證券從業之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

單選題（共50題）1、集合競價下的交易應當按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A2、編制股票價格指數時，需要將基期平均股價或市值定為某一常數，并據此計算計算期股價的指數值。（）是該常數值最不常用的數值選項。A.10B.100C.1000D.10000【答案】D3、下列各項，符合中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A5、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C6、我國證券市場監督管理的主要手段是()A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.窗口指導【答案】A7、下列關于歐洲債券的說法中有誤的是（）。A.指在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發行方式最早出現在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發行D.大多數歐洲債券是以美元為面值發行的【答案】C8、ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，下列不是通常最小申購、贖回單位的是（）萬份。A.30B.50C.80D.100【答案】C9、下列關于發行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B11、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A12、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C13、下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是()。A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任B.我國對基金管理公司實行市場準入管理C.基金管理人是基金的組織者和管理者D.基金持有人是基金運營的核心【答案】D14、下列不屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B15、下列關于證券承銷與保薦業務的說法中，錯誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為B.證券公司履行保薦職責，應按規定注冊登記為保薦機構C.證券發行人負責證券發行的主承銷工作D.保薦機構負有對發行人進行盡職調查的義務【答案】C16、證券交易所的監管職能包括()。Ⅰ．對證券交易活動進行管理Ⅱ．對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ．對全國證券、期貨業進行集中統一監管Ⅳ．維護證券市場秩序，保障其合法運行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、操作風險損失數據收集主要基于（）等幾個方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、多層次資本市場的意義錯誤的是（）A.有利于調動民間資本的積極性，將儲蓄轉化為投資，提升服務實體經濟的能力B.有利于創新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟金融風險C.有利于促進科技創新，促進新興產業發展和經濟轉型D.有利于促進產業整合，緩解產能過剩【答案】B19、證券投資基金的特征不包括()。A.集合投資B.分散風險C.專業理財D.分散投資【答案】D20、證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C21、《證券法》中有關證券發行的主要內容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C23、（2020年真題）關于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.基金的交易實行集中交易管理制度B.基金管理人設有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統一交易、統一管理C.基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易D.基金的投資指令進行交易執行前，不需要經過風險管理控制部門的審核【答案】D24、股票分析方法中，進行技術分析的假設包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C25、下列套期保值的基本做法中，錯誤的是（）。A.若未來現貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現貨多頭的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D26、按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當以（）方式承銷業務。A.代銷B.全額包銷C.承銷團承銷D.余額包銷【答案】C27、（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A28、（2020年真題）債券兌付方式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、關于中國證券業協會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是()A.1991年8月28日，中國證券業協會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業協會缺乏明確的法律地位和應有的管理權力B.1999年12月，中國證券業協會召開第二屆會員大會，選舉產生了新的領導機構,通過了新的章程，進一步明確將行業自律作為協會工作的首要任務C.2011年初，在中國證券業協會的指導下，證券投資基金專業委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業協會從證券業協會正式獨立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規范發展和市場監管手段的不斷完善，中國證券業協會著力加強行業自律，行業服務和行業基礎建設，履行“自律，服務，傳導”三大職能，調動和聚集全行業的的力量【答案】C30、（2019年真題）債券所規定的借貸雙方的權責關系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數額B.借貸的時間C.債券的利息D.債券的價值【答案】D31、下列關于可轉換債券要素的敘述，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D32、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數×賣出價格）×100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×證券市價）×100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×收盤價）×100%【答案】B33、公司債券公開發行的條件之一是。公司債券上市前，發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B34、金融遠期合約的缺點包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、關于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。A.全球化及現代科技大大降低了各類風險的互相關聯B.在一定程度上改變了金融監管方式C.先進成熟的現代科技促進了資金在國際間的快速有效流動D.大量資金可以輕松地在全球范圍內流動【答案】A36、下列關于證券賬戶的種類相關說法中，錯誤的是（）。A.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯的子賬戶共同組成B.—碼通賬戶用于匯總記載投資者各個子賬戶下證券持有及變動的情況，還可用于記錄投資者分級評價等適當性管理信息C.子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況D.子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業股份轉讓系統賬戶，不包括封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶【答案】D37、上海證券交易所于（）年11月12日批準成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A38、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、我國《公司法》規定有面額股票發行價格的最低界限是股票的()A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內在價值【答案】B40、下列關于貨幣政策的目標說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、按照我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C42、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。?A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A43、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B44、下列關于國債銷售價格的說法中正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、股票基金的投資目標側重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D46、關于證券監督管理機構權限，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、按照《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個級別B.四大類10個級別C.五大類11個級別D.五大類19個