第8頁共8頁證券交易委托代理協(xié)議風(fēng)險揭示一、證券市場是高風(fēng)險市場,投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_____營業(yè)部免責(zé)條款,凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司_____營業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;三、建議投資者在充分了解證券市場風(fēng)險及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹慎考慮,決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司_____營業(yè)部簽定本協(xié)議。免責(zé)條款一、您無條件同意以下免責(zé)條款,同時本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟和法律責(zé)任：二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù),因提供的資料不實造成的損失;三、投資者因證券賬戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失;四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障,公司負責(zé)及時修復(fù),但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失;五、因地震、火災(zāi)、臺風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失;六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機構(gòu),本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據(jù)此進行的投資活動所招致的損失;七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負。甲方（委托人）：_____（或授權(quán)代理人）：_____乙方：_____證券股份有限公司_____證券營業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議,以資共同信守。第一條開戶1.甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款。甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu),則還須另行預(yù)留印鑒（工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒）。2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。第二條代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,則必須開具《授權(quán)委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡。第三條買賣委托甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應(yīng)進行特別聲明。甲方進行當(dāng)面柜臺委托時,必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同）身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,否則,乙方工作確認甲方的委托方式有效、合法后,乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。第四條清算交割1.甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認,按已確認處理。2.甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單）,但不以此作為確認成交的前提條件。交易費用乙方對甲方委托的一切買賣,根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。第五條分紅、派息、配股、保證金計息1.乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi),除簽定代理配股協(xié)議外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。2.甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。第六條保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：[___]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清,離柜概不負責(zé)。[___]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡,填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶（如存折）的轉(zhuǎn)帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。[___]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過_____萬元的,須提前一個交易日預(yù)約。第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號_____第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1.甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊,有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡原件。2.乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方賬戶實行凍結(jié)、解凍等操作。第九條甲方聲明與保證1.甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。2.甲方確認本協(xié)議文本,并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可,并在明白和認可后簽定本協(xié)議。3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負。甲方明白證券買賣具有風(fēng)險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出,同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第十條乙方特別聲明1.當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù),如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù),否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。2.甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的,包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等,任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。3.除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。4.若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔(dān)責(zé)任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。第十一條其他補充條款第十二條附則1.本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。2.若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù)。否則,視為甲方同意接受新的內(nèi)容,并將其作為協(xié)議的一部分。3.甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協(xié)議終止。4.本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜,依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。5.本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。6.本協(xié)議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約雙方各執(zhí)一份。甲方簽名：_____身份證號碼：_____郵編及通訊地址：_____聯(lián)系電話：_____證券賬戶卡：深圳_____上海_____乙方：_____證券股份有限公司_____證券營業(yè)部（蓋章）經(jīng)辦人：_________年____月____日證券交易委托代理協(xié)議（二）甲方（持卡人）：_____身份證號：_____乙方：_____股東代碼：_____地址及郵編：_____聯(lián)系電話：_____e_____mail：_____依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_____業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的____等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守成*證券有限責(zé)任公司制定的《_____證券交易規(guī)定》和《_____儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。第二條甲方保證在申請開通_____時提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責(zé)。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡／深*證券賬戶及復(fù)印件。第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費用。第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海*券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶，雙方同意并遵守上海*券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔(dān)。第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第八條甲方在開通_____后，乙方將為甲方從事下列委托事項1.接受并執(zhí)行甲方通過____等多種接入方式所發(fā)出的委托指令；2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜；3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；4.協(xié)助辦理甲方*券賬戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_____銀行同名儲蓄卡賬戶。_____銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。第十條_____根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金賬戶對應(yīng)的儲蓄卡賬戶。第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_____銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報成功或認購成功而引起的任何責(zé)任。第十四條甲方承諾其用于接駁____的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_____銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條因地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何賠償責(zé)任第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_____銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十條因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方*券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_____銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠____銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_____銀行對甲方保留