證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)與答案

單選題（共50題）1、連續(xù)競價階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C2、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準(zhǔn)人前國民待遇和負(fù)面清單原則B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機(jī)制C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)D.在開放的同時，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配【答案】B3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D4、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1／3，不超過理事會員總數(shù)的1／2C.每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D6、股票以高于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A7、風(fēng)險性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險性特征的說法有誤的是（）。A.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益B.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險C.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險較高的股票D.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際與預(yù)期收益之間的偏離程度【答案】C8、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A9、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進(jìn)行基本面分析時，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B10、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場被稱為（）A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D11、保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求，即企業(yè)發(fā)行上市必須要由（）進(jìn)行保薦，并由（）具體負(fù)責(zé)保薦工作。這樣既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個人。A.證券機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員B.證券機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員C.保薦機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員D.保薦機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員【答案】C12、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實(shí)施了）的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、上市公司存在（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C18、銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）0A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D19、地方政府債券的專項(xiàng)債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管【答案】D20、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】D21、下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、公開發(fā)行股票的上市公司最近（）個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D23、作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場，是整個證券市場的核心的是（）。A.場外市場B.證券交易所市場C.全國性市場D.股票市場【答案】B24、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.交易所市場C.企業(yè)債市場D.全國銀行間債券市場【答案】D25、根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C26、報(bào)價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D27、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。“預(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A28、（2019年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A29、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】C30、下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A31、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是（）。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B32、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C33、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C34、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體在認(rèn)購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A35、共同發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的單位有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()。A.風(fēng)險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B37、一般而言，基金全部資產(chǎn)的價值總和指的是（）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D38、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B39、證券金融公司與（）應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C40、下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、股票以高于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A42、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報(bào)時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進(jìn)或賣出債券【答案】B43、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D44、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險對沖B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移【答案】A45、某方法優(yōu)點(diǎn)主要是能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價格決定的基本因素及這些因素對價格的影響方式和影響程度，缺點(diǎn)主要是對基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，短期價格走勢的預(yù)測能力較弱，該方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A46、關(guān)于滬港通，下列表述錯誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票【答案】C47、（）是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D48、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D49、可通過點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交的報(bào)價方式是（）。A.①④B.③④C.②③D.①③④【答案】B50、下面關(guān)于記賬式國債的說法正確的是（）。A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行B.記賬式國債是