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文檔簡介

內部審計工作計劃表格1.背景內部審計是一項重要的管理工作，通過對組織內部各個領域進行審計，加強對組織的控制和監督，以確保組織的運營效率、財務穩健和合規運作。內部審計的工作計劃是確定內部審計工作目標和計劃，協調內部審計資源，保證內部審計工作在規定的時間內完成的基礎。2.審計范圍本次審計的范圍為公司的財務、物資、人力資源、信息系統、銷售和采購等領域。3.審計目標確保公司的財務報表真實、準確、合規。檢查公司物資管理制度的完善性和執行情況，包括資產、物品等的管理。評估公司的人力資源管理制度，包括招聘、培訓、考核等方面。檢查公司信息系統的保密性和完整性等方面的存在風險，并提出改進意見和建議。檢查公司銷售和采購政策、程序和實踐，維護公司的市場份額和競爭力。4.審計任務4.1籌備階段確定內部審計小組成員和職責分工。確立審計范圍和目標。制訂審計計劃和時間表。組織前期調研和準備工作。4.2實施階段進行內控評審，對內部控制的完善程度進行評估。收集必要的證據和信息。分析和評估內部審計風險。進行內部審計實地檢查和收集相關證據。對內部審計存在的不足和風險進行深入分析和評估。內部審計小組對發現的問題進行清點和記錄，并提出相應的改進意見和建議。撰寫內部審計報告，報告審核和最終審批。提控內部審計風險。4.3結束階段完成審計工作匯總，制定內部審計報告，將審計結果通過內部途徑上報。評估和總結內部審計工作的質量和效果，匯總統計內部審計的工作量和工作效率。匯總并整理內部審計的文檔材料和資料。審計小組工作總結和人員考核。5.時間計劃審計任務審計周期籌備階段1周實施階段5周結束階段1周審計總周期7周6.審計人員崗位審計任務領導崗位成員數量崗位職責審計組長籌備階段、審計結束階段首席財務官1確定審計計劃，組織內部審計小組，負責審計報告的編寫和審核審計員實施階段審計主管4負責具體領域的內部審計工作，收集證據和資料，對現場情況進行調查和勘察秘書各階段人力資源部門經理1負責程序文件和文件的傳遞、保存、回收等事務性工作7.結論內部審計計劃是基于對組織內部控制評估和風險評估的基礎上，建立的一種內部監督和控制機制，它是企業管理系統的一個重要組成部分。本次內審計計劃旨在確保

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