供應商質量管理體系審核表供方名稱： 供方陪同人員：

填表人/時間：審核類型: □新供應商初審 □新供應商復審分類調查項目a.負質量職責的公司高層管理人員的職責和權限如何，是否清晰、是否充分。b.負質量職責的公司高層管理人員是否了解和掌握產品的質量狀況。1、c.公司/工廠是否定期(年/月/周)召開質量分析管理會，公司領導是否參加。職責 d.有否質量管理部門，其職責與權限是否得到規定，其規定是否合適。質量檢驗及質量管理人員的配置是否足夠。e.內、外部質量信息有無處理流程，能否進行有效傳遞。2、a.是否有文件管理方面的規定，規定是否涉及批準、發放、更改等方面的要求，要求是否合文件適。管理b.是否按文件管理方面的規定執行。是否對檢驗人員進行培訓，或通過其它方式3、提高其技能水平,并有培訓及考核記錄。質量教育 b.是否對操作人員進行崗前培訓，特別是特殊

□已合作供應商初審項目 實際分數 評分22222224

□已合作供應商復審審核結果（審核方填寫）審核內容 提出的問題工序及重點工序操作人員培訓 ,并有相關的培訓 4記錄。a.生產設備(包括模具及夾具)，特別是重點工序的生產設備是否能滿足產品的制造要求。

4生產 1of5分類 調 查 項 目b.生產設備(包括模具及夾具)是否具有驗收、4、維護、保養等方面的管理規定，管理規定是否生產適宜。設施c.重點工序及特殊工序的生產設備(包括模具及夾具)是否處于管理狀態，是否具備驗收、運行及維護保養的記錄。是否具有設計和開發管理的制度，制度是否5、包括設計和開發策劃、輸入、輸出、評審、驗新產證及確認方面的內容。品開發及 b.是否具有新產品開發的輸入、評審、確認及驗證記錄。產品狀態c.是否有產品狀態變更方面的規定，規定中是變更否明確產品變更應向顧客申請并取得顧客的認的管可。產品狀態變更時是否按規定執行并取得批理準，是否具有變更后的驗證資料。是否對供應商進行選擇及進行評價。6、采購b.對主要原材料/零配件的供應商的管理是否有管理效。是否從指定的廠家購買合格的材料或零件。a.制造條件(環境要求、工藝要求、技術參數7、等）是否均已明確，特別是對關鍵工序及特殊生產工序管理要求是否明確、全面。過程控制 b.是否有過程（工序）流程圖，工序布局是否合理、物流是否流暢,上下節拍是否適當。現場是否具有工序卡片、或作業指導書（含自檢項目及要求）等指導員工操作的文件，其規定是否明確、全面。現場操作是否與工藝文件或作業指導書等文件一致。關鍵工序、特殊工序是否具有工藝參數運行記錄。對關鍵過程是否進行了過程能力的調查與分7、 析，特殊過程是否進行必要的確認。生產過程控制

項目 實際分數 評分46224222424444

審核結果（審核方填寫）審核內容 提出的問題2of5分類 調 查 項 目7、生產g.操作人員是否熟悉本崗位的操作要求和質量過程標準，并按要求進行操作及檢驗。控制 h.有無工藝紀律檢查制度，有無相關記錄。原材料或零部件、在制品的標識（包括產品名稱及數量等）及產品狀態標識是否清晰，是否按規定要求對過程產品進行儲存、防護、周轉，防止產品損壞。待交付的成品，其批次和標識是否正確，是否按規定要求對其進行儲存、防護、周轉，防止其損壞或變質。是否編制有產品檢驗標準（進貨檢驗標準、過程檢驗標準及成品檢驗標準）。檢驗標準中的檢驗項目是否包含了產品的主要技術要求，檢驗項目是否適宜。8、c.對關鍵原材料/零部件是否按標準進行檢驗,檢驗有無相關記錄。控制 d.是否按過程檢驗標準要求進行檢驗,有無相關記錄。成品是否按檢驗標準進行檢驗，有無相關記錄。檢驗人員是否掌握檢驗要求，并按要求進行檢驗。影響產品質量的所有檢測、試驗設備及關鍵、特殊過程設備的監控儀器儀表是否齊全。檢驗、測量和試驗設備，特別是主要性能及9、尺寸的測量設備能否滿足使用要求。測量c.是否有測量設備的周期檢定和管理方面的規設備定。檢驗使用的測量設備是否經過具有計量資格部門的檢定。測量設備上是否有顯示該測量設備有效期的標識。

項目 實際分數 評分44222266642222

審核結果（審核方填寫）審核內容 提出的問題3of5分類 調 查 項 目a.是否有不合格品的管理辦法，不合格品的處10理權限是否得到規定。、不合 b.是否對不合格品進行標識、隔離。格品c.是否有不合格品的處理記錄:返修、返工處理的管后的產品是否重新檢驗并有記錄,是否具有讓步理接收的審批記錄。是否對生產過程中所出現的問題進行原因分析，并采取糾正預防措施，是否保存改進的資11、料。質量改進 b.是否對客戶退貨及反饋的質量問題進行原因分析并采取糾正措施，是否形成閉環，是否保存對質量問題進行整改的資料。a.是否具有初物管理或類似的管理制度，并具有實施記錄。初物b.出現初物時，是否及時向客戶進行申報。、初c.是否具有初期流動物品管理或類似的管理制期流 度，并具有實施記錄。動物品及變化d.批量生產時，是否具有對變化點進行管理的點的有關制度，并具有實施記錄。管理a.是否已取得質量體系（ISO9001、或TS1694913、等）認證。附加項目 b.是否充分運用統計技術（如SPC、FMEA等）對過程進行分析及控制。合計分值

項目 實際分數 評分44422444455160

審核結果（審核方填寫）審核內容 提出的問題4of5分類調查項項目實際審核結果（審核方填寫）目評分分數審核內容提出的問題分項評分按以下評判比例乘以分項分值即為實際該項得分。1）80%以上：有文件且執行良好。2）60~80%：有文件，大部分有執行，少部分未執行。評分標準 3）0~50%：有文件，只有少部分執行。及無文件，有執行。5）N/A：不適用。6）合計分值有小數位的，采取四舍五入。備注：1）分項得分低于60%需要提供改善措施。2）總分為304分，當有不適用項目時，減去相應項目分值，審核后將具體的審核總分換算為百分制，換算后的合