證券從業之金融市場基礎知識押題練習A卷附答案

單選題（共50題）1、下列關于紐約證券交易所的說法錯誤的是（）。A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內經紀商制度和補充流動性提供商制度。B.為了限制專家利用“優先看單權”去牟利，避免道德風險，紐交所設置了正面義務清單及負面義務清單。C.紐交所最初的專家制度是根據場內大廳交易設計的，訂單執行速度快，執行效率高D.紐交所的專家具體包括四項職能：一是競價的組織者；二是經紀人職能；三是穩定市場職能；四是做市商職能。【答案】C2、根據《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》會計事務所、律師事務所及從事資產評估、資信評估、財務顧問、信息技術系統服務的證券機構應當在簽訂服務業務協議之日起（）工作日內備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D3、下列關于項目收益債券的說法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A4、證券評級機構應當在下列（）事項發生變更之日起5個工作日內，報注冊地中國證監會派出機構備案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、按照債券形態分類，無記名國債屬于()。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A6、風險限額管理有（）等環節。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A7、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機構C.監管部門D.證券發行人【答案】A8、私募基金募集應當履行的程序有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.①③④【答案】D9、證券公司設立集合資產管理計劃的投資人數不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C10、全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括（）。A.國債B.企業短期票據C.中央銀行債券D.政策性金融債券【答案】B11、以下哪項不屬于創業板市場的功能（）。A.投機活動B.承擔風險資本的退出窗口作用C.優化資源配置D.促進產業升級【答案】A12、根據馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統性風險，當投資組合中的資產種類數目趨近于無窮大，組合的非系統性風險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關系數（）的資產組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B13、關于基金資產估算的頻率，通常相關法規會規定一個（）的估值頻率。A.最小B.適合C.最大D.固定【答案】A14、金融市場的最基本功能是（）。A.融資功能B.風險管理C.信息生產D.公司控制【答案】A15、深市投資者若要轉托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D16、在信用風險的衡量中，預期損失()A.等于非預期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實際損失加上非預期損失【答案】C17、上海證券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B18、（2020年真題）關于委托受理。證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列有關盈利水平的說法，錯誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一B.—般來說，預期公司盈利增加，股票市場價格上漲C.預期公司盈利減少，股票市場價格上升D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發生【答案】C20、注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B21、（）是金融機構的核心競爭力。A.風險控制B.風險分散C.風險管理D.風險規避【答案】C22、影響債券現金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A23、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數D.366天【答案】A24、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C25、按照《證券投基金法》（2015年4月24日修訂）的規定，我國的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B26、根據投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列各項中，會出現在我國證券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、使用市盈率倍數估值需要關注使用盈利數據，對于該盈利數據，（）所指的財務區間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數據B.預測年度的盈利數據C.最近三個完整會計年度的歷史數據平均值D.最近12個月的數據【答案】C29、股票的價值包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、（2018年真題）下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C31、中華人民共和國金融行業標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規范》對信用評級程序做出（）的規定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、（2019年真題）下列影響股價的因素中，屬于宏觀經濟與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、按照《證券公司另類投資子公司管理規范》的規定，另類子公司甲的做法正確的是（）。A.甲根據稅收、政策、監管等需求下設管理機構乙B.甲對其所投資企業的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保和貸款D.甲對外融資【答案】C34、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）披露。A.基本信息公開B.財務信息公開C.基本信息公示和財務信息公開D.所有內部信息公開【答案】C35、（2019年真題）給出有關（）的數據,可以計算出基金份額凈值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B36、在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時，可以從（）等方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A37、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A38、中國證監會于2020年6月12日發布的《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》，對創業板上市公司發行股票作出以下規定，錯誤的是（）。A.上市公司向不特定對象發行股票，應當符合下列規定：具備健全且運行良好的組織機構；現任董事、監事和高級管理人員具備法律、行政法規規定的任職資格B.具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力C.可以存在對持續經營有重大不利影響的情形D.會計基礎工作規范，內部控制制度健全且有效執行【答案】C39、金融期權的主要風險指標Vega=（）。A.期權價值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權價值變化C.期權價值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權價值變化【答案】C40、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經紀商C.中國金融結算公司上海分公司或深圳分公司D.中國證券業協會【答案】B41、下列關于貨幣政策的目標說法錯誤的是（）。A.貨幣政策中介目標在是選取利率還是貨幣供應量上存在爭議B.操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇C.貨幣中介目標選取的標準不同于操作目標D.貨幣政策作為總需求管理工具，在維護金融穩定方面具有一定局限性【答案】C42、基金監管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（）的利益A.基金服務機構B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D43、（2020年真題）對股份有限公司而言，之所以發行優先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。A.優先股股東無表決權B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東剩余資產分配優先D.優先股的股息率固定【答案】D44、目前，我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C45、以下符合公正原則要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D46、關于資本公積金轉增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C47、2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，證券公司應設立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、證券公司的()或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。A.總資產B.固定資產C.負債D.凈資本【答案】D49、下列關于證券登記結算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣B.證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，