過程審核檢查表ProcessAuditCheckList,,,,,,,,

審核員(日期)Auditor(Date),,受審部門(或工序)AuditeeDept.(orProcess),,,,,,

編號No,檢查內(nèi)容Checkcontents,審核情況描述describes,評分grade,,,,,

,,,0,4,6,8,10,備注

P6,過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production,,,,,,,

6.1,向過程輸入了什么？（過程輸入）Whatgoesintotheprocess?(processinput),,,,,,,

6.1.1*,項目是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進行交接？Hastheprojectbeentransferredfromdevelopmenttoserialproduction?,"確認是否輸入下列方面

A.項目交接記錄

B.過程流程圖、FMEA、CP、SOP及SIP

C.全尺寸檢驗與性能試驗結(jié)果、IMDS、試生產(chǎn)樣品

D.充分的產(chǎn)能、過程能力、試產(chǎn)報告等",,,,,,

6.1.2,是否在約定的時間內(nèi)將按所需數(shù)量及生產(chǎn)批量的原材料送到指定的位置（倉庫、工位）？Arethenecessaryquantities/productionbatchsizesofincomingmaterialsavailableattherighttimeandattherightplace(stores;workstation)?,"確認如下方面以確定

A.生產(chǎn)計劃

B.看板

C.領(lǐng)料與發(fā)料記錄

D.使用的運輸工具

E.最低庫存量

F.區(qū)域規(guī)劃",,,,,,

6.1.3,"材料存儲是否適當，運輸/包裝設備是否與材料的特殊特性相適應？Areincomingmaterialsstoredappropriatelyandaretransportfacilities/

packingarrangementssuitableforthespecialcharacteristicsoftheincomingmaterials?","通過以下方面確認材料儲存是否適當

A.安全庫存管理

B.儲存溫度、濕度

C.使用的運輸和包裝設備

D.防止受損規(guī)定",,,,,,

6.1.4,"原材料是否具備所需的的標識/記錄/批準？Arethenecessaryidentifications/records/approvalsavailableandallocated

appropriatelytotheincomingmaterials?",確認原材料包裝上的標識（包括識別原材料及其檢驗狀態(tài)、唯一性標識）,,,,,,

6.1.5,批量生產(chǎn)中的產(chǎn)品或過程變更具有可追溯性并文件化？Arechangestotheproductorprocessinthecourseofserialproductiontrackedanddocumented?,"確認產(chǎn)品或過程變更的管理規(guī)定及變更時的標識

A.變更向上游廠商傳遞

B.變更在組織內(nèi)部溝通

C.必要時，變更知會顧客",,,,,,

6.2,工作內(nèi)容/流程（所有的生產(chǎn)過程是否受控）？Areallproductionprocessescontrolled?(processsequence),,,,,,,

6.2.1*,"控制計劃的所有內(nèi)容是否在生產(chǎn)、檢驗和試驗的文件中全部詳細列出？Arealltherelevantdetailslistedintheproductionandtest/inspectiondocuments,basedontheproductioncontrolplan?","確認SOP與SIP是否包含控制計劃CP中的所有內(nèi)容

A.過程流程

B.設備工裝

C.特殊特性及規(guī)格公差

D.評價和測量技術(shù)

E.樣本容量及頻率

F.反應計劃",,,,,,

6.2.2,是否對生產(chǎn)操作進行了檢查和批準，并對設置數(shù)據(jù)進行采集？Areproductionoperationschecked/approvedandaresettingdatalogged?,"確認是否收集如下方面的數(shù)據(jù)

A.過程能力及設備能力調(diào)查

B.工藝參數(shù)

C.人機料法環(huán)變更時重新做首件檢驗、SPC管制圖",,,,,,

6.2.3*,使用的生產(chǎn)設備是否能滿足顧客的具體產(chǎn)品要求？Canthecustomer'sspecificproductrequirementsbesatisfiedwiththeproductionfacilitiesused?,"通過以下方面確認生產(chǎn)設備（包括送料、收料等輔助設備）是否滿足顧客要求

A.尺寸檢驗與性能試驗結(jié)果

B.產(chǎn)能、精度、設備能力指數(shù)、Cpk

C.防錯能力",,,,,,

6.2.4*,特殊特性是否生產(chǎn)過程中得到控制？Aresignificantcharacteristicscontrolledinproduction?,確認生產(chǎn)過程中特殊特性的檢驗結(jié)果、及必要時其Cpk,,,,,,

6.2.5,"廢品、返工品和調(diào)試品是否隔離并標識？Arescrap,reworkandsettingpartskeptseparateandidentified?","抽查廢品、返工品和調(diào)試品以確認其是否做相應的標識

A.區(qū)域

B.容器

C.標簽",,,,,,

6.2.6,是否采取措施以防止材料和零部件混批、混料？Istheflowofmaterialsandpartssecuredagainstmixing/wrongitems?,PFMEA、CP中是否采用防錯措施、標識、流程卡、清理無效標識等方式并采取相應的措施以防止材料和零部件混批、混料,,,,,,

6.3,人力資源Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources),,,,,,,

6.3.1,是否明確規(guī)定操作人員的職責和權(quán)限并對其進行監(jiān)督以確保產(chǎn)品和過程的質(zhì)量？Areoperatorsgivenresponsibilityandauthoritytomonitorthequalityofproductandprocess?,通過確認操作員崗位職責及定期的工作檢查以確定其職責和權(quán)限是否得到規(guī)定并得到監(jiān)督,,,,,,

6.3.2*,操作人員是否具備能力完成指定的任務，其資質(zhì)是否保持最新有效？Aretheoperatorsabletocarryouttheirallottedtasksandaretheirqualificationskeptuptodate?,"抽查操作人員（包含新進、轉(zhuǎn)崗人員）以確定其資質(zhì)是否保持最新有效

A.崗位技能要求

B.培訓記錄（包括獲得的資質(zhì)）

C.技能矩陣",,,,,,

6.3.3,是否編制人力資源配置計劃？Isthereapersonnelemploymentplan?,各部門人員配置一覽表及年度培訓計劃表,,,,,,

6.4,物質(zhì)資源Whatfacilitiesareusedtoachievetheprocess?(materialresources),,,,,,,

6.4.1,生產(chǎn)設備/工裝維護和保養(yǎng)是否得到控制？Howarethemaintenanceandoverhaulofproductionfacilities/toolscontrolled?,"確認生產(chǎn)設備/工裝的相關(guān)資料

A.驗收記錄

B.保養(yǎng)計劃

C.備品備件及壽命統(tǒng)計

D.生產(chǎn)數(shù)量統(tǒng)計

E.實施保養(yǎng)及點檢并記錄",,,,,,

6.4.2*,"使用的檢驗、測量和試驗設備是否能有效地監(jiān)視質(zhì)量要求？Canthequalityrequirementsbemonitoredeffectivelywiththetest,inspectionandmeasurementfacilitiesemployed?","通過以下方面確認

A.檢驗、測量和試驗設備精度

B.校驗計劃及測量系統(tǒng)分析

C.校驗結(jié)果及分析結(jié)果

D.標驗標簽",,,,,,

6.4.3,"生產(chǎn)工位、檢驗工位是否符合要求？Aretheworkstationsandtest/inspectionareassuitablefor

requirements?","通過如下方面確認生產(chǎn)及檢驗工位

A.工作環(huán)境（燈光、溫度及濕度、潔凈程度等）、人員技能

B.作業(yè)準備驗證",,,,,,

6.4.4,"工裝、設備和測試設備是否妥善儲存？Aretools,equipmentandtest/inspectionfacilitiesstoredcorrectly?","通過以下方面確認是否妥善儲存

A.貨架、狀態(tài)標識、顧客財產(chǎn)標識

B.收發(fā)登記",,,,,,

6.5,"過程的效率（有效性、效率、避免浪費）Howeffectivelyistheprocesscarriedout?(effectiveness,efficiency,eliminationofwaste)",,,,,,,

6.5.1,是否設定產(chǎn)品和過程目標？Aretargetrequirementssetforproductandprocess?,"確認是否設定如下方面的數(shù)據(jù)

一次合格率、成本降低、返工及報廢比率、Cpk、CycleTime、產(chǎn)能等",,,,,,

6.5.2,是否對獲得的質(zhì)量和過程數(shù)據(jù)進行評價？Arequalityandprocessdataloggedinsuchawaythattheycanbeassessed?,確認是否對6.5.1所設定的目標收集相應的數(shù)據(jù)并進行分析,,,,,,

6.5.3*,"如產(chǎn)品和過程與要求發(fā)生偏差時，是否分析其原因并檢查糾正措施的有效性？Inthecaseofdeviationsfromproductandprocessrequirements,arethecausesanalysedandthecorrectiveactionscheckedforeffectiveness?",發(fā)現(xiàn)6.5.2收集的數(shù)據(jù)顯示不符合規(guī)定的目標要求時是否分析原因、采取相應的糾正措施并驗證其有效性,,,,,,

6.5.4*,是否定期進行過程和產(chǎn)品審核？Areprocessesandproductsauditedregularly?,抽查最近一次進行的過程和產(chǎn)品審核以確認是否符合策劃的時間間隔，過程審核及產(chǎn)品審核是否符合相應的規(guī)定,,,,,,

6.6,過程工作輸出什么？過程的結(jié)果（輸出）Whatshouldtheprocessproduce?(processresult/output),,,,,,,

6.6.1*,是否滿足顧客在產(chǎn)品和過程方面的要求？Arethecustomer'srequirementsmetintermsofproductandprocess?,通過確認FMEA、CP、SOP及SIP與檢驗和試驗設備及結(jié)果、過程能力分析結(jié)果、發(fā)貨評審結(jié)果與顧客的要求進行比較以確定是否滿足顧客要求,,,,,,

6.6.2,產(chǎn)量/生產(chǎn)批量是否依據(jù)要求確定？是否以適當?shù)姆绞竭\往下游工序？Arequantities/productionbatchsizesalignedwithrequirementsandaretheyforwardedtothenextprocessstageinatargetedmanner?,抽查生產(chǎn)計劃、領(lǐng)料單與入庫單是否與規(guī)定的要求（如顧客訂單、預估單）等相一致,,,,,,

6.6.3,"產(chǎn)品/零部件存儲是否適當，運輸/包裝設備是否與產(chǎn)品/零部件的特殊特性相適應？Areproducts/componentsstoredinanappropriatemannerandaretransportfacilities/packingarran