第13頁共13頁不合格品控?制制度樣本?一、目的?1.加強?不合格品的?識別和控制?，防范不合?格品的出現?、防止不合?格品投入使?用。2.?規范不合格?品管理。?二、適用范?圍建設公司?。三、主?要人員及職?責1、采?購專員對采?購的工程材?料質量負責?。2、項?目經理部技?術專員、質?量專員、施?工專員對進?場材料質量?負責。3?、試驗專員?對工程材料?的試驗負責?。4、項?目經理、技?術負責人或?技術專員、?項目質量專?員、施工專?員對整個施?工過程中出?現的不合格?品負責。?5、質量部?組織生產部?、資材部、?技術部、項?目部對嚴重?不合格品的?調查、評審?、判定及處?理第二章?制度內容?一、建筑工?程不合格品?的分類1?、判定標準?為國家相關?驗收規范。?2、分類?。輕微不合?格品、一般?不合格品和?嚴重不合格?品三類。?2.1輕微?不合格品。?指一般質量?缺陷，質量?存在一般項?目偏差較大?、觀感質量?差，但不影?響結構強度?和使用功能?的產品。?2.2一般?不合格品。?指質量存在?主控項目或?主要指標偏?差較大，對?結構強度和?使用功能影?響有限、直?接經濟損失?在____?元以內的產?品。2.?3嚴重不合?格品。指在?工程建設過?程當中或交?付使用后，?出現對工程?結構安全、?使用功能和?外形觀感構?成影響和損?失較大的質?量缺陷的產?品。嚴重?不合格品包?括一般質量?事故與重大?質量事故。?2.3.?1一般質量?事故。指由?于質量低劣?或達不到合?格標準，需?加固補強，?造成重傷_?___人以?下或直接經?濟損失在_?___千元?以上、__?__萬元以?下的質量事?故。2.?3.2嚴重?質量事故：?凡具備下列?條件之一者?為嚴重事故?a嚴重影?響使用工程?或工程接否?安全，存在?重大質量隱?患的；b事?故性質惡劣?或造成__?__人以下?重傷的。?c直接經濟?損失在__?__元（含?____元?）以上，不?滿____?萬元的；?2.3.3?重大質量事?故。指由于?責任過失直?接影響建筑?物的結構安?全和使用壽?命；建筑物?外形尺寸已?經造成永久?性缺陷等；?造成重傷_?___人上?（含）且直?接經濟損失?在____?萬元以上的?質量事故。?一般只要?具備以下條?件之一時，?即為重大質?量事故：a?、工程倒塌?或報廢b?、由于質量?事故導致人?員傷亡c、?直接經濟損?失在___?_萬元以上?的二、工?程不合格品?的判定1?、輕微不合?格品由項目?質量專員判?定，項目技?術負責人復?核；2、?一般不合格?品由項目技?術負責人判?定，質量部?復核。3?、嚴重不合?格品由生產?部組織資材?部、技術部?、質量部對?嚴重不合格?品的調查、?評審。質量?部負責對項?目出現嚴重?不合格品的?判定及處理?，總工程師?復核。三?、材料不合?格品的判定?及處理1?、項目采購?專員組織技?術、質量、?施工專員對?進場原材料?、設備、半?成品等進行?驗收。發現?一般不合格?品時，項目?質量專員負?責上報項目?經理，項目?部對一般不?合格品進行?處理；發現?嚴重不合格?品時，上報?質量部，質?量部根據實?際情況會同?生產部、技?術部、資材?部、項目部?對嚴重不合?格品進行原?因分析調查?，最終確定?調查結果，?由責任部門?按結果進行?處理。項目?部出具不合?格品處理結?果，上報質?量部審核，?經批準后進?行下步施工?。2、施?工生產過程?中發現的不?合格材料由?項目經理指?定專人對不?合格品進行?記錄、標識?，并采取隔?離措施直至?退場。3?、材料被判?定為不合格?的，項目質?量專員必須?出示不合格?品處理單。?四、工程?實體不合格?品的判定及?處置1、?輕微不合格?品。項目質?量專員通知?到專業施工?專員，由其?責成分包單?位進行整改?，整改后由?質量專員驗?收；兩次通?知拒不整改?，處罰時以?一般不合格?品處罰，執?行一般不合?格品處置程?序，項目質?量專員必須?對輕微不合?格品留有記?錄。2、?一般不合格?品：2.?1由項目質?量專員進行?判定，下發?不合格品通?知單，并通?知項目技術?負責人，由?項目技術負?責人組織項?目的施工專?員、技術專?員、質量專?員及分包單?位分析原因?，制定糾正?措施，分包?單位負責執?行、實施，?項目質量專?員對糾正措?施落實情況?進行驗收。?2.2對?經常出現的?一般不合格?品項目部技?術負責人須?組織制定糾?正和預防措?施。2.?3對通知后?不進行整改?的，處罰時?由一般不合?格品升級為?嚴重不合格?品，上報質?量部，由質?量部監督實?施。2.?4對于雖未?能構成質量?事故，但由?于工程實體?質量多點誤?差值超過允?許偏差3倍?以上、工程?質量明顯較?差或觀感質?量明顯偏差?的同樣列為?一般不合格?品管理范圍?內。2.?5一般不合?格品未按要?求整改時，?執行嚴重不?合格品處理?程序。3?、嚴重不合?格品：3?.1一般、?嚴重質量事?故項目經理?組織預判后?上報質量部?，由質量部?會同生產部?、技術部組?織項目部相?關人員分析?原因，由項?目部制定糾?正或整改措?施，經技術?部批準后實?施。項目經?理、質量專?員監督執行?糾正措施，?質量部對糾?正措施的實?施情況進行?驗收，驗收?合格后方可?恢復施工。?3.2重?大質量事故?。由總工程?師牽頭組織?生產部、質?量部、技術?部、項目部?、事故責任?單位負責人?進行初步評?審，確認事?故嚴重程度?，分析事故?可能伴隨的?其他影響，?根據初評結?果決定是否?上報到當地?行政主管部?門。如果本?事故的發生?很可能帶來?其他損失時?，由總工程?師立即組織?制定預防措?施并由項目?應急小組實?施。當評審?組確認事故?不會繼續擴?大，局面穩?定后，由評?審組對產生?事故的原因?進行全面、?系統分析，?找出主要原?因，由技術?部制定糾正?方案，由項?目部組織事?故責任單位?實施，質量?部對實施效?果予以驗收?。五、不?合格品的上?報要求1?、發生重大?質量事故要?在____?小時之內上?報質量部（?附件），事?故處理結束?后同時要及?時進行上報?（附件）。?2、發生?其他質量事?故要在__?__小時之?內報質量部?（附件），?事故處理結?束后同時要?及時進行上?報（附件）?。3、發?生的質量問?題要在每月?質量總結里?寫清楚，報?質量部。?六、不合格?品的糾正及?預防1、?施工過程中?，專業工程?負責人要掌?握本專業不?合格品的發?生情況，項?目經理要掌?握本項目的?不合格品發?生情況，并?進行分析、?查找產生的?原因是常發?性還是偶發?性，對于常?發性的原因?必須制定糾?正和預防措?施。2、?對于不合格?品的處罰，?質量部、項?目部的各級?專員均要執?行本條例的?質量處罰但?不重復，各?級之間以上?一級處罰為?準。3、?工程竣工交?付后，發現?的不合格品?，按《合同?》中的有關?要求執行。?4、關于?不合格品的?處罰標準參?見質量部獎?懲制度及項?目部內部相?關制度。?不合格品控?制制度樣本?（二）對?已發生的不?合格品、缺?陷產品進行?控制，防止?非預期使用?或出公司。?1范圍本?程序規定了?不合格品、?缺陷產品的?判斷、標識?、記錄、評?審和處置等?要求，適應?于采購、生?產過程及交?付后發現不?合格品的控?制。___?_名詞解釋?2.1不?合格品。不?滿足要求的?產品。可能?發生在采購?產品、過程?中間產品和?最終產品中?。2.2?缺陷品。未?滿足預期或?規定用途要?求的產品。?2.3返?工。對不合?格品采取措?施，使其滿?足規定的要?求。2.?4返修。對?不合格品采?取的措施，?通過修理或?再加工等措?施，雖然不?符合原規定?要求，但能?使其滿足預?期使用要求?。2.5?回用品。對?雖不符合原?則規定要求?，但能滿足?使用要求，?經返修后利?用或直接利?用的不合格?品。3職責?3.1質?檢部門負責?不合格品歸?口管理，公?司和車間兩?級專檢人員?（班長）負?責不合格品?的判斷、標?識、記錄、?報告，并參?與評審。?3.2不合?格品發生部?門或責任部?門負責不合?格品的初步?評審，按最?終評審結果?處置，制訂?并實施相應?糾正預防措?施。3.?3技術部門?負責缺陷品?、回用品（?包括返修品?，下同）的?最終評審，?必要時報工?程師審批。?3.4質?檢部門負責?抽查和收集?不合格品信?息，監督糾?正實施情況?和效果，并?按有關規定?進行獎懲和?處理。4程?序4.1判?斷與標識?在產品形成?過程中，操?作者、專檢?人員、技術?人員發現不?符合標準（?包括產品標?準、圖紙、?工藝文件等?）或雖然符?合產品標準?但無法使用?的原材料、?外協外購件?、零部件、?半成品、成?品，由專檢?人員（操作?者、技術人?員發現__?__專檢人?員）確認，?按以下規定?清點數量并?加以標識：?a）不合?格品（含缺?陷品）屬本?單位責任的?，由本單位?負責，及時?清理滯留在?本單位的及?已流入下道?工序單位的?不合格品數?量；對于提?供給顧客的?不合格品，?需以書面（?電子郵件）?形式報質檢?部門。b）?屬上道工序?單位責任的?：1）由?發現工序單?位清理本單?位所存的不?合格品數量?；2）由?上道工序單?位清理其所?存（含已入?庫存棧）不?合格品數量?。c）查清?不合格品數?量后，由專?檢人員（班?長）按《檢?驗標識程序?》規定進行?標識，并在?指定區域隔?離存放。?4.2記錄?4.2.?1專檢人員?（班長）對?確認的不合?格品應做好?檢驗記錄。?4.2.?2對加工、?傳遞過程及?成品試驗發?生、發現的?不合格品，?應在___?_小時內開?具不合格品?通知單。?4.2.3?生產過程中?發現的不合?格品，能夠?返修利用的?，應及時通?知操作者返?工，對能返?工合格的可?予以記錄，?按月匯報質?檢部門，出?現異常情況?時，應立即?報技術部門?解決。4?.2.4對?無專職檢驗?人員的單位?發現不合格?品時，通知?質檢部門確?認并開具不?合格單。?4.3評審?及不合格單?的發放4?.3.1由?所在的單位?主管、班組?長、檢驗人?員進行初步?評審，確定?質量問題的?性質，并做?出處理（返?工、回用、?返修、廢品?）判定：?a）返工品?、返修品和?回用品。屬?發現單位責?任的，開兩?份不合格單?，發現單位?一份，質檢?組一份；屬?上道工序責?任的，開三?份不合格單?，發現單位?一份，責任?單位一份，?質檢組一份?；b）廢?品。屬發現?單位責任的?，開二份不?合格單，發?現單位一份?，質檢部門?一份；不屬?于發現單位?責任的，開?三份不合格?單，發現單?位一份，責?任單位一份?，質檢部門?一份。4?.3.2成?品檢驗不合?格者，在_?___小時?內開具不合?格單一式兩?份，發成品?車間一份，?質檢組一份?。其中，屬?新產品不合?格時按《開?發設計程序?》填寫新產?品試制問題?通報，一式?三份，送技?術部門，技?術部門在_?___小時?內填寫處理?意見，經工?程師批準后?，發試驗單?位、質檢部?門一份，自?存一份。?4.3.3?廢品。由公?司檢查員在?不合格單上?蓋上“廢品?”章，除鑄?造毛坯外，?不合格品價?值超過__?__元的，?由質檢部門?審批，不合?格品價值超?過____?元以上的，?由經理審批?。4.3?.4不合格?單由開具單?位負責按規?定時間、份?數開具，自?留一份后交?質檢組，質?檢組按規定?發放。4?.4跨單位?不合格責任?劃分4.?4.1下道?工序發現上?道工序造成?的不合格時?，由專檢員?（班長）確?認，并上報?責任單位主?管，責任單?位應于__?__分鐘內?到現場確認?（正常上班?時間）；若?有異議時，?由質檢組劃?分責任。?4.4.2?若質檢組一?時難以劃分?責任單位，?而生產又急?需補料時，?由上道工序?申請領料，?然后在__?__日內劃?分責任者，?責任單位應?無條件接收?不合格單。?4.4.?3若接受單?位仍有異議?時，應在_?___日內?或在保存實?物原始狀態?的時間內，?提出申訴報?告報質檢部?門組織仲裁?。經仲裁變?更責任單位?時，由質檢?部門在申訴?報告上明確?仲裁結果，?復印給原責?任單位和責?任單位。?4.4.4?若屬間接上?道工序責任?造成的不合?格品，而在?上道工序能?夠或應該發?現而未發現?時，其不合?格品造成者?，同時為間?接和直接上?道工序。?4.4.5?若責任或發?現單位分析?認為屬技術?（質量）改?進、攻關、?工藝工裝驗?證等認知范?圍無法把握?造成的廢品?，需在__?__日內經?技術部門簽?字認可，并?納入質量改?進費。4?.5處置?4.5.1?返工品。有?責任單位確?定返工方法?，并組織實?施，返工后?專檢重新檢?驗、記錄；?若責任單位?為上道工序?單位時，其?返工時間應?服從下道工?序的要求，?返工后必須?交下道工序?專檢驗收合?格后，方為?完成返工任?務。4.?5.2返修?后回用或直?接回用品?a）已有明?確修理工藝?的，由單位?按修理工藝?修理；b）?無明確修理?工藝的：?1）屬技術?部門責任的?，由技術部?門直接下發?技術通知單?明確處理方?案；2）屬?上道工序單?位負責的，?由上道工序?制定實施方?案或辦理回?用手續，其?完成時間以?滿足下道工?序生產任務?為原則，必?要時由發生?單位報生產?處協調。其?它問題由發?生單位制定?實施修理方?案或辦理回?用手續；?3）回用手?續的辦理。?按要求填寫?回用（返修?）申請單，?附上不合格?單（若需配?尺寸必須在?申請上注明?尺寸值）。?經技術部門?審批后（必?要時到現場?確認實物）?，由申請單?位發質檢組?一份，下道?工序一份和?自留一份。?若合同規?定使用回用?品需經顧客?或其代表同?意時，其回?用單經技術?部門同意后?，由供應單?位報送用戶?或其代表文?字確認后，?方可使用。?c）對經?初步評審確?定為返工品?或返修、回?用品，若生?產需要或受?所在工序加?工條件限制?：1）需流?入單位內下?道工序處理?時，由單位?內部作出標?識，明確要?處理的工序?后可以傳遞?到處理工序?；2）需?流入到下一?個單位處理?時，由發生?或發現單位?作出標識，?可進入下道?工序加工，?但在___?_小時內或?在下道工序?完工前必須?得到相應的?修理方法、?質量要求（?可在回用單?中注明，也?可由技術部?門出修理方?案）或回用?手續。d?）返工、返?修后專檢人?員按照對原?不合格、缺?陷內容所確?定的修理方?案及標準進?行重新檢驗?、記錄。?4.5.3?廢品。由發?生單位放置?在廢品區，?主要物資實?行以舊（廢?）換新，其?它物資由廢?品回收部門?回收處理。?需要補料時?，由發生單?位提出申請?，工程師審?批方可辦理?。4.5?.4原本符?合設計、工?藝規定的已?加工工件或?原材料、外?協外購件，?由于設計、?工藝的更改?，致使其成?為缺陷品：?a）技術?部門在下發?技術資料通?知時，應明?確對缺陷品?的處理意見?（返工、返?修、回用、?代用、報廢?）；b）?各有關單位?在接到設計?工藝更改通?知后，按通?知單執行，?對報廢的清?查數量開具?不合格單（?責任單位為?技術部門）?。4.5?.5對于給?顧客的不合?格品，由質?檢部門分析?原因，應書?面通知顧客?，對無法通?知顧客的，?應報工程師?商議處理。?4.6不?合格信息傳?遞及糾正預?防措施4?.6.1各?生產班組應?建立不合格?品登記臺帳?，內容包括?不合格單編?號、產品名?稱、數量、?問題（簡述?）、評審結?果（返工、?返修、回用?、報廢）、?責任者、返?工返修后復?查結果等。?4.6.?2各有關單?位應對已發?生的不合格?品進行匯總?分析，提出?措施，每月?____日?前報質檢部?門