效性，是根據工作發展的實際需要和工作人員提高自身素質的需要而實施的。④從形式上看，事業單位的培訓可以根據單位及職工的實際情況，采取靈活多樣的培訓形式。（3）培訓的原則我國事業單位工作人員的培訓應該遵循理論聯系實際、按需施教、學以致用和講求實效的原則。（4）培訓的基本內容①培訓的對象事業單位的培訓對象就是在教育、科技、文化、衛生等行業的工作人員，具體包括事業單位的管理人員、專業技術人員和工勤人員。②培訓的方式培訓的方式按培訓與工作的關系、培訓的組織形式、培訓目的等可以有不同的劃分。a．從培訓與工作的關系來劃分，可分為在職培訓和非在職培訓。b．從培訓的組織形式來劃分，可分為正規學校培訓、非正規學校培訓等形式。c．從培訓的目的來分，有學歷培訓、文化補課、崗位職務培訓等。③培訓的內容a．職業道德和行為規范等基本素質的培訓。b．新知識、新思想、新技能的培訓。c．專業知識和技能的培訓。6．事業單位的考核制度事業單位人員的考核制度，是由政府或政府部門、事業單位的負責人根據國家有關規定按照管理權限，對其所屬工作人員的政治素質、業務能力、工作態度、工作成績以及其他素質進行考察了解，并作出客觀評價，通過考察工作人員的德才素質和工作實績，為事業單位工作人員的使用、管理和收入分配提供客觀依據的制度。（1）考核原則與范圍①考核原則事業單位工作人員考核要堅持客觀公正、民主公開、注重實績的原則。②考核范圍考核范圍包括各級國家行政機關所屬事業單位的各級各類職員、專業技術人員和工人。（2）考核的內容事業單位工作人員考核的內容包括德、能、勤、績四個方面，重點考核工作實績。①德：主要考核政治、思想表現和職業道德表現。②能：主要考核業務技術水平、管理能力的運用發揮、業務技術提高、知識更新情況。③勤：主要考核工作態度、勤奮敬業精神和遵守勞動紀律情況。④績：主要考核履行職責情況、完成工作任務的數量、質量、效率，取得成果的水平以及社會效益和經濟效益。（3）考核的等次及標準事業單位工作人員年度考核的結果分為優秀、合格、基本合格和不合格四個等次。（4）考核的方法實行領導與群眾相結合、平時與定期相結合、定性與定量相結合。考核要注重實效，簡便易行，宜于操作。考核由事業單位負責人負責。必要時，事業單位負責人可以授權同級副職或有關機構負責人負責考核。（5）事業單位考核制度的特點①體現了分類管理的思想分類管理是深化事業單位人事制度改革必須遵循的基本原則。它的核心內容就是要按照干部分類管理的要求，把事業單位的人事管理從以往的國家干部管理模式中分離出來，結合事業單位的特點，進行人事管理制度的改革。②考核結果使用與事業單位用人和分配制度緊密結合事業單位考核制度的一個顯著特點是，把年度考核的結果使用與事業單位內部用人制度、分配制度的改革掛鉤，關系到每個工作人員切身利益。（三）事業單位人事管理制度的問題與改革1．事業單位人事管理制度存在的問題（1）人事管理制度的弊端從總體上看，事業單位人事制度與社會主義市場經濟體制和各項事業發展還不適應。表1－2人事管理制度存在的問題與弊端（2）人事制度改革必須解決的核心問題①全面推行制度改革，明確事業單位人事關系的性質，并以此為基礎建立新型的任用關系與用人機制。②繼續實行分類指導。③加快制定配套政策。④優化事業單位人才結構。2．事業單位人事制度改革的指導思想、目標和基本思路（1）指導思想深化事業單位人事制度改革要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，落實科學發展觀，大力實施人才強國戰略，貫徹尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造的方針，建立符合社會主義市場經濟體制要求和事業單位特點的人事制度，轉換用人機制，凝聚優秀人才，充分調動事業單位各類人才的積極性和創造性，推動社會事業的發展壯大，為全面建設小康社會提供強有力的人事人才保證。（2）目標按照中央關于深化干部人事制度改革和分類推進事業單位改革的總體要求，以轉換用人機制和搞活用人制度為核心，以健全聘用制度和崗位管理制度為重點，形成全責清晰、分類科學、機制靈活、監管有力，符合事業單位特點和人才成長規律的人事管理制度，實現由固定用人向合同用人轉變，由身份管理向崗位管理轉變。到2015年，全面建立聘用制度，完善崗位管理制度，普遍推行公開招聘制度和競聘上崗制度，建立健全考核獎懲制度。到2020年，形成健全的管理體制、完善的用人機制和完備的政策法規體系。（3）基本思路按照分類推進事業單位改革和干部人事制度改革的總體要求，以轉換用人機制和搞活用人制度為重點，以推行聘用制度和崗位管理制度為主要內容，堅持政府宏觀管理與落實單位用人自主權相結合，堅持全面推行與分行業實施相結合，統籌規劃、突出重點、完善政策、分類推進、分步實施、確保穩定，通過制度創新，配套改革，加強法制建設，實現由身份管理向崗位管理轉變；由固定用人向合同用人轉變，增強事業單位的生機和活力。3．建立新型的事業單位人事管理制度根據《中共中央國務院關于分類推進事業單位改革的指導意見》，深化人事