第3頁共3頁股份有限公司A股承銷協(xié)議樣本甲方：主承銷商（_____證券公司）住所：_____法定代表人：_____乙方：副主承銷商（_____證券公司）住所：_____法定代表人：_____丙方：分銷商（_____證券公司）住所：_____法定代表人：_____鑒于：甲方（即主承銷商）已于____年____月____日與_____股份有限公司（以下簡稱為發(fā)起人）簽署了關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_____元的a種股票_____股的承銷協(xié)議；甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據上述的承銷協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關事宜。甲、乙、丙三方經過友好協(xié)商，根據我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：1.承銷股票的種類、數量、金額及發(fā)行價格1.1股票的種類：本次發(fā)行的股票為面值人民幣_____元的人民幣普通股（即a股）。1.2股票的數量：本次發(fā)行的股票數量為_____股。1.3股票的發(fā)行價格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣_____元。1.4發(fā)行總金額：本次發(fā)行的總金額為：_____元（即發(fā)行總金額＝發(fā)行價格×發(fā)行數量）。2.承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。3.承銷比例3.1甲方承銷比例為____％，共計_____股；3.2乙方承銷比例為____％，共計_____股；3.3丙方承銷比例為____％，共計_____股。4.承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為_____天（不得多于90天），起止日期為____年____月____日到____年____月____日。5.承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿____日內，甲方負責將全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費后）劃入發(fā)行人指定的銀行帳戶。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股款，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。6.承銷繳款的公式和日期6.1甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行帳戶。6.2如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束后5個工作日內將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。6.3甲方指定的銀行帳戶：戶名：_____證券公司；開戶銀行：_____銀行_____分行；銀行帳號：_____。7.承銷費用的計算、支付公式和日期7.1承銷費用的計算7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為_____元。7.1.2對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用就其他相關費用。股份有限公司A股承銷協(xié)議樣本（二）_____股份有限公司（籌）發(fā)起人協(xié)議書經____省_____批準，_____公司和_____公司、_____公司及_____位自然人共同發(fā)起，設立_____股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）。基于此目的，各方發(fā)起人根據國家法律、法規(guī)的規(guī)定，本著平等互利、協(xié)商一致的原則，對設立股份公司和發(fā)行股票所涉及的重大事項，達成如下協(xié)議條款，以示信守。第一章發(fā)起人第一條股份公司發(fā)起人為：1._____公司（以下簡稱“A公司”）法定地址：_____2._____公司（以下簡稱“B公司”）法定地址：_____3._____公司（以下簡稱“C公司”）法定地址：_____4.趙性別：_____，年齡：_____歲身份證號碼：_____5.錢性別：_____，年齡：_____歲身份證號碼：_____6.孫性別：_____，年齡：_____歲身份證號碼：_____7.李性別：_____，年齡：_____歲身份證號碼：_____第二章股份公司的成立第二條發(fā)起人經充分協(xié)商，同意根據國家有關法律、法規(guī)規(guī)定，A公司和B公司將各自重組后的部分資產折資入股，C公司等另外_____家發(fā)起人投入現金，共同發(fā)起在____省____市注冊成立股份公司。第三條股份公司名稱：_____股份有限公司（籌）第四條股份公司為永久性股份公司，股東以其所認購股份對股份公司承擔有限責任，分享利潤和分擔風險及虧損。股份公司以其全部資產對公司債務承擔責任。第三章股份公司的經營目的和經營范圍第五條股份公司的經營目的：通過股份公司的組織形式，提高公司的經營管理水平，最大限度的提高公司的經濟效益，為全體股東創(chuàng)造滿意的經濟回報。股份公司的經營范圍：_________________。第四章注冊資本第六條股份公司的注冊資本擬定為人民幣_____萬元，具體數額以有關主管機關實際核定的數額為準。第七條發(fā)起人投入股份公司并用于抵作股款的出資為：1.A公司同意將其擁有的下列資產和相關負債投入股份公司：經評估的與_____相關的資產：______________________________________________________________________________________________________________下屬全資或控股子公司的權益：______________________________________________________________________________________________________________2.B公司同意將其擁有的下列資產和相關負債投入股份公司：下屬_____家控股或參股子公司的權益。______________________________________________________________________________________________________________3.C公司同意投入股份公司現金_____元。4.趙同意投入股份公司現金_____元。5.李同意投入股份公司現金_____元。6.孫同意投入股份公司現金_____元。7.李同意投入股份公司現金_____元。第八條各家發(fā)起人投入股份公司的經評估后的凈資產數額及比例為：發(fā)起人投入股份公司的經評估后的凈資產總額為_____萬元，其中：A公司投入的凈資產數額為_____萬元，占股份公司向社會公眾發(fā)行股票之前凈資產總額的_____%;B公司投入的凈資產數額為_____萬元，占股份公司向社會公眾發(fā)行股票之前凈資產總額的_____%;C公司投入的現金數額為_____萬元，占股份公司向社會公眾發(fā)行股票之前凈資產總額的_____%;趙投入的凈資產數額為_____萬元，占股份公司向社會公眾發(fā)行股票之前凈資產總額的_____%;錢、孫、李投入的凈資產數額各為_____萬元，分別占股份公司向社會公眾發(fā)行股票之前凈資產總額的_____%,_____%和_____%。第九條各家發(fā)起人同意在符合國家法律、法規(guī)和政府主管機關規(guī)定的前提下，將各自投入到股份公司的經評估確認的凈資產數額作為其認購公司股份的依據，并根據國家有關規(guī)定，按照統(tǒng)一的_____%的折股比例，折為其在股份公司的發(fā)起人股份。發(fā)起人投入股份公司的凈資產折股數額，以國家國有資產管理機關批準的實際數額為準。第十條為設立股份公司，發(fā)起人應依照國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定，向國家證券主管機關提出向社會公眾公開發(fā)行每股面值為人民幣1.00元的_____萬股人民幣普通股的申請。向社會公眾公開發(fā)行股票的具體數額，以國家證券主管機關實際核定的數額為準。第五章發(fā)起人的權利、義務第十一條發(fā)起人投入股份公司的資產，須按照國家法律的規(guī)定，由國家批準設立的資產評估機構進行評估，并應取得國有資產管理部門對該評估結果的確認，同時，發(fā)起人用于抵作股款的出資須取得股份公司創(chuàng)立大會的批準。第十二條發(fā)起人同意按照國家有關部門的要求，將其用于抵作股款的出資一次性投入股份公司，并在股份公司注冊登記后60天內，辦理完畢有關財產和權益的轉讓手續(xù)。第十三條發(fā)起人認購的股份，自股份公司設立之日起三年內不得轉讓。第十四條經國家有關部門批準，股份公司增資擴股時，發(fā)起人有權依其原持有股份公司的股份比例優(yōu)先購買新股。第十五條發(fā)起人如實、及時提供為設立股份公司和股票發(fā)行所需要的全部文件，并按照政府主管機關和股份制改組及股票發(fā)行的需要簽署有關文件。發(fā)起人應在各自的職權范圍內，為股份公司的設立和股票發(fā)行工作提供各種服務和便利條件。第十六條為進行股份制改組、設立股份公司和股票發(fā)行工作，發(fā)起人同意支付不超過人民幣_____萬元，作為籌委會和各中介機構開展有關工作的前期費用，該費用計入股份公司的股票發(fā)行費用。在股份公司設立前，進行上述有關工作所需支出的費用暫時由發(fā)起人墊支。第十七條各家發(fā)起人保證其投入股份公司的資產擁有法定的占有、使用、收益和依法處分的權利，并且具有充分的權利可以將其擁有的本協(xié)議規(guī)定的資產投入股份公司，以抵作對股份公司的出資。第十八條作為股份公司的發(fā)起人，A公司、B公司、C公司、趙、錢、孫、李同意按照本協(xié)議第四章第二條的規(guī)定以投入股份公司資產的比例，對下列情況承擔連帶責任：股份公司不能設立時，對設立行為所產生的債務和費用負連帶責任。股份公司不能設立時，對認股人已繳納的股款，負返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責任。在股份公司設立過程中，由于發(fā)起人的過失致使股份公司的利益受到損害，應當對股份公司承擔賠償責任。第六章股份公司籌備委員會第十九條發(fā)起人同意設立股份公司籌備委員會，籌備委員會成員共____人，其中A公司____人，B公司____人。第二十條籌備委員會作為發(fā)起人的代表，負責處理股份制改組和股票發(fā)行的有關事項，其職權由發(fā)起人雙方協(xié)商確定。第七章股份公司的組織機構第二十一條股份公司依照《公司法》的規(guī)定設立股東大會。股東大會是股份公司的權力機構，股東大會的職權由股份公司章程作出規(guī)定。第二十二條股份公司根據《公司法》的規(guī)定設立董事會。股份公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日，為公司董事會成立之日。第二十三條董事會是股東大會的常設機構，向股東大會負責。在股東大會閉會期間，負責股份公司的重大經營決策。董事會的職權和議事規(guī)則由公司章程作出規(guī)定。第二十四條股份公司的首屆董事會成員由發(fā)起人提名，經股份公司創(chuàng)立大會選舉產生，董事每屆任期三年，連選可以連任。董事可以接受董事會的聘請兼任股份公司的行政職務。第二十五條股份公司設董事長一名，副董事長二名，由董事會成員選舉產生，董事長和副董事長任期為三年，連選可以連任。第二十六條股份公司依照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會，監(jiān)事會是股份公司的監(jiān)察機構。監(jiān)事會的職權由股份公司章程規(guī)定。第二十七條股份公司的首屆監(jiān)事會成員除職工選舉產生外，由發(fā)起人提名，經股份公司創(chuàng)立大會選舉產生，監(jiān)事任期為三年，連選可以連任。第二十八條各家發(fā)起人同意，在股份公司創(chuàng)立大會依法正式提出首屆董事會、監(jiān)事會成員候選人時，其候選人名單應事先經發(fā)起人會議充分協(xié)商并一致同意。第二十九條股份公司的日常經營管理由公司的總經理負責，經營管理機構的組成及其職權由股份公司章程規(guī)定。第八章稅務、財務、審計第三十條股份公司按國家有關規(guī)定建立財務會計制度，并依照國家有關法律、法規(guī)和規(guī)定繳納各項稅金。第三十一條股份公司按國家規(guī)定提取各項基金，提取的比例由董事會討論后報股東大會批準。股份公司的財務審計按國家有關規(guī)定執(zhí)行。第九章本協(xié)議修改、變更與解除第三十二條本協(xié)議的修改，須經全體發(fā)起人協(xié)商，并達成書面協(xié)議后方能生效。第三十三條由于不可抗力因素，致使本協(xié)議無法履行，經發(fā)起人一致通過，可以終止本協(xié)議。第三十四條各發(fā)起人應本著誠實、信用的原則，自覺履行本協(xié)議，如因一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，致使股份公司無法設立或無法達到本協(xié)議規(guī)定的經營目的，其他方發(fā)起人有權向違約方索賠。第十章違約責任第三十五條發(fā)起人一方如未按本協(xié)議規(guī)定按期足額繳納出資額，每逾期一天，違約方應付出資額的_____作為違約金給履約方。如逾期一個月仍未繳納出資額，即視為違約方自動放棄股份，遇有此種情況，除違約方應交付違約金外，履約方有權按本協(xié)議有關規(guī)定終止合同。由于一方發(fā)起人的違約，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時，由違約方承擔違約責任，并按照法律、法規(guī)的規(guī)定賠償履約方因此遭受的經濟損失。第十一章不可抗力第三十六條發(fā)起人一方因不可抗力事件的發(fā)生，直接影響其按約定的條件履行本協(xié)議時，應立即將事故情況通報另一發(fā)起人，并應在____日內，提出不可抗力詳情及不能完全履行、或者需要延期履行協(xié)議的理由及有效證明文件。此項證明文件應由有權證明的機構出具。另一發(fā)起人有權根據該不可抗力對履行協(xié)議影響的程度，決定本協(xié)議是否履行，并決定是否免除或部分免除該項不可抗力事件所涉及一方發(fā)起人履行本協(xié)議的責任。第十二章爭議的解決第三十七條凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會，按照申請仲裁時該會實施的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十三章協(xié)議生效及其它第三十八條本協(xié)議經協(xié)議各方簽字、蓋章之日起生效。第三十九條本協(xié)議正本一式_____份，協(xié)議各方、審批機關及股份公司登記機關各執(zhí)_____份，每份正本具有同等法律效力。第四十條本協(xié)議未盡事宜，可由發(fā)起人另行協(xié)商確定，并簽訂補充協(xié)議。經發(fā)起人各方簽署的補充協(xié)議具有同等的法律效力。本協(xié)議由以下各方于____年____月____日在____省____市簽署。A公司：（蓋章）代表人：（簽名）B公司：（蓋章）代表人：（簽名）C公司：（蓋章）代表人：（簽名）趙：（簽名）錢：（簽名）孫：（簽名）李：（簽名）股份有限公司A股承銷協(xié)議樣本（三）甲方：主承銷商（_____證券公司）住所：_____法定代表人：_____乙方：副主承銷商（_____證券公司）住所：_____法定代表人：_____丙方：分銷商（_____證券公司）住所：_____法定代表人：_____鑒于：甲方（即主承銷商）已于____年____月____日與_____股份有限公司（以下簡稱為發(fā)起人）簽署了關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_____元的a種股票_____股的承銷協(xié)議；甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據上述的承銷協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關事宜。甲、乙、丙三方經過友好協(xié)商，根據我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：1.承銷股票的種類、數量、金額及發(fā)行價格1.1股票的種類：本次發(fā)行的股票為面值人民幣_____元的人民幣普通股（即a股）。1.2股票的數量：本次發(fā)行的股票數量為_____股。1.3股票的發(fā)行價格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣_____元。1.4發(fā)行總金額：本次發(fā)行的總金額為：_____元（即發(fā)行總金額＝發(fā)行價格×發(fā)行數量）。2.承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。3.承銷比例3.1甲方承銷比例為____％，共計_____股；3.2乙方承銷比例為____％，共計_____股；3.3丙方承銷比例為____％，共計_____股。4.承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為_____天（不得多于90天），起止日期為____年____月____日到____年____月____日。5.承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿____日內，甲方負責將全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費后）劃入發(fā)行人指定的銀行帳戶。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股款，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。6.承銷繳款的公式和日期6.1甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行帳戶。6.2如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束后5個工作日內將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。6.3甲方指定的銀行帳戶：戶名：_____證券公司；開戶銀行：_____銀行_____分行；銀行帳號：_____。7.承銷費用的計算、支付公式和日期7.1承銷費用的計算7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為_____元。7.1.2對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用就其他相關費用。7.1.3甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協(xié)調費，即_____元，在提取主承銷商協(xié)調費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派7.1.4在三者之間的分派：承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_____元，（即剩余部分×____％）；乙方可獲得_____元（即剩余部分×____％）；丙方可獲得_____元，（即剩余部分×____％）7.2承銷費用支付方式和日期：甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶（見第6條）后5天內將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。乙方戶名：_____證券公司；開戶銀行：_____銀行_____分行；銀行帳號_____。丙方戶名：_____證券公司；開戶銀行：_____銀行_____分行；銀行帳號：_____。8.甲方權利和義務8.1甲方的權利8.1.1甲方在組織協(xié)調本次股票承銷過程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。8.1.2甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷未將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。8.2甲方的義務8.2.1甲方應負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商