期貨從業資格之期貨法律法規能力檢測B卷帶答案

單選題（共50題）1、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B2、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.財政部B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】A3、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D4、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監會B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】B5、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，()A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無須【答案】A6、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B7、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現，對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A8、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A9、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所理事會D.中國證監會派出機構【答案】B10、李某發現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務侵占罪【答案】A11、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C12、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A13、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D14、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發市場【答案】D15、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款C.期貨公司向股東或者關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款D.期貨公司的長期借款【答案】C16、經中國證券監督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C17、（）依法對首席風險官進行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業協會D.期貨公司【答案】A18、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數量優先B.規模優先C.時間優先D.價格優先【答案】C19、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.報告權D.決策權【答案】A20、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C21、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。A.參股的期貨公司B.非關聯的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C22、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B23、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A24、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B25、下列關于期貨從業人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D26、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C27、期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B28、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C29、（）應當明確規定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業協會【答案】C30、期貨業協會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯盟性【答案】A31、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D32、證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。A.中國證券投資基金業協會B.中國期貨市場監控中心C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A33、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業協會B.所在地中國證監會派出機構C.所在期貨經營機構D.中國證監會【答案】C34、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B35、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調整為±3%B.把最大漲跌幅度調整為±5%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A36、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監會；監事會B.中國證監會；股東大會C.中國期貨業協會；監事會D.股東大會；董事會【答案】A37、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.中國證監會B.財政部C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】B38、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C39、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C40、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A41、期貨從業人員應當服從（）的監督與管理。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A42、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C43、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。A.補充期貨交易所結算資金的流動性B.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務C.為客戶交存保證金，支付稅款D.彌補期貨公司的虧損【答案】C44、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D45、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B46、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.1B.2C.3D.4【答案】C47、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】D48、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務院D.中國證監會【答案】D49、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。A.客戶B.會員C.員工D.股東【答案】B50、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A多選題（共30題）1、李斌擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中錯誤的是（）。A.客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求B.在向客戶提供服務時應當有區別地對待C.應當嚴格執行領導下達的指令，即使指令可能違法違規D.應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益【答案】ABC2、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD3、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有（）。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況D.中國證監會規定的其他事項【答案】ABCD4、下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員B.在持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員C.為期貨公司及其關聯方提供財務.法律.咨詢等服務的人員及其近親屬D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員【答案】ABCD5、期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列()情況除外。A.有關法律、法規、規章等要求提供的B.國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的C.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的D.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的【答案】ABCD6、關于推薦人，描述正確的是（）。A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員B.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格【答案】BC7、期貨從業人員受到所在期貨經營機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當于()起10個工作日內向中國期貨業協會報告。A.調查終結之日B.知悉或者應當知悉該人員違法違規被調查處理事項之日C.處分決定作出之日D.處分決定書送達之日【答案】BC8、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業場所C.注冊資本及其構成D.營業期限【答案】ABCD9、期貨公司應當建立營業部負責人()制度。A.強制休假B.定期審計制度C.輪崗D.調崗【答案】ABC10、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的宗旨是（）。A.規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動B.防范和隔離風險C.維護期貨市場的秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABD11、期貨交易所應當以適當方式發布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發布可用庫容情況【答案】ABC12、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量B.持倉量C.成交價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD13、甲獲得從業資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格_請。但經過調查，發現甲在2007年3月曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業資格哨請B.可以為甲辦理從業資格申請C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業務D.必須解聘甲【答案】AC14、申請資產管理業務試點資格的期貨公司，應具備的條件包括（）。A.凈資本不低于人民幣5億元B.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求C.最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類BB級D.具有可行的資產管理業務實施方案E【答案】ABD15、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC16、某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。A.公司董事會應該提前通知本人B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務C.公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告中國證監會D.王某可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況【答案】AD17、關于結算擔保金和結算準備金的表述，正確的有（）。A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當按照保證金安全存管監控機構的具體規定，繳存結算擔保金.結算準備金C.全面結算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】ACD18、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。A.選舉和更換由職工代表擔任的董事、監事B.審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D.期貨交易所章程規定的其他職權【答案】BCD19、期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。A.高度負責B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正【答案】ABC20、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結果D.結算流程【答案】BC21、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。A.一般客戶B.非控股股東C.實際控制人D.控股股東【答案】CD22、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。A.中國證監會B.非結算會員的客戶C.非結算會員D.全面結算會員期貨公司【答案】CD23、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（）。A.穿倉造成的損失，由客戶承擔B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔【答案】BC24、期貨公司資產管理業務的投資范圍包括（）。A.股票B.央行票據C.債券D.資產支持證券【答案】ABCD25、期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有